摘要：美国是世界高等教育强国及协会组织发展最完善的国家。美国大学协会（The Association of American Universities，简称AAU）是其最具代表性的精英研究型大学联盟。AAU作为独立于高校与政府之间的中介组织，一方面通过高等教育质量认证的方式，建立精英大学入会标准，从而监督和培养有质量的人才；另一方面，为高等教育提出指导意见，并积极参与联邦政府高等教育政策的制定。本文从AAU参与高等教育改革研究入手，探讨其在本科生教育、研究生教育以及博士教育中作出的改革和贡献，为我国的C9大学提出相关借鉴。

关键词：美国大学协会；高等教育；教育改革

在诸多协会组织中，美国大学协会是发展历史最久的大学组织。成立之初是为了对美国研究生教育的规范化和标准化，提高美国研究生教育的质量。经过了一百多年的发展，它不仅仅以提高教育质量为目的，还积极地参与联邦政府的教育政策的改革和游说，为美国研究型大学的发展作出了巨大贡献。

一、 AAU参与高等教育概况

（一） 本科生教育

自20世纪90年代始，AAU开始收集各成员大学的本科生教育的相关信息及发展情况，各成员大学作出了详细的报告和数据。该份数据表明了AAU成员大学在本科生的教育发展上投入了很多资源，包括开展许多新的本科生项目和计划，以及各成员大学之间的本科项目合作。比如部分大学的行政的重组，加强本科课程的改革，提升本科生教育，关注教学评估，积极开展教师评价，并且多方面的为本科生提供更多的机会进行个性化的学习，鼓励更多的本科生参与科研等。21世纪初，AAU又综合了调查报告，关于“本科生教育目标及评估”的主题调研，包括对公私立研究型大学的本科生学习及本科生的教学和参与度、教师的评估方法等。在调研报告中列出了AAU成员大学中在以上本科生教育方面的各个详细举措。

（二） 研究生教育

美国的研究生教育一直以来都吸引了世界各地优秀的创新人才，不仅仅依赖于它的创新能力及对科技的运用，因此，研究生教育具有了主要竞争优势。AAU经过100多年的发展，其成员大学的研究生教育不仅仅在全国，部分成员大学的教育在国际上都具有举足轻重的地位。如60所AAU成员大学授予的博士学位占了全国的近百分之五十，授予的科学和工程博士学位占全国的百分之五十五。因此，研究生教育一直是AAU关注的重要议题。

（三） 博士生教育

自20世纪初始，AAU就集中关注博士的教育问题。1948年AAU成立了研究生院联合会，主要负责研究研究生教育管理体制、研究生教学与学习、奖学金制度的问题研究生联合会与AAU合作向政府部门提出政策建议，为各成员大学的研究生院院长们搭建分享信息的平台，共同探讨研究生教育相關政策及其他问题。1974年，AAU成立了专门的研究办公室，主要负责研究课题，以便研究生联合会开展工作。1984年，AAU成立“研究生教育研究中心”（于1987年更名为“博士教育研究计划”），其主要任务是跟踪全国学生在科学、工程学、文科等领域攻读博士学位的流向和情况，形成记录博士教育纵向发展的数据库。1990年初，AAU研究生院联合会执行委员会成立调查工作组，调查各高校博士生教育政策的实施情况。

博士后教育作为美国高等教育的重要组成部分，已经有100多年的历史了，在美国的研究事业中起着无可比拟的作用。据统计，AAU成员大学中的博士后研究人员占全国的近70%，因此，博士后教育也是AAU关注的一个主要方面。AAU在1994年成立博士后教育委员会，解决博士后教育面临的问题。

二、 近年来AAU开展的高等教育改革

21世纪以来，AAU陆续出台了关于高等教育研究改革的报告，对其成员大学的人才培养（包括本科生、研究生和博士生教育）状况进行调查并发布调研报告。指出教育中存在的主要问题并提出改进建议，也会制定一些教育计划来提升成员大学的教育教学质量。因此，AAU实际上通过这种方式对成员高校的人才培养质量起到了监督、保障与促进的作用。

（一） STEM教育改革

STEM教育指的是科学、技术、工程、数学四个学科，美国自1986年开始关注STEM的教育。AAU主席亨特·罗林斯（Hunter R·Rawlings）指出：“近年来，许多成员大学已了解了大量最有效的STEM教学方法，现在我们需要在大学中广泛传播送些方法。AAU并不是开展另外的关于STEM教学的研究，而是试图将最新的研究成果应用于科学和数学教育。”自2004年AAU发布了《重振人文学科；加强校内人文学科的研究和教育》（Reinvigoration the Humanities： Enhancing Research and Education on Campus and Beyond）的报告后，AAU开始在STEM的改革上提出一系列的改革建议。

“美国大学协会 STEM教育网络”是“美国大学协会本科 STEM教育计划”（AAU Undergraduate STEM Education Initiative）的一部分。AAU于2011年出台了这个五年计划，以提升其成员大学在科学、技术、工程和数学等领域本科生的教学和学习质量。AAU将与其成员大学、ATEM领域的专家和相关的学科协会合作（如高等商业教育论坛、霍华德·休斯医学研究所、美国物理学会等），鼓励教师在课堂中使用新的教学方法。AAU成立了专门的STEM技术咨询委员会，该委员会由STEM领域的教学专家姐成，负责起草和实施这一教育计划并实现其目标。

2015年AAU相继发布了《美国大学中的基础科学和工程研究：AAU数据和政策简报》（Basic Scientific and Engineering Research at U.S. Universities：AAU Data &Policy Brief）和《寻找更好的方法：有效评估STEM领域的教学和学习》（Searching for Better Approaches：Effective Evaluation of Teaching and Learning in STEM）的报告，进一步扩大了STEM在高等教育中的发展影响，推进了STEM的改革，弥补了过去在学科及课程上的一些不足之处。endprint

（二） 规范研究生及博士教育

21世纪末，美国的研究生教育受到许多的发展障碍，如研究生及博士学位过剩、过于重研究轻教学、缺乏职业指导、教育指向性不强等等，许多大学对此作出了回应，部分大学减少了入学人数并提高了对学生的财政支持；加强了导师对研究生项目的指导：建立了跨学科项目，实现教育和培训的结合来面对新兴挑战等，这些措施提高了学生的质量，缩短了获得学位的时间，一定程度上改善了研究生博士生教育。

2005年3月，为了解AAU大学博士及博士后教育现状及其对AAU在1998年报告中建议的实施程度，AAU研究生和博士后教育委员会再次对其成员大学进行了调查，有39所大学参与，调查涉及博士后的定义、博士后数量、福利津贴、国家项目资助、博士后管理等6个方面，结果表明，AAU成员大学在一定程度上按照AAU在1998年报告中建议的对博士后教育进行了改组，使博士后教育更加规范和清晰。

1. AAU强烈建议各高校、政府机构使用以下关于博士后的定义，并保持相互一致；在特定领域获得博士学位或同等博士学位，是暂时的。在任命期间，博士后有自由并且被期望发表其研究成果。

2. 大学应建立适用于博士后认命的核心政策，包括：就业或学生类别；最低津贴和福利；申述程序；教育研究协议问题，如道德、利益冲突和外部咨询；为博士后及其家庭开展全面的卫生保健计划。

3. 大学应建立明确的博士后招聘和任命指南，包括先前在其他机构担任博士后的时间，最初的博士后任命不应超过两至三年，一个人担任博士后的总时间不应超过六年。

4. 应该给所有的博士后颁发一个由指导教师和部门领导共同签署的聘书，另外包括博士后教育的目标、政策和责任。

尽管此次报告调查范围和建议以及建议的实施有限，但结果也提供了关于AAU成员大学博士后教育现状的有用信息，同时也为高校制定博士后教育政策指明了突破口，提供了重要的启发。

三、 AAU开展高等教育改革的优势

AAU之所以能参与到美国高等教育治理中并取得一定的成效，受到许多因素的影响和制约。主要在两方面，一方是美国高等教育的运行的整体的环境，包括美国政治经济文化的发展，另一方面，AAU自身的性质与条件。

（一） 美国高等教育的环境优势

因此美国宪法保障了高校充分的自主办学权力，而且为高等教育协会组织的形成与发展提供了广阔的空间。高等教育协会作为高校与政府间的自发组织，既是美国高等教育自治的必然结果，也是美国高等教育市场的需求和产物。可以通过制定规则和标准规范各成员大学之间的行为，规避了政府缺位和高等教育扩张的混乱局面。

（二） AAU自身的发展优势

AAU有着完善的组织机构，AAU成员大学的校长、高级管理人员分别定期召开会议、举办开展论坛，探讨成员共同面临的重大问题。此外，AAU成员每年缴纳的会费及各种民间基金会的资助为AAU开展常规活动提供了充足的经费来源。在这种灵活开放的组织与运行机制保障下，AAU各部门各司其职、协调一致、通力合作，确保了协会整体的有序运作，为AAU参与高教治理奠定了组织基础。

（三） AAU与其他组织广泛合作的优势

美国高等教育领域的协会组织成千上万，他们虽然代表着不同的利益团体，但彼此又有交叉与重合。AAU经常协调与其他高等教育组织的活动，尤其是公立及赠地大学协会（APLU）、研究生院理事会（CGS）、美国医学院协会（AAMG）及政府关系委员会（COGR）等。在国家科研政策方面，AAU也积极参与其他领域利益团体的活动中，包括美国科学院、工程院、医学研究所及其他组织和专业学会。与其他组织联合合作可提高AAU的工作效率。

四、 结语

20世纪后期我国实现改革开放以来，随着大学体制的不断改变，以及高校办学的越来越自主，高等教育大众化的普及。我国高等教育协会组织发展迅速，但最初的发展由于獨立性不强，过于依赖政府，所以高等教育协会的作用并不凸显。比如我国的C9联盟，与AAU相比，联盟活动由各高校轮流开展，其成员联结松散，联盟只是一个交流平台，并没有发挥到治理作用。

虽然我国的国情和高等教育环境与美国存在着很大的不同，AAU参与高等教育改革的部分经验对我国建设研究型大学联盟有重要的借鉴意义。例如：可以通过相关政策或法规继续扩大高校办学自主权，为高校及协会组织的发展创造较为宽松的环境，规定协会组织组建的基本条件和基本程序，保证它们的独立地位及维护会员和公众的利益为基础，对其进行有力的监管。

参考文献：

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[4]杨克瑞.美国高等教育协会及其评析[J].高等教育研究，2005（2）：99-103.

[5]黄敏，杨凤英.第三方治理；美国高等教育协会组织的管理职能[J].河北师范大学学报（教育科学版），2014（3）：76-81.

[6]AAU Selects Eight Campus Project Sites for Undergraduate STEM Education Initiative[EB/OL].（2013-06-25）.

作者简介：

王斯璐，福建省福州市，福建师范大学教育学院。endprint