汪方军 孙俊勤 陈怡欣

【摘要】激励与企业创新是近年来学术研究的重要话题。 企业创新具有不确定性和正外部性特征， 必要的激励是推动企业创新的重要手段。 首先， 基于“政府—股东—管理层—研发人员”的激励链， 梳理针对各类主体的激励措施与企业创新的相关文献; 然后， 从股东、管理层与研发人员等创新主体的成本与收益视角， 建立激励与企业创新关系的分析框架; 最后， 展望未来的研究方向， 为激励机制设计与企业创新研究提供参考。

【关键词】企业创新;激励;成本;收益;分析框架

【中图分类号】 F275     【文献标识码】A      【文章编号】1004-0994（2021）11-0127-6

一、引言

创新既是企业生存发展的必由之路， 也是国家经济高质量发展的核心动力。 2021年政府工作报告、“十四五”规划和2035年远景目标纲要中都提到坚持创新在现代化建设全局中的核心地位， 实施创新驱动发展战略， 把科技自立自强作为国家发展的战略支撑。 伴随着国际贸易竞争的日益激烈以及美国对我国技术出口限制的不断加深， 占据科技的制高点已然成为国家与企业发展的重要任务。 如何激励企业创新既是重要的现实问题， 也是当前创新领域学术研究的热点[1] 。

Schumpeter[2] 首次将创新引入经济学研究领域， 并将其定义为将支配的生产要素重新组合起来的过程， 此概念包括五种情况： 开发新的产品、采用新的生产方式、开辟新的市场、控制新的原材料或半成品供应来源、实现新的组织。 考虑到当前学术研究中主要使用研发投入与专利产出衡量创新， 创新也常因此被称为“技术创新”[3，4] ， 本文主要聚焦于企业技术创新， 即企业通过技术研发投入将市场需求有效转化为新产品或新生产流程的整个过程。……