罗利华　季春　屠海良

[摘要]从世界产业发展和科技创新潮流来看，由企业独立创新到产学研互动创新已成为技术创新的普遍趋势，本文从典型案例分析的角度，探讨了江苏省产学研合作的主要模式及机制，剖析了其影响因素和存在的主要问题，并就此提出了推进我省产学研合作的发展思路和对策建议。

[关键词]产学研；模式；机制

[中图分类号]F123[文献标识码]A[文章编号]1005-6432（2014）26-0085-03

产学研合作是不同社会主体之间在技术创新要素组合方面的结合与协作，其直接目的是完成科学创新、技术创新和使科技成果转化为现实生产力，而其最终目的是提高自主创新能力和建设创新型国家，促进经济发展[1]。江苏作为我国经济增长较快、发展活力较强的省份，近几年全省产业结构、区域结构、城乡结构都发生了变化，无论从国际科技竞争加剧的趋势看，还是从江苏经济发展阶段（人均GDP约6500美元）或资源环境压力来看，江苏都已经到了必须依靠科技进步、劳动者素质提高和管理创新等带动经济发展的创新驱动发展阶段[2]。而从世界产业发展和科技创新潮流来看，由企业独立创新到产学研互动创新已成为技术创新的普遍趋势，成为促进科技与经济紧密结合的有效途径。根据世界经济发展的现状，结合江苏省的实际，对我省产学研合作模式及机制进行研究具有现实意义。

1主要模式分析

江苏依托本地丰富的高校资源、强大的科研力量，通过政策引导、机制创新，江苏已形成了多领域、全方位的产学研合作局面。江苏产学研合作的方式也开始摆脱传统模式的束缚，日益多样化，主要有技术转让、委托研究、联合攻关、内部一体化、共建科研基地、组建研发实体、人才联合培养与人才交流、产业技术联盟等多种模式。

1转让模式

技术转让模式是指产学研合作各方以契约的方式对专利技术、技术秘密、实施许可等无形资产进行使用权转让的一种经济法律行为。基于技术转让的产学研合作，最常见的形式是科研院所、高校出让技术、企业受让技术。该模式比较适用于缺乏科研实力的中小企业，有利于促进企业技术引进，加快技术进步，有利于企业在短期内形成自己的产品，提高生产能力[3]。

典型案例：南京工业大学与如皋市恒祥化工有限公司开展技术转让

2007年，南京工业大学与如皋市恒祥化工有限公司双方就甲醇蒸汽重整制氢工程项目的技术服务，达成合作协议。南京工业大学为如皋市恒祥化工有限公司提供甲醇蒸汽重整制氢工程装置的技术及工程设计服务。

2委托研究

委托研究模式是指委托方将所需研发活动委托给受托方进行研究的一种经济法律行为。企业委托科研院所、高校的专家对新产品、新技术、新工艺等进行研究开发的产学研合作比较普遍。这种合作通常由企业提出需求、提供资金，科研院所、高校负责项目研发。委托研究适用于企业研发资金充裕、技术需求相对明确，科研院所和高校研究基础较好、研究实力较强的产学研合作。

典型案例：常熟市精诚化工有限公司委托南京理工大学进行技术开发

2009年9月25日，常熟市精诚化工有限公司与南京理工大学的产学研合作项目“智能冷堆喷淋机液压及控制系统设计与研发”在常熟市科技局正式签约。据前期市场调查预测，该设备研制成功后不仅能够扩大印染企业产能、提高产品合格率，还能节约大量的水和蒸汽等资源，具有良好的经济效益和广泛的社会效应。

3联合攻关

联合攻关模式是指针对一个科研课题，产学研各方共同努力来寻求解决办法的一种经济法律行为。联合攻关多以科研课题为载体，以课题组为依托，由产学研各方派出人员组成临时性研发团队进行研究开发。该模式既有可能是市场行为，也可能是政府引导的合作攻关行为。在市场自发的联合攻关中，产学研各方的合作行为是以诚信为基础，以契约为纽带的。因此合作伙伴的确定以及合同的拟定与实施是关键所在。

典型案例：江苏天奇物流系统工程股份有限公司与南京航空航天大学开展联合攻关

2008年8月17日，江苏天奇物流系统工程股份有限公司与南航大合作完成的“大型复杂物料输送装备高效、柔性技术研究与应用”在南京航空航天大学举行了成果鉴定会，成果已在广州本田汽车有限公司等多个汽车制造企业得到成功的应用，取得了显著的社会效益和经济效益。

4内部一体化

内部一体化模式是指科研院所或者高校通过开办企业的方式，通过组织创新将自身技术研究成果转化为产业生产力。在内部一体化模式中，校办企业的市场主体定位是其关键所在，2002年，校企改制拉开序幕，政府着力构建高校的投资“防火墙”并力图将校办企业打造成真正的市场主体。

典型案例：南京工业大学开办企业的成功经验

南京工业大学在产学研实践方面，鼓励教师立足学科前沿，围绕国家战略需求和社会迫切需要开展研究工作，创办学科型公司，培养学者型企业家。由南京工业大学及其膜科学技术研究所的科研骨干共同出资组建的江苏久吾高科技股份有限公司和江苏九思高科技有限公司，现已成为国内最大的陶瓷膜生产基地，率先形成了我国陶瓷膜新产业，其资产增值了数十倍。

5组建科研基地

共建科研基地模式是指企业与科研机构、大学分别投入一定比例的资金、人力或设备共同建立联合研发机构、联合实验室和工程技术中心等科研基地。目前有两种主要形式：一是高校、科研单位与企业共建研究和开发机构，各方共同选择高新技术开发课题，由企业提供研究经费，高校和科研院所提供人才和技术并且吸收企业高级技术人才参与研发工作；二是高校和企业共建中试基地，实验室工作由高校负责，企业在高校研究人员指导下进行中间试验，中间试验成功投入工业化生产后按合同规定分成。

典型案例：环胜铜业联合南理工联合建立科研基地

2008年8月28日，江苏环胜铜业与南京理工大学联合建立的材料工程技术研发中心挂牌。该中心成立后，将为企业提供技术革新、产品研发、人才培训等方面的支持。目前环胜铜业正处于二次创业的关键时期，与南京理工大学共建研发中心，将促使公司跃上一个新的发展平台。

6组建研发实体

组建研发实体模式是指产学研各方通过出资或技术入股的形式组建研发实体，进行技术开发或技术经营。目前主要有两种形式：一是建立产业与科研联合体，就是高校和科研院所与企业共同研制、开发、生产，组成研、产、销一条龙的高科技研发实体，最终成为一种新型的科技企业。二是技术入股，合作生产，其特点是多采取股份制合作形式，高校和科研院所以高科技的成果折算成股份向企业投资入股，利益分享、风险共担。

典型案例：中国电子科技集团在无锡组建研发实体的实践

2009年3月30日，由中国电子科技集团公司及其旗下8个研究所共同发起成立的中科芯集成电路股份有限公司在无锡滨湖区的（国家）工业设计园内宣告投产。整合IC设计资源而成立的中科芯集成电路公司，将建立高端IC设计和测试软硬件平台，研发具有自主知识产权的高端IC产品，后续还将通过增资扩股吸引外部投资者，搭建融资平台，最终成为国内一流、并在国际上具有竞争力的IC设计公司。

7人才联合培养与人才交流

人才联合培养与人才交流模式，是指大学、科研机构与企业通过设置人才培养专项基金、大学教授和研究人员担任企业顾问、大学学生在企业实习、企业人员在大学或科研机构进行培训等多种方式进行人才联合培养和人才交流，以促进产学研各方的知识交流和知识创新。

典型案例：北大软微学院在无锡建成产学研合作教育基地

2008年5月10日，北京大学软件与微电子学院无锡产学研合作教育基地落成暨交钥匙仪式在太湖新城科教产业园举行。北大软微学院无锡产学研合作教育基地是经教育部批准，北京大学和无锡市政府合作建设的产学研合作教育基地。无锡基地将依托北京大学的综合学科优势及无锡市区域、产业优势，重点培养无锡及长三角地区急需的软件、微电子、数字动漫、创业与创新管理等高端人才。

8产业技术联盟

产业技术联盟模式，是指以产业技术进步为目标、由产业内两个或者两个以上技术创新主体的互相联合致力于技术创新活动的组织。产业技术联盟是一种高层次的我国目前着力推行的一种产学研合作组织形式，对国家重点产业的创新性发展具有非常重要的战略性意义。

典型案例：江苏成立智能电网产业联盟的实践

2010年7月12日，由江苏省经信委和南瑞集团牵头筹建，50家智能电网重点企业为成员单位的江苏智能电网产业联盟在南京成立。江苏智能电网产业联盟囊括了全省智能电网上下游产业链上的科研开发、装备制造和试验检测的所有精英企业，将积极促进江苏智能电网技术的应用和产业化，推进产学研深度结合，建设技术研发平台和公共服务平台，加快形成技术领先、竞争力强的江苏智能电网产业集群。

9政府引导模式

政府引导模式是指在政府产学研合作政策引导下，由政府牵线搭桥，企业、大学和研究机构基于自身需要形成的产学研合作机制。政府引导模式直接表现为政府通过科技计划或科技政策，在以企业为主体的创新领域，建立产学研合作引导机制。根据政府介入的程度，政府引导模式可以分为资金引导型和非资金引导型两类。

典型案例：省科技厅推动建立江苏省船舶及配套产业技术创新战略联盟的实践

2010年5月29日，江苏省船舶及配套产业技术创新战略联盟成立大会在如皋举行。会议一致通过了《江苏省船舶及配套产业技术创新战略联盟公约》和《江苏省船舶及配套产业技术创新战略联盟章程》，并制订了联盟2010年度工作计划。该联盟是在省科技厅倡导推动下，由江苏熔盛重工、南通中远川崎、南通振华等46家单位共同发起组建的，旨在加强全省船舶及配套企业之间的人才交流、信息沟通和技术合作，共同打造世界一流的造船基地。

从江苏省目前主要的九种产学研合作模式类型来看，前八种模式是产学研各方在平等互利、相互自愿的基础上完成，以市场机制为导向的合作模式，第九种是从系统论的角度，政府从宏观经济发展的角度出发，运用行政手段直接对产学研合作进行干预的合作模式。目前，我国市场经济体制尚未完全成熟，市场运行机制还不完备、不配套，只以市场需求为导向的产学研合作模式有其不足之处，因此，政府引导模式是我国现阶段市场经济过渡时期和特定情况下的一种辅助、必要的产学研合作模式。

2我省产学研合作存在的主要问题

近几年，江苏省的产学研合作取得了显著的成绩，涌现出了一些产学研结合较好的典范，但是在实践中仍然存在问题，导致产学研合作模式屡有失灵，其主要原因是参与方之间不能形成互动、共生的合作关系，主要原因是：

1政策环境不完善

近几年，江苏省针对产学研合作出台了许多促进政策，但是仍然有不完善之处。一是对涉及企业商业机密员工流动的限制、合作成果的归属与产权保护、收益分配与违约责任等尚无完善的法规制度约束，难以依法按章解决问题，影响了产学研联合创新的内在动力。二是尚未建立起产学研相结合的利益共享、风险共担机制。在目前的产学研合作模式中，企业承担了产学研合作中风险最大也是最为关键的中试环节的绝大多数风险，许多企业因为无力或不愿意承担这样的风险而选择退出产学研合作。

2合作主体配合不统一

从江苏省产学研合作的实践来看，产学研各方条块分割的问题较为突出，直接导致了技术的供给与需求脱节。从企业的角度看，企业在产学研结合中的主体意识没有真正发挥出来，大企业占据垄断地位，对自主创新缺乏动力；中小企业虽然有动力，但是没有能力。从高校和科研院所的角度看，研究单位往往只重视科研人员发表论文的数量、被引用次数等指标，而忽视所培养的人才是否是企业所急需的人才，忽视研究成果对经济和社会的实际推动作用。

3地区发展不平衡

江苏省虽然拥有丰富的科教资源，但是分布不均衡，主要集中在苏南地区，这就造成了江苏省内各地的产学研究发展存在较大差异。以苏北的盐城市为例，盐城市本地企业和本地大学科研院所开展的产学研合作在所有产学研合作项目中所占的比重非常低，这是因为盐城市的企业认为是“本地科研院所技术不成熟、科研能力有限”、“缺乏转化技术的人才、设备和资金”、“沟通渠道不畅、交流不够、不知道本地高校或科研机构能提供哪些技术或服务”。

3对策与建议

1建立政策法规保障体系

产学研合作是在不同部门、不同系统之间开展的科技、经济活动，完善的政策法规是产学研合作正常运行的基础和保障。针对目前与产学研合作有关的政策细则不够明确、内容不够完整的情况，应当对有关的政策进行梳理分析，并在此基础上研究制定促进产学研合作的政策规定。有关教育、科技、财税、经济等部门应进行联合研究，通过制定产学研合作的专门法规，规范产学研合作中各方责权利的关系。

2完善市场为导向的合作机制

近年来我国科研院所每年上报的科研成果有3万多项，但转化率却不到30%，远低于发达国家60%～80%的水平，而实际上有90%以上的科技成果不能真正有效转化，主要原因是技术创新与市场分离。目前我省产学研合作中也面临同样问题，应以企业为主体，建立产学研合作的市场机制。强化产学研三方对产学研合作重要性的认知程度，尤其要明确企业的主体地位，使高校和科研院所注重学和研带来的市场效益，使企业领导者了解产学研合作能够带来的优势效果；通过制定产业发展规划，鼓励自主创新，推动企业归位。增强企业对技术的吸收能力，吸收“学、研”力量向企业集聚。

3加大产学研合作资金支持

融资渠道不畅，资金缺乏，是产学研联合过程中主要问题之一。江苏省也同样面临高校和科研院所资金不足，企业技术开发资金缺乏等问题，开辟稳定的融资渠道，加强经费支持力度，是江苏省产学研合作发展过程中亟须解决的问题。目前无论是国家层面还是江苏省地方层面，都无用于支持产学研合作的专项拨款，缺乏稳定的产学研合作资金供给。高校和科研院所面临科研资金不足的问题，企业技术开发则主要来源于企业自有资金。发达国家的经验表明，只有加快发展并完善风险投融资体系，才能填补科技成果转化阶段企业、高校和科研院所筹资能力、国家财政支持、私人资金投入和银行贷款之间的空间。

参考文献：

[1]刘慧芬产学研合作模式和机制研究[D].上海：上海交通大学，2009

[2]朱步楼以自主创新加快经济发展方式转变[N].科技日报，2010-07-02

[3]吴绍波，顾新，等我国产学研合作模式的选择[J].科技管理研究，2009（5）：90-92

[4]孙雷，周宏.一般地方高校产学研合作模式的创新[J].盐城工学院学报：社会科学版，2007（1）：84-87

[5]刘璐市场引导下的产学研联盟运行机制研究[J].科技创业月刊，2010（4）：9-11

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