严忠华 蔡红伟 赵雅蒙

企业合规（corporate compliance）起源于美国。最初，企业合规仅仅作为行业自律与企业自我监管举措，在政府监管与执法较为严格的行业或领域（如金融行业与反垄断领域）施行。〔1〕参见万方：《企业合规刑事化的发展及启示》，载《中国刑事法杂志》2019年第2期，第48页。目前，世界上许多国家和地区都建立了企业合规制度，且不断细化，并逐步发展到不同的领域。尤其是在金融和反垄断领域中，都有成熟的企业合规审查制度，而与之配套的法律法规也在不断地完善。近年来，检察机关进行的企业合规改革，以传统企业合规为基础，主要是指企业通过建立防范机制，在经营过程中符合法律规范的要求，建立完善的内部机制，如果出现了犯罪行为，司法机关可以考察企业是否合规作为定罪量刑的因素。对于企业经营而言，合规是其在国内经营的必要条件，在经济全球化、产业链全球化的背景下，合规是保障中国企业平稳发展的重要因素。

一、检察机关对涉罪企业引入合规的必要性

企业合规既是犯罪治理手段，也是犯罪预防手段，但其根本的任务是维护社会经济的平稳运行。近年来，我国企业经营面临一系列新问题、新挑战。2018年7月，中央在中美贸易摩擦加剧的情况下，首次提出“六稳”。而随着新冠肺炎疫情爆发导致的大范围隔离，对世界经济形成剧烈的震荡和冲击，全球经济至今已遭受疫情一年多的重创。与此同时，受订单减少、合同履行困难、生产要素价格上升等因素影响，广大的民营企业和中小微企业举步维艰。……