王振兴，周建国

（南京大学 政府管理学院，江苏 南京 210023）

一、问题提出与文献回顾

改革开放以来，我国工业化和城镇化迅猛发展，人民生活水平不断提升。然而，伴随着经济快速的发展，我国环境状况不容乐观，松花江水体污染、2017“跨年霾”等恶性污染事件凸显出保护生态环境的必要性和紧迫性。为此，习近平总书记多次强调“绿水青山就是金山银山”的绿色发展理念，并在十九大报告中提出“加快生态文明体制改革，建设美丽中国”。生态文明建设依赖一系列创新性政策和制度的指导与推动。相较于传统的命令型环境规制政策，21世纪以来我国逐渐重视发挥市场的作用，开发市场型政策工具来应对环境问题。[1](p91-108)2002 年，我国开始推行二氧化硫排污权交易试点，并于2007 年扩大试点。在此基础上，国务院办公厅于2014年下发《关于进一步推进排污权有偿使用和交易试点工作的指导意见》（国办发〔2014〕38号），提出要“充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，积极探索建立环境成本合理负担机制和污染减排激励约束机制”，以实现改善环境质量的政策目标。

开展排污权试点十余年来，我国排污权交易取得较大进展，也吸引了学界的普遍关注。已有研究成果集中关注排污权交易机制设计，并结合实践情况探讨政策的有效性。排污权交易理论肇始于加拿大学者Dales，基本思想是在控制一定区域排污总量的前提下，建立交易市场来买卖排污量，借助市场化力量降低控制污染的社会总成本。……