张建伟

把“compliance”一词翻译成“合规”，感觉这译名有点生涩，这是一个以前未见的汉语词。“合规”是一种状态描述，意思是符合某些规范。“compliance”的本意是服从、依从、遵从，翻译成“合规”，除非将“规”理解为“一定之规”，倘若理解为“规章制度”，就限制了这个概念的范围。因为合规之外还有合法，刑事合规主要是合法问题，不越雷池，不触犯刑律，遵从守法要求，这就是“compliance”。

合规这个词是新的，但讨论的内容并不新鲜，无非就是让企业遵纪守法，遵章守制，以规避风险，尤其是刑事违法犯罪方面的风险。过去进行企业违法犯罪的预防，要达到的是三项目标：一是企业员工层面，要降低员工发生违法犯罪行为风险；二是执法部门层面，对于企业事前事后建立的防范违法犯罪制度的认可；三是企业外部层面，要避免或降低企业违法犯罪造成的损害。要实现上述目标，不可避免的一项内容就是“合规”，只不过以前不用“合规”这一名词罢了。

在诉讼领域外讲“合规”，是没有什么争议的，但如果在诉讼内来谈“合规”，即所谓的刑事合规，特别是涉及检察机关正在推动的“合规不起诉”制度，学界和法律实务部门还存在讨论的空间。

讨论合规不起诉，有一个问题被大家有意无意地忽略了——这种不起诉的适用对象是那些已经涉嫌犯罪的企业，也就是说案发前的合规预防没有发挥作用，犯罪预防功能停摆。那么，对于这样已经构成犯罪的企业，首先要想到的理应是依据刑法加以追究，如果只想到企业而忽视犯罪，并不符合“违法必究”的法治要求。……