孙雅慧，罗守贵，2

(1.上海交通大学安泰经济与管理学院，上海 200030；2.上海交通大学中国城市治理研究院，上海 200030)

1 问题的提出

研发资助是最常见的创新激励政策之一。在中国，随着创新驱动等一系列重大战略的提出，公共研发开支不断增长，从2006年到2018年，国家财政科技支出从1260.38亿元增长到3120.27亿元，年均增长率达到7.8%；从创新产出来看，中国发明专利申请数在2012年首次超过美国位居全球第一。然而，唐未兵等[1]、叶祥松等[2]的研究却表明，在科技创新支出和成果飞速增长的背后，隐藏着全要素生产率提升缓慢、经济增长速度与质量相背离的创新困境。

导致公共研发支出的创新成果与经济效益不匹配的原因之一可能是创新质量不足。由于创新能力高低是企业私人信息，政府只能通过企业的过往研发成果和未来研发计划来间接判断企业是否值得资助，这使得低创新能力的企业有通过夸大其真实水平来获得政府资助的动机和策略空间，而政府往往难以察觉。黎文靖等首先提出企业可能进行策略性创新来迎合政府、谋取政策福利，其主要方式是申请低成本、低质量的非发明专利[3]。加之创新成果是中国地方官员晋升考核标准中的一个重要部分，使得地方政府时常盲目上马项目、开展创新资助竞赛，官员天然的偏好能够短期产出大量专利成果的企业，而对创新成果的真实价值重视不足[4]，客观上强化了企业的策略性创新动机。然而，策略性创新虽有利于单个企业，却扭曲了企业研发行为，严重损害了政府研发投资的使用效率，阻碍经济增长[5]。……