王祎

[摘 要]本文调查统计了2016-2020年国家自然科学基金项目集中接收期申请数量和不予受理情况，分析了科学基金改革对高校形式审查工作的影响，提出改革背景下要不断加强对申报指南、政策的学习和引导，加大高校科研管理部门的干预和管理力度，采取多种形式多渠道地扩大形式审查培训力度与广度，可以有效提升基金项目形式审查通过率。

[关键词]科学基金;形式审查;高校;优化

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2021.04.112

[中图分类号]G644[文献标识码]A[文章编号]1673-0194（2021）04-0-02

1     科学基金改革

国家自然科学基金（简称“科学基金”）是国家创新体系的重要组成部分，已成为高校基础研究和科研经费的主要来源之一，并逐渐成为衡量高校科技实力的重要依据。国家自然科学基金委员会（以下简称“基金委”）于2018年启动、2019年实施科学基金深化改革，对高校的基金管理工作，尤其是对基金形式审查工作提出了更高的要求。通过对比分析近5年集中接收期基金申请相关数据，发现改革的推进对形式审查结果有显著影响。

2     科学基金形式审查

形式审查是基金申请书由依托单位正式提交到基金委前的必要环节，是高校对基金申请审核的第一关，直接关系到申请书能否通过初审而进入评审阶段。虽然高校科研管理人员高度重视该环节，但往往因申请人对形式审查重视不足、忽略细节而造成初审不通过。因此，重视基金形式审查工作，提高基金申请人的自查意识，提升高校基金管理人员对政策和指南把握的准确程度，对深化改革背景下高校做好基金形式审查工作至关重要。

3     科学基金改革对形式审查工作的影响

3.1   申报数量与不予受理项目总体变化

2016-2020年科学基金集中接收期接收项目申请数和不予受理项目比例如图1和图2所示。从图1可知，申请数量呈线性大幅增长，其中2016年接收172 843项，2020年接收

269 671项，增长近1.5倍。同期，不予受理申请比例呈逐年降低的趋势，由1.74%降低到0.79%（见图2）。科学基金自2019年开始实行大规模改革，2018年和2019年不予受理比例分别为1.60%和1.59%，基本一致;而2020年不予受理比例在申请量大幅增长的同时大幅降低，仅为0.79%（见图2）。可见，改革多措并举之下有利于更多申请书进入评审环节，这也对高校科学基金形式审查工作提出了更高的要求和新的挑战。

3.2   申請代码调整

申请代码是按照学科领域涵盖原则构成的，不同级别的代码覆盖的领域大小不同，有一些代码之间会有所重叠。2018年起，化学科学部实行代码调整;2020年，工程与材料科学部、信息科学部对申请代码进一步优化。统计2017-2019年因“申请代码或研究领域选择错误”不予受理的情况，不予受理数从2017年320项到2018年238项略有减少，而2019年猛增至746项。可见，一级申请代码相应的学科名称调整后，申请人对所申请的研究方向和研究领域把握不够准确，致使短期内不予受理项目数大幅增长。

3.3   优化人才资助体系

2020年起实行优化人才资助体系，杰出青年项目与其他5类人才计划项目在申请期和支持期互斥;优秀青年科学基金与其他3类人才计划项目在申请期和支持期互斥。此项措施的实行，更有利于加强优秀青年、杰出青年基金与国家其他科技人才计划的统筹衔接，避免了人才类项目重复资助。对高校而言，各类人才项目的归口管理不同，往往涉及人事处、科技处等管理部门，同时因新的人才资助体系相应的管理办法及流程尚不明确，因此，近1～2年内可能因多渠道申请人才项目而导致的不被受理比例出现小幅增加。

3.4   调整限项申请

新的申报限项政策规定，在项目资助期届满，当年的项目不再计入限项，这项政策的出台有利于项目负责人在科研精力允许的情况下，提前探索新的研究课题，增加了科研人员申请新项目的机会。对高级职称而言，2019年及以前的项目只计算主持人身份，参与的在研项目不再计入限项，2020年开始参与和主持项目均计入限项内，这项限项政策有松有弛，预计近1～3年内基金申请数量会有小幅度激增。

4     应对改革高校科学基金项目形式审查优化策略

4.1   政策引导为主、制度规范为辅，加大科研管理部门干预力度

科学的管理体制是推动高校科技工作平稳、有序、高效运行的基本保证。新的人才资助体系的实施，将有利于更多优秀的科研人员崭露头角。在新策实施的同时，高校的科研管理部门要及时制定相应的配套政策，营造有利于人才培养和团队建设的良好的科研环境，并建设完善的监督机制。同时，进一步加大科研管理部门的行政力度，对与政策相悖的项目申报及时干预，以降低高校科学基金项目形式审查不通过的风险。

4.2   多形式多途径、扩大形式审查培训力度与广度

学校高度重视基金形式审查工作，每年初都会部署召开面向全校科研人员的基金动员会，将基金委的最新指示和基金申报动态及时传达给科研人员;每年2月会对学院的科研管理人员进行专项的基金审核培训，将当年基金申请审核的注意事项进行详细的梳理和讲解;同时，学校还会制作当年基金申请书审核模板、基金申请自查小程序，将形式审核的要点以更直观的方式呈现给科研人员。

4.3   利用“互联网+”提升申请书自查力度

无纸化申请的实行简化了申请书的打印、签字、盖章、送交等环节，但提升了电子文本审核的难度。随着“互联网+”和通信手段的不断升级，腾讯会议、自媒体、网络直播等形式在拓宽基金申请培训的同时，也可以将传统的形式审查明细等网络化，利用大数据手段监督申请人的自查力度，从而提升申请人对基金形式审查的重视程度，有效降低申请书因低级错误而不予资助的概率，提高基金形式审查的通过比例。

4.4   准确把握改革要点，提高科研管理人员水平

近年来，各高校的基金申请数量普遍较大，由于基金审核存在时间短、要求高，审核工作量大等特点，高校一般会由学校科技处专门组織基金形式审查工作，而学院层面也会参与其中，但是，学院层面的管理人员因无审核责任而无压力或压力微弱，对审核工作的重视程度严重不足。随着“学校-学院-科研人员”三级科研管理模式的建立和逐步完善，积极发挥学院科研管理人员对本学院学科特点和科研人员更为熟悉的优势，使学院对科研人员申请资格的筛查更为有效。同时，对学院而言，需要审核的申报书数量相对较少，审核强度不高，因此学院的形式审查更为重要。此外，准确把握当年基金申请要点，提高科研管理人员水平及主动性，也是提高基金形式审查通过比例的一项有效措施。

5     结 语

随着国家提出推进治理体系和治理能力现代化的要求，科学基金深化改革已全面施行，先进的理念、规范的制度、高效公正的治理体系必将给科研人员提供更加广阔的科研天地。基金申请书是科研人员学术思维和研究成果的结晶，严谨而规范的申请书不仅可以通过形式审查，而且能给评审专家留下较好的印象。改革背景下，做好高校科学基金形式审查工作，加强对申报指南、政策的引导，加大高校科研管理部门的干预和管理力度，采取多种形式扩大形式审查培训力度与广度，可以更高效地给申请人提供专业的指导和帮助，使基金申报书精益求精。

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