张祯

摘 要：证券期货犯罪并不是刑法典单独一节，而是分布在“妨害对公司、企业的管理秩序罪”和“破坏金融管理秩序罪”两节中，但它们共同属于同一领域。本文主要讨论此类犯罪，结合相关规定对其特点进行了简要分析归纳。

关键词：证券期货犯罪;单位犯罪;兜底条款

我国刑法中证券期货犯罪，主要是破坏社会主义市场经济罪中的第三节和第四节的部分罪名，这些罪名并没有分布在同一节中，但是根据它们的性质，可以从中归纳出证券期货犯罪的主要特点，可以更直观地理解证券期货犯罪，笔者将从其中三个方面进行分析。

一、存在大量单位犯罪主体

在刑法规定证券期货犯罪这一节中，基本上所有的犯罪都规定的都有单位犯罪，有的甚至是纯正的单位犯罪，其中操纵证券、期货市场罪经过《刑法修正案（六）》的修改之后变为适用单罚制的单位犯罪。

（一）我国单位犯罪采取双罚制

我国刑法对单位犯罪大多采取双罚制，原因可以从两个角度考虑：第一，如果只处罚自然人而不处罚单位，这样就无法贯彻刑法罪责刑相适应的原则，因为实施者所进行的犯罪活动是为了单位谋取利益，单位是直接受益对象。而且由自然人所组成的单位进行犯罪，虽然也是由自然人实施的，但其社会危害性往往比自然人实施犯罪要大出很多。第二，如果考虑到已经对单位进行处罚而不再追究自然人责任则会出现更多弊端，因为单位本质仍然是由自然人构成的，虽然责任人员的意志和行为是为单位服务的，但是自然人构成的单位进行犯罪的时候仍然是要靠自然人个人的认识和意识进行的，行为人当然应该对自己的行为负责。……