翟青

摘要：科技创新是促进国家建设及社会进步的原动力，也是开创人类文明的源泉。本文以美国州长委员会“创新美国”机构提出的“国家创新体系的生态系统模型”作为分析的理论框架，从政策环境、创新要素供给、创新的市场需求、和国家基础设施平台四个方面对韩国的国家创新体系进行分析，分析上海科创中心建设可以借鉴之处，并在最后提出相应的具有可操作性的政策建议。

关键词：创新体系；生态系统；创新政策

中图分类号： F204 文献识别码：A 文章编号：1001-828X（2017）001-0000-02

一、文献回顾

美国州长委员会（National Governor Association）下属的创新美国（Innovate America）机构于2004年发表了著名的《创新美国——在挑战和变革的世界中实现繁荣》，其中提出国家创新体系的生态系统模型（innovative eco-system）（Innovate America（NGA）， 2004），用于国家创新力的分析。模型指出国家创新体系是一个由四个方面要素组成的生态系统，创新本身是自由市场经济中的“创新需求”和“创新供给”两大要素相互作用激荡而产生的结果，“基础设施”要素为创新提供发展的平台，“政策环境”要素则为创新的发生和发展起到保障和激励的作用。创新美国所提出的生态系统模型强调的是创新系统的自组织性和多样性，各种创新主体间形成的关系犹如自然生态系统中的生态链，任何一个环节都关系着整个系统的运行和绩效，当系统遇到外部干扰偏离平衡临界点而失去或削弱自组织功能时，政府政策则扮演平衡器的作用，使得创新系统重新回到平衡状态。

与国家创新生态体系一样，上海本身作为一个全球城市创新系统，也要由创新供给、创新需求、政策环境和基础设施平台四个方面组成。特别的，上海处于“创新驱动、转型发展”、建设创新型城市的关键时期，迫切需要充分利用各类科技资源，完善创新服务体系，不断提升自主创新能力。在上海城市创新系统方面，王亮（2011）以上海市为对象，构建了基于资源投入要素的区域创新系统创新机制模型，总结了基于资源要素投入的区域创新系统创新机制的四条规律，从投入产出的角度分析如何促进上海创新系统综合绩效的提高。郭霞（2012）研究了上海创新孵化机制，认为上海科技企业孵化器走出了一条以“转化”、“培育”为使命、从区域布点到逐步网络化，从综合走向专业的创新之路，成为亚洲孵化器协会主席单位，国际企业孵化器领衔城市，形成了独具特色的“上海模式”，成为政府撬动市场资源、广泛聚集孵化资源，服务城市区域经济发展的典范。周国平等（2012）提出了上海产业技术创新体系建设必须紧密对接国家战略性新兴产业发展战略与规划，立足国际视野抢抓重大技术机遇；坚持发挥上海产业、金融、科技、人才等综合优势，坚持聚焦战略性新兴产业重点产业领域、重大项目以及新增长点的培育形成；推动产业技术来源向自主创新、引进创新、消化吸收再创新、集成创新等多源并举转变，推动产业技术形态向产品创新、工艺创新、设备创新、材料创新、服务创新多环节整合转变，推动产业技术创新重点领域向制造领域和商业模式双轮并举转变。

在创业生态环境方面王春（2012）认为上海的科技创业是四轮驱动：“创业苗圃+孵化器+加速器”的服务链为基本框架，辅以“成果转化+创新基金+科技小巨人”的政策扶持，科技金融的资金支持，创业导师“一门式”的服务资源等功能，就形成了上海创新体系。米建华（2013）提出建立以上海为中心的创业投资合作体系、以上海、杭州和南京三个城市为创新研发中心的创新智力支撑体系、以上海、江苏和浙江为创新产业化承接基地，并且创业投资、技术创新和创新产业化进行合理分工与协作，从而在长三角区域内形成以创业投资为推动力、以技术创新和产业化为最终目标的区域协作与分工体系。

二、韩国的国家创新体系

在当今世界， 韩国已成为一支重要的创新力量，这其中韩国的国家创新体系发挥了巨大的作用。同中国一样，韩国也是一个在战争废墟上重建的国家。在其经济起飞的1960年代初到如今，韩国经济增长了200多倍，人均收入在1996年就突破了1万美元大关。作为一个后进国家，韩国政府在国家产业技术追赶的过程中起到关键作用，为建立一个有效的国家创新体系做了大量的工作，如鼓励出口、培植大企业、职业教育机制的设立等，使得韩国产业技术能力经由初期国外技术引进、再经由技术改善到最后的自有技术开发，而不断的提升。

（一）韩国的国家创新政策环境

韩国科技发展的主要执行与推动单位为韩国教育科技部（Ministry of Education， Science And Technology， MEST）和国家科技委员会 （NSTC）。教育科技部成立于1967年，扮演韩国国家科学技术政策的中心角色，其主要功能包括：1.预测科技发展趋势，制定科学及技术发展推动政策；2.发展具有前瞻性的大型国家主要核心技术；3. 强化核能技术安全使用的可靠度；4.补助研究机构GRIs、大学、及私人研究机构等从事基础及应用研究；5.研拟研发投资、人力资源、科技资讯、及国际科学及技术合作等相关政策；6.推广公众对科学及技术的认知。国家科技委员会（NSTC）成立于1999年，为南韩最高科技政策决策单位，主要工作有检查及协调国家科技政策，评估研发计划执行成效，并有效决定科技预算及资源之配置的优先顺序，跨部会间的资源整合分享，避免研发计划的重叠。由学技术部和科技创新办公室主掌协调各部会和科技相关的研究机构，像是韩国科技评估院等来制订国家科技政策。

（二）国家创新要素供给

1.知识与技能的供给

韩国非常重视教育， 每年供应大量的高学历人力。在每10 万人中，理工科学士以上的高级人力资源的培養规模为163名，远高于日本的84 名、美国的94 名。韩国政府除了加强公共职业训练的质量外，也通过鼓励大企业设立培训训练机构，中小企业合力设立共同培训训练机构的方式，强化民间部门的在职培训功能，并整合其人力资源培育的力量。

2.创新资金供给

创新资金供给上，政府掌管的研究开发经费来自税收，资金在原则上只能用于基础研究领域以及进入市场竞争以前的应用基础研究领域。至于支持民间研究发展政策，则在税收优惠、资金支持制度及政府采购政策的修正与扩大运用下，加强其支持力度。其中税收优惠制度不仅是方式多优惠对象广，以培养民间研究发展机构为目标，并重视研究发展过程中的奖励。资金支持制度则在根据产业发展趋势，对不同产业的支持力度加以区别，同时加强对基础研究发展阶段的支持。

（三）创新需求的创造

在国家创新需求的创造上，除了大力增加国民收入，通过减免创新科技产品消费税等方法不断提高内需外；韩国的政府采购制度也起到了重要的作用。韩国政府采购制度通过一系列的立法得以保障，包括中小企业制品购买促进法、有关新技术制品的保护规定、综合竞标得标制度、以及采购预告制度等。通过刺激创新需求，支持企业创新研发，起到了对于国内产业的支持和保护的效果。表2为韩国政府采购制度的相关规定。

（四）基础设施平台

韩国的信息高速公路建設在全球处于领先地位。根据全球最大的CDN服务商美国Akamai公司2012年初公布的最新数据显示，政府宽带（超高速广域网）指数排名中，韩国以4.4分（满分5分）排名第一。韩国政府将普及宽带通信提作为国家战略，认为宽带通信是否先进、网速反应快慢是表明一个国家在全球市场的竞争力。韩国基于高速宽带网的建设，进而提升了信息通信技术在经济、科学、教育、医疗保健和社会福利等领域的广泛应用。此外，韩国的超级计算机也在世界排名前列，但在尖端科技研发平台方面，韩国仍然与欧美日等国家存在一定差距。

三、对上海的借鉴和建议

（一）完善自主创新顶层设计，营造有利于创新的政治环境

完善顶层制度设计来保障上海科创中心的推进是迫切和必要的，将会体现战略层面对于自主创新的重视程度，有力推动上海科创中心建设。可以参考韩国顶层设计的做法：首先，成立类似韩国“科技委员会”的最高科技政策决策单位，并由市长担任委员会主席，定期开会讨论相关政策并直接听取公共部门与私人部门各领域专家的建议，以确定上海科技发展未来的方向和动态。其次，为提升政府研究机构的效率，依照各研究机构的属性设置若干的计划评估研究委员会，来整合旗下的研究机构，并对其成效进行定期的评估，以避免资源运用的重叠浪费。

（二）建立以促进企业技术创新为取向的政府采购制度

韩国政府已经将采购政策重点转向刺激技术的发展和新兴产业的成长方面其对于新技术产品定价高于市场价格，对于本土汽车和电子工业的发展，政府采购起到了重要作用。目前，我国迅猛增长的政府采购的主要目标是节约资金、抑制腐败。本文认为，仅局限于市场秩序问题是不够的，在政府采购法和政府采购政策的制定上，还应当体现鼓励企业技术创新的原则。只有加强政府采购对技术创新的市场拉动作用、导向作用、风险分担作用和法律保护作用，才能大大减少影响企业技术创新的不确定性因素，从而有效地推动企业科技创新。

（三）在法制化基础上，完善研发机构间的信息资讯网络平台

韩国各行业的创新之所以受益于其世界领先的信息高速公路建设，其原因是背后有完善的知识产权法规以及一整套的执法体系。在知识经济中，无论是企业体间合作，产学研合作，或寻求政府支持，都有赖于一个高效的信息资讯网络。为促进知识创新与实用化，上海需建设汇总各类科学技术相关的资料库，并建立研发机构间的信息资迅网络，以促进信息资迅的高效流动。但在建立一套完善的知识扩散基础体系的同时，必须要完善知识产权保护，和法制化环境的建设，只有在法制化的基础上才能通过信息共享来实现研发成果公开、普及利用，以促进研究成果实用化。

参考文献：

[1]Alchian A A. ，1950，“Uncertainty， Evolution and Economic Theory”[J].Journal of Political Economy， 58：211～222.

[2]Aldrich，H.E.，1999.”Organizations Evolving”[M].London： SAGE Publications.

[3]宋殷东.中韩科技政策比较研究[J].青岛科技大学学报，2011（3）：67-73.

[4]王宪云，徐福缘.韩国三星的知识产权战略及对我国企业的启示[J].学术交流，2011（3）：93-96.

[5]赵京波.韩国产学研合作的经验及启示[J].管理观察，2012（8）.

[6]韩国知识经济部（MKE）网站：http：//www.mke.go.kr/.

基金项目：上海财经大学2016服务上海行动计划研究项目：科创中心建设背景下上海大企业创新研究 项目编号：2016110183（项目时间：2016.3-2017.3）。