肖利秋

内容摘要：优化服务贸易结构是有效提升一国服务贸易国际竞争力的核心因素。本文利用主成分分析和逻辑回归分析与检验，全面考察影响我国服务贸易结构优化的多元变量。实证研究表明，经济增长因素和服务贸易开放度因素为影响我国服务贸易结构优化的主要主成分，且经济增长率适度和服务贸易开放度适中时，服务贸易结构改善效果最优。据此提出相应的建议和措施，以促进我国服务贸易结构的不断优化。

关键词：服务贸易 结构优化 主成分分析 逻辑回归分析

问题的提出

20世纪90年代下半期以来，服务贸易在国际贸易和国际投资中越来越举足轻重。1996年到2013年，世界服务贸易进出口总额从26192亿美元增加到92193亿美元，年均增速为17%；而且服务贸易结构不断优化，以运输和旅游为代表的传统服务贸易部门进出口额占服务贸易进出口总额的比重由57.5%逐步下降到44.2%，其中发达经济体该比重由56%下降到39.2%，发展中经济体由61%下降到54%。数据表明，以发达经济体为代表的世界服务贸易结构正在向知识技术密集型方向嬗变，运输服务和旅游服务等传统服务贸易日显颓势，而以电子信息技术和以高科技为代表的新兴服务贸易部门所占比重持续攀升。与此同时，中国服务贸易也迅猛发展，进出口总额从432亿美元迅速增加到4209亿美元，年均增长率为16.39%；以运输和旅游为代表的传统服务贸易部门进出口额占比虽然同步也由 65%下降到56%，但仍然明显超出同期世界平均水平，说明我国服务贸易结构仍处于较低的层次和水平。在世界经济日益向服务经济转型的当今社会，一国服务贸易结构是否合理已成为影响该国服务贸易国际竞争力的决定性因素。因此，综合分析一国服务贸易结构优化的影响因素，并指出其优化路径，对于提升我国服务贸易竞争力具有十分重要的意义。

文献综述

国外学者有关服务贸易结构影响因素的研究大多是基于对现有货物贸易结构研究成果的扩展，普遍认为比较优势是一国服务贸易结构形成的基础，服务贸易比较优势的决定因素也因之成为服务贸易结构优化的影响因素。B.Hoekman and G.Karsenty（1992）等运用显示性比较优势法从要素禀赋角度研究认为一国收入水平越高，服务贸易比较优势越大。Melvin（1989）认为，服务贸易的决定性因素是与人力资本有关的知识和技术。Sazanami和 Urata（1990）、G.Becker（1990）、Svaleryd 和Vlachos（2005）、Dash（2006）等研究得出的结论是物质资本和人力资本因素对服务贸易比较优势的形成起着决定性作用。Sagri（1989）和Burgess（1990）研究认为技术差异是各国形成服务贸易比较优势以及服务贸易结构的重要因素。Fairborz（2005）等对美国金融服务贸易的产业内贸易状况研究结果表明：要素禀赋、银行业FDI、平均资本收入、规模经济、贸易集中度以及开放程度与金融服务贸易产业内贸易呈正相关。

目前，国内相关研究主要集中在服务贸易竞争力方面，关于服务贸易结构优化方面的研究却相对较少。李怀政（2002）从要素禀赋的角度出发，指出：由于高级服务要素相对贫乏、技术水平比较落后等原因，我国国际服务贸易结构还需改进。赵景峰和陈策（2006）通过对我国服务贸易进行总量和结构两方面的研究，结果表明外商直接投资、货物贸易和第三产业对中国服务贸易总量增长有促进作用。陈燕清（2007）通过对美国和印度的实证考察，分析得出技术进步是优化服务贸易结构的主要因素。殷凤和陈宪（2009）对14个国家或地区的服务贸易影响因素进行实证研究的结果表明，国内生产总值、人均国民收入、商品出口额、服务开放度和国内对服务业发展水平对服务进出口均有显著正效应。李丹（2012）以美国为例，研究表明资本积累对一国服务贸易结构优化起到推动作用。

纵观国内外服务贸易结构研究成果，可以发现有关服务贸易结构优化问题的研究相对较少。国内学者大多从服务贸易规模的影响因素角度展开实证研究，真正从结构优化角度切入来深入研究其影响因素的，却是乏善可陈。本文将尝试选取多元变量作为影响因素，利用主成分分析法和逻辑回归法全面考察影响我国服务贸易结构优化的因素，从而为进一步提升我国服务贸易结构竞争力提供相应对策。

指标选取

（一）指标选择

波特教授提出的“钻石理论”深刻地揭示了产业竞争力的来源，为我们深入研究中国服务贸易结构竞争力问题提供了有益的启示。波特教授的“钻石理论”认为，一国特定产业是否具有国际竞争力，主要取决于该国的生产要素条件、需求条件、相关及辅助产业的状况和企业策略、结构与竞争者四个基本因素。由于其中的“企业策略、结构与竞争者”这组因素主要是针对企业层面的竞争力而言，本文在此不将其列入影响服务贸易结构竞争力的因素。其余三组，即生产要素、需求及相关产业状况，均作为本文变量选择的主要理论依据。具体分析如下：

1. 服务贸易结构优化水平的衡量指标。本文所探讨的服务贸易结构是指服务贸易出口商品结构。服务贸易结构优化是指推动服务贸易结构合理化和高级化的动态发展过程。按照IMF的国际收支服务贸易统计（Balance of Payment，BOP），服务贸易可分为运输、旅游、其他三个大类，其中，运输和旅游通常理解成传统服务部门，而其他服务由于包括通信、建筑、计算机与信息服务、保险、金融服务、专利与特许权、其他商业服务、个人文化与消闲服务等九个部门，这些部门都具有资本、知识、技术密集型服务特点，因而被称为现代服务部门。服务贸易结构优化基本表现是：传统服务贸易部门的出口在服务总出口中所占比重下降，而现代服务部门的出口绝对数量迅速增加，同时比重相对上升。因此，笔者借鉴李丹（2010）的研究，用服务贸易结构相对指数（Comparative Index of Service Trade Structure，CSTS）来衡量我国服务贸易结构优化过程。其计算公式为：

上式中的EXi表示IMF统计中除运输和旅游以外的其他服务项目出口中的一类，j=1，2，3…，9。EX表示IMF统计中的运输和旅游两类传统服务部门出口额。服务贸易结构相对指数不仅可以用来衡量一国现代服务在服务出口中的变化情况，也可以用来反映现代服务出口与传统服务出口的相对变化情况。该数值越大，表明该国或地区服务贸易出口结构中现代服务部门比重越大，结构越趋向合理化和高级化。

2.物质资本。物质资本是决定一国服务贸易比较优势的重要因素。一方面，资本的增加会直接导致服务业产值的增长；另一方面，资本的丰裕程度也将直接影响该国或地区服务业基础设施建设的情况。而一国服务业的基础设施，如电信设施、信息技术设施、交通设施等对服务贸易的规模和结构都将产生重要影响。由于服务业的物质资本积累存量既包含国内投资，又有外商直接投资，为便于研究的开展，笔者在计量分析中采用服务业占GDP的比重来表示这一指标。

3.人力资本。人力资本是生产要素的高级形态，它的基本构成是资本和劳动力。一国人力资本的数量、素质和结构会对该国参与国际分工产生重要影响，人力资本对比较优势的形成居功至伟。人力资本丰裕的国家，在知识、技术密集型产品生产和出口上具有比较优势，反之则处于劣势地位。本文用受过高中及以上教育人口占总人口的比重来表示人力资本状况。

4.技术进步。随着世界高新技术的迅速发展，技术进步已经成为决定一国比较优势大小进而决定贸易格局的主要因素。它一般通过影响贸易基础与贸易格局来发挥作用。技术进步先是通过改变土地、劳动和资本在生产中的相对比例关系发挥其对各种要素的巨大影响作用，从而极大地提高资源的利用效率；以此为基础，技术进步则通过对产品、企业、产业施加影响从而产生比较优势。贸易基础一旦得以确立，贸易格局顺势则成。本文选用R&D投入经费作为衡量技术进步水平的指标。一国R&D投入越多，该国的技术进步水平越高。

5.人均国民收入。用该指标反映收入水平。国际经验表明，随着收入水平的提高，对服务消费需求会明显增长。而旺盛的市场需求不仅是一国产业长期发展和持续盈利的保障，也是服务贸易竞争优势提高的源动力。

6.城市化水平。城市化是服务业发展的需求基础。本文用城镇人口占总人口的比重作为衡量城市化水平的标准。城镇人口比重增加，一方面会引起该国对服务业国内需求增大，从而促进服务业规模的扩大；同时，随着城市化的推进，其通讯、信息、交通等城市基础设施建设得到进一步发展，进而推动服务业，尤其是现代服务业的发展。发达国家的成功经验表明，城市化水平越高，服务产业集群效益越明显，金融、信息等现代服务部门越发达。

7.现代服务贸易进口占服务贸易进口总额的比重。从动态角度看，现代服务贸易部门进口的适度扩大，对引进国外的先进技术、资金和经营理念、实现国内产业结构升级和服务贸易可持续发展都具有重要意义。

8.货物贸易进出口额。根据波特的钻石理论，相关产业和支持产业的发展会影响服务贸易竞争力的提升，同服务贸易互补的货物贸易对我国服务贸易出口也会有影响，那么货物贸易的进出口额显然就成为影响服务贸易出口额的一项重要因素，并可以据此反映国内货物贸易规模。许多服务贸易有时与货物贸易相伴而生，如国际货运服务、保险服务、进出口信贷服务、信息、通讯服务、设备维修服务等。一个基本判断是，货物贸易的增长在很大程度上会带动相关服务业及服务贸易的发展。因而，用以上指标来验证货物贸易与服务贸易之间的相互依存度。

9.服务贸易开放度。服务贸易开放度体现了一国经济增长对国际贸易市场的依赖程度。一国服务业开放程度决定了该国向国际市场提供服务的可能性大小。一般来说，较低水平的服务业对外开放度，将导致该国服务业的发展水平在低位徘徊，服务企业也就难以直接与国际服务企业竞争，从而制约其服务业整体竞争力的提高，造成服务贸易逆差呈逐年上升趋势。笔者选用一国服务贸易进出口总值与该国服务业产值的比例来大体反映服务贸易开放度。

10.服务业外资规模。外商直接投资会带来先进的技术和管理理念，从而促进服务业的发展。这里用服务业外资占第三产业全社会固定资产投资额的比重来表示服务业外资规模。

（二）样本选择和数据来源

基于以上分析，笔者选用服务贸易结构相对指数（Y）为因变量，物质资本积累（X1）、人力资本积累（X2）、技术进步（X3）、人均国民收入（X4）、城市化水平（X5）、现代服务贸易进口占服务贸易进口总额比重（X6）、货物贸易出口额（X7）、货物贸易进口额（X8）、服务贸易开放度（X9）、服务业外资规模（X10）为自变量。

所有数据来源于国家统计局数据库和联合国贸易和发展会议（UNCTAD）统计数据库，并据此计算得出1996-2011年各变量数据汇总表（见表1）。

主成分分析及逻辑回归分析与检验

鉴于众多自变量对服务贸易结构优化的共同作用所产生的复杂影响，简单的线性回归并不能充分挖掘这些自变量相互依赖和互相影响的关系，因此笔者采取逻辑回归法来进行建模，以此来帮助理解上述十个自变量是如何共同作用于服务贸易结构优化度的内在联系。与此同时，如果逻辑回归分析中的自变量过多，将不利于准确提取有关信息。因此，为了更有效地提取信息，本文采取主成分分析法对自变量进行降维处理，然后，对降维后变量再做逻辑回归分析。

（一）主成分分析

设有随机变量X1，X2，……，Xp 。首先，利用公式（1）做标准差变化：

（1）

其中：Si为样本方差，Xi为样本均数，则：

（2）

where，且使 var（Ci）为最大，则成分Ci为第i主成分。

由于逻辑回归目的是进行建模预测和相关性判断，所以需要把数据分为训练数据和检验数据两部分。在对表1中数据根据公式（1）进行标准化处理后，benw 将1996-2009年数据定义为训练数据，2009-2011年数据定义为检验数据。通过运用R软件，对选取的1996-2009年训练数据进行主成分分析，结果如表2、表3所示。

对于表2中累积方差（Cumulative var）小于0.9的主成分予以保留，说明其为主要主成分，因此PC1和PC2为主要主成分（文章中记为Z1和Z2）。进一步，根据表3，可得到主要主成分Z1和Z2的表达式如下：

Z1=0.84X1normal+0.8X2normal+0.94X3normal+0.95X4normal+0.99X5normal+0.87X6normal+0.96X7normal+0.98X8normal+0.52X9normal-0.88X10normal

Z2=-0.43X1normal+0.09X2normal-0.08X3normal-0.03X4normal-0.11X5 normal+ 0.01X6normal+0.13X7normal+0.11X8normal+0.19X10normal+0.82X9 normal

从上式可以看出，Z1的表达式中X3（技术进步）、X4（人均国民收入）、X5（城市化水平）、X7（货物贸易出口额）、X8（货物贸易进口额）等因素的系数较大且均产生正向影响，说明它们的变化对服务贸易结构优化影响程度较大，由此，可以把第一主成分命名为经济增长因素。在第二主成分Z2中，X9（服务贸易开放度）的载荷较大，本文则直接将Z2命名为服务贸易开放度因素。

（二）变量变化率研究

由于我国服务贸易结构总体而言，基本呈现出不断优化的变动趋势，所以因变量服务贸易结构优化指标采取变化率来考察其动态发展过程更为有效，因此与其相对应的主成分也采用变化率指标来进行考察。由此，首先根据上述Z1和Z2表达式计算出Z1和Z2值，在此基础上求出Z1变化率和Z2变化率（分别记为Z1change和Z2change）；然后，根据Y值，求出服务贸易结构优化度Y值变化率（记为Ychange）；最后，求二元变量的Y值变化率（Ychange）。如果Ychange大于0.05则为快速增长率，则binary y =1；如果Ychange小于等于0.05则为慢速增长率，则binary y =0 。将上述步骤得到的取值集中在表4中列出。

（三）逻辑回归分析与检验

一般在监督分类时，首先要确定一组训练样本。设样本集为{（X1，Y1），（X2，Y2），……（XN，YN）}，其中输入值，L 为数据维数，N 为样本总数。XL为特征空间（即特征波段空间）。总的说来，特征选择的原则是：此特征可以帮助分类且不与其他任何参与分类的特征相关，则所选择的分类可以尽量大地体现所有波段的效用。逻辑回归方法是对定型变量的回归分析，根据因变量的取值类别不同，可以分为二元和多元回归分析。本文中已将服务贸易结构优化增长率分为快速增长率和慢速增长率。定义逻辑回归模型为：

（3）

其中的θTX既可以为非线性回归模型也可以为线性回归模型，取决于分类特征样本。因此θTX 既可以表述为：

（4）

也可以表述为：

（5）

此外当θTX≥0时，预测Y=1 ，当θTX<0时，预测Y=0。 因为有多种线性或者非线性组合模型可以选取，为了得到最优的模型选择，根据1996-2008年训练数据，笔者通过R软件根据最小AIC对训练数据做了多个模型的拟合，最后确定选择三元模型方程（6）：

Ychanger= 1.541-1.635 Z12-5.913Z22-2.007Z23 （Ychanger=0 或者 Ychanger=1） （6）

根据θTX≥0则Y=1若θTX<0则Y=0 的原则和方程（6），对2009-2011年的检验数据进行计算，得到方程（6）的取值分别为2.506255和-1.47153。因2.506255>0而-1.47153<0，所以研究预测2010年和2011年的Ychanger分别为1（服务贸易结构优化增长率大于5%）和0（服务贸易结构优化增长率小于5%），和表3中实际结果相符：2010年服务贸易结构优化增长率为8.6781%，2011年服务贸易结构优化增长率为3.2596%。因此，通过对检验数据的验证，可以确定方程（6）的模型是正确的，给出的预测准确率较高。

（四）基于非线性模型的分析与预测结果

为了更进一步直观体现方程（6）所对应的的非线性系统，由R软件画图，方程（6）所对应的坐标图如图1所示。

图1中小的近似椭圆形的形状为决策边界，在此决策边界以外的区域为增长率慢速区域，在此决策边界以内的区域为增长率快速区域。可以看出服务贸易结构改善Y和经济增长因素Z1以及服务业开放因素Z2不是简单的线性或者正向反向相关关系，而是呈现复杂的非线性关系。当Z1位于-0.5到0.5取值区间以及Z2位于-0.25到0.25取值区间时，服务贸易结构改善处于相对最优状态。然而由于复杂的非线性关系，Z1和Z2的具体取值应由方程（6）：Ychanger= 1.541-1.635Z12-5.913Z22-2.007Z23 （Ychanger=0 或者 Ychanger=1）确定。

结论

当中国经济保持适度增长时，经济增长对服务贸易结构将产生正面的积极影响。若经济增长率（Z1）过高，尤其是超过某一临界值时，再提高经济增长率不但不能促进服务贸易结构改善，反而会对服务贸易结构优化产生消极影响。所以中央政府采取抑制地方政府投资冲动，不再过大规模刺激经济等举措，不仅有利于服务业贸易结构改善，而且有助于中国经济结构回归常态。

当服务贸易开放度保持适当水平时，服务贸易开放对服务贸易结构产生正面的积极影响。当服务贸易开放步伐过快，尤其是当服务贸易开放增长率（Z2）超过某一临界值时，单纯提高服务贸易开放度不但不会促进服务贸易结构改善，反而会对服务贸易结构改善产生反向拉动作用。因此，政府建立相应的贸易保护政策是有效的。政府应该建立相应政策，如逐步开放金融业，逐步放开资本管制，对某些特定高科技服务业实行补贴（如信息技术），这不仅可以保护我国尚在发展中的服务业，而且也有助提高本土服务业竞争力，从而在整体上改善我国服务业贸易结构。

实证结果表明，我国的经济增长和服务开放度对服务业贸易结构改善呈现非线性特征。由于目前我国服务贸易结构总体而言还处于全球服务业贸易整体结构链低端，因此，如果能充分利用这种非线性关系，则可以有效平衡我国经济结构，进而促进服务业增长及其贸易结构改善。基于此，本文提出相关政策建议：一是改革政绩考核制度，降低GDP在考核中的权重，引入综合反映经济增长率、经济结构指数和现代服务业增长率的相关指标；二是根据服务贸易各部门发展现状和行业特征，在进行综合评价和科学研究基础上，做出科学合理的现代服务业逐步对外开放的进度安排；三是对于某些特定的现代服务业实行适度的政策倾斜，如金融业和计算机行业，可通过对内外资企业实施适度的差别政策以鼓励其大力发展。

参考文献：

1.B.Hoekman， G.Karsenty . Economic Development and International Transaction in Services[J]. Development Policy Review，1992

2.李怀政.中国服务贸易结构与竞争力的国际比较研究[J].商业经济与管理，2002（12）

3.赵景峰，陈策. 中国服务贸易：总量和结构分析[J]. 世界经济，2006（8）

4.殷凤，陈宪. 国际服务贸易影响因素与我国服务贸易国际竞争力研究[J]. 国际贸易问题，2009（2）

5.李伍荣，杨雪玉. 影响我国服务贸易出口的可量化因素分析[J]. 经济与管理，2008（2）