邓福泉

（辽宁石油化工大学图书馆 辽宁 抚顺 113001）

517字段适用范围综述

邓福泉

（辽宁石油化工大学图书馆 辽宁 抚顺 113001）

517字段不仅是CNMARC编目中使用频率最高的5--字段，同时也是引起著录分歧最多的5--字段。517字段适用于著录版权页题名、交替题名、在非规定信息源中出现的具有检索意义的副题名或分册题名等，但不适用于著录无检索意义的题名、编目员人为增补的另外文献题名、在受编文献上出现的另外文献题名等。同时，517字段著录存在以下争议：对正题名进行规范化处理后形成的题名、对副题名或分册题名进行规范处理后形成的题名、有独立检索意义的副题名或分册题名等。

517字段 题名 题名检索点

为了让读者从不同题名角度均能检索到所需文献，CNMARC格式专门编列了为不同题名设置检索点的“5--相关题名块”，而其中的“517其他题名”则是在所有5--字段中使用频率最高的字段。该字段与其他5--字段相比之所以使用频率最高，主要是因为它涵盖的题名范围更广，即“凡源格式没有具体标识出应记入510～516中的题名，均可记入本字段”［1］316；而另一个相对次要的原因是有些本不应该或不需要设置检索点的题名，却被个别编目员出于扩展检索范围的目的用517字段提供了检索点，这种现象在实行CNMARC编目初期表现得尤为明显。为规范书目数据，尽量减少517字段的滥用现象，一些细心的编目员对517字段的用法或适用范围进行了有益探索。截至2016年5月，仅专论517字段的论文就达11篇，而在关于CNMARC题名著录的文献中也几乎无不涉及517字段的使用问题。为巩固已有的研究成果，有必要对这些研究进行梳理总结。

1　应该使用517字段著录的题名

经过我国图书馆编目界的广泛讨论和实际应用，下列题名使用517字段著录已经没有任何争议。

1.1版权页题名

版权页题名是指出现在受编文献的版权页上，且与200字段的第一个$a子字段正题名存在明显不同的题名。在CNMARC格式中，由于版权页题名并未像封面题名、卷端题名、书脊题名等那样设有专门的5--字段，所以只能使用517字段著录（见例1）。

例1：200 1#$a长城$f刘锋编著

312 ##$a版权页题名：八达岭长城

517 1#$a八达岭长城

1.2交替题名

根据ISBD规定，交替题名是指“由两部分（每个部分都有独立题名的形式）组成的正题名的第二部分，它们之间通过‘or’（或）或其他语言的等同词连接”［2］268。由于在交替题名之前不仅存在“又名”“或”等连接词，而且在这些连接词前后还需按编目规则用“，”分隔，这势必影响到用交替题名进行准确检索，为此需用517字段为交替题名单独设置检索点。目前比较成熟的著录方法有两种：一是在200字段指示符1取“1”的情况下，只用一个517字段为交替题名设置检索点；二是将200字段的指示符1设置为“0”（即不由200字段直接生成题名检索点），然后用两个517字段分别为连接词前后的两部分题名设置检索点。具体著录方法分别如下（见例2）：

例2：

方法1：200 1#$a鉴湖情书，一名，芳草集$f宋志坚著

517 1#$a芳草集

方法2：200 0#$a鉴湖情书，一名，芳草集$f宋志坚著

517 1#$a鉴湖情书

517 1#$a芳草集

1.3在非规定信息源中出现的具有检索意义的副题名或分册题名

依据CNMARC格式规定，200字段与ISBD的题名与责任说明项相对应［1］173，因此200字段中的题名应按规定信息源（通常为题名页）上出现的题名进行著录。在文献编目过程中，有时也会遇到在其他信息源上出现的题名中其正题名与200字段完全相同，仅副题名或分册题名不同（包括200字段无副题名或分册题名者）的情况，若此类副题名或分册题名具有独立检索意义，也应使用517字段提供检索点（见例3和例4）。

例3：正题名相同，与200字段的副题名不同。

200 1#$a飞向成功$f（美）唐纳-克里顿，（美）

宝拉-纳尔森著$g陈真译

312 ##$a封面有副题名：关键是要掌握自己的

优点

517 1#$a关键是要掌握自己的优点

例4：正题名相同，与200字段的分册题名不同。

200 1#$a历代圣贤箴言观止$i荀子箴言$f张国

风主编

312 ##$a封面和书脊题分册题名：荀子·王霸

之道

517 1#$a荀子箴言

517 1#$a荀子王霸之道

注：尽管例3和例4中的变异题名是出自封面或书脊，但我们绝不能因此就使用512或516字段著录，因为这些变异题名中的正题名部分是与200字段的正题名完全相同的，所以只能使用517字段为其中的副题名或分册题名设置检索点。

1.4具有检索意义的并列副题名或并列分册题名

随着国内读者外语知识的不断普及和提高，在中文图书上出现外文（主要为英文）题名的现象也日渐增多，而在这些外文题名中有的是对应于正题名的，也有的是直接对应于副题名或分册题名的。为方便读者从外文题名角度检索文献的需要，对于具有独立检索意义的并列副题名或并列分册题名，也应使用517字段提供检索点［3］（见例5）。

例5：200 1#$a英国版式设计教程$e如何了解并使用设计和排版$e How to understand and use design and layout $f（英）戴维-达博纳著$g彭燕译

517 1#$a如何了解并使用设计和排版

517 1#$a How to understand and use design and layout $zeng

注：例5的英文题名直接对应于副题名，因其出自题名页，按ISBD规定可以直接著录于题名与责任者项［2］73，也即为200$e子字段。在此必须指出的是，因该英文题名并不属于对应于正题名的并列题名，在此情况下只有使用517字段著录更为妥当，而不应使用510字段提供检索点。

2　不应使用517字段著录的题名

尽管从理论上讲，凡是无专用5--字段可用的文献题名均可记入517字段，但这并不意味着所有不同于200$a正题名的其他文献题名均可使用517字段著录，甚至有些题名根本不需要做517字段。经过多年来的理论研究和实践检验，笔者认为下列题名则不宜使用517字段著录。

2.1无检索意义的题名

著录517字段的目的是为有关题名提供检索点，自然也只能是在这些题名具有检索意义时才有著录的必要。所谓题名具有检索意义，是指题名自身语义完整能够独立构成文献题名，或与文献内容相符并能准确揭示文献内容或补充正题名［4］。如果有关题名并无检索意义，则编目员无需为其做517字段（见例6）。

例6：200 1#$a英语专业四级考试$i完形填空$f刘宝权，王浦程，吴国勇主编

517 1#$a完形填空

注：在日常编目中，编目员通常不会犯对“完形填空”之类无检索意义的题名做517字段的错误，然而由于有些编目系统会自动将200$e和200$i子字段的题名转换成517字段，如果编目员不加注意，难免会出现上面的错误结果。

2.2编目员人为增补的另外文献题名

有些编目员为了扩大文献检索的搜寻范围或展现某些题名与受编文献之间存在的关联性，将一些受编文献上并不存在的另外文献题名增补到书目记录中，并用517字段提供检索点。根据《新版中国机读目录格式使用手册》（以下简称《新手册》）关于5--相关题名块的总体要求：“本相关题名块包含除正题名外，出现在出版物上的与在编文献相关的题名”［1］293，517字段是不宜用来著录未出现于受编文献之上属于编目员人为增补的题名的（见例7［1］317）。

例7：200 1#$a巨富的13个条件

312 ##$a本书另有3种译名：人生的转折点；成功哲学；以智聚财

517 1#$a人生的转折点

517 1#$a成功哲学

517 1#$a以智聚财

注：例7为《新手册》在517字段应用中提供的一个典型错例，因为任何一种中文译著文献都不可能同时提供其外文原著已有的各种中文译名，只能是编目员根据自身了解到的翻译情况人为增补进去。根据500统一题名的规定：“本字段包含由编目机构选定的特定题名，为编目需要，以该特定题名标识那些拥有多个题名的同一作品”［1］295，本例的正确做法应是从上述3种译名中选择一种最为常见的译名作为统一题名著录于500字段。

2.3在受编文献上出现的另外文献题名

在文献编目过程中，有时在受编文献上会出现与本文献具有某种关联关系的另外文献题名（如新版更名后的旧版题名、受编文献的姊妹篇等），这些另外文献题名通常并不会直接出现于题名页、封面和版权页等常用信息源上，而是出现于前言、后记或内容简介中。依据《中文图书机读目录格式使用手册》关于5--相关题名块下的规定：“相关题名是指出现在图书不同的位置，和200字段著录的题名有明显区别的题名。它们所描述的对象都是和题名责任者项著录的题名对象相同”［5］，这些另外文献题名显然不能用517字段设置检索点。因为尽管这样的另外文献题名也是出现在受编文献之上，但二者属于不同的编目实体，著录于517字段的另外文献题名对象不可能与著录于200字段的受编文献题名对象相同（见例8［6］）。

例8：200 1#$a二十年目睹之怪现状$f（清）吴研人著

312 ##$a本书与李宝嘉的《官场现形记》是当时清朝有代表性的两部谴责小说

517 1#$a官场现形记

注：例8中用517字段为另一种文献的题名“官场现形记”设置检索点是没有必要的。一方面，若书目数据库中已有该文献的书目记录，则“官场现形记”必在其书目记录的200字段自动作为检索点存在，再在此处为其重复设置检索点纯属画蛇添足；另一方面，若书目数据库中没有该文献的书目记录，也会因读者无法借阅到此文献而使做517字段变得毫无实际意义［7］。还有学者认为，“这种做法不仅著录本身存在错误，而且会影响书目记录的查准率，对检索结果形成干扰，不仅不能方便读者，反而增加读者负担，还容易造成书目记录之间的关系混乱”［4］。

2.4在单册书记录中的丛编变异题名

在丛编编目中，著录于225字段的丛编题名通常是按题名页上出现的丛编题名形式客观照录，如果此时在封面、书脊或版权页等处存在与题名页丛编题名不同的丛编变异题名，则编目员不应在单册书记录中直接用517字段为其设置检索点（见例9［8］）。

例9：200 1#$a金庸传奇$f费勇，钟晓毅著

225 2#$a四剑侠传奇系列

312 ##$a封面及书脊题：港台四剑侠传奇

517 1#$a港台四剑侠传奇

注：由于在此处的单册书记录中517字段描述的题名对象与225字段著录的题名对象相同，而并非与200字段著录的题名对象相同，所以不宜用517字段为丛编变异题名设置检索点。例9的正确做法是，在以“四剑侠传奇系列”为正题名的丛编综合记录中，应按丛编变异题名出现的实际位置选择相应的5--字段著录，即在丛编综合记录中选择512（或516）字段而不是517字段设置检索点。

3　对使用517字段著录尚存争议的题名

除了上述是否应使用517字段著录已有明确结论的题名外，下列题名在使用517字段著录的问题上至今尚存在一定的争议。

3.1对正题名进行规范化处理后形成的题名

根据我国中文编目的习惯做法，当受编文献的题名前冠有“新编”“简明”“钦定”“校订”“袖珍”“图说”“图解”等字样以及公元纪年时，应按规范标目形式排除这些字样或年代；当题名中含有不便于检索的标点和符号时，在不导致题名出现歧义的情况下也应予以排除，并按规范题名标目（见例10）。

例10：200 1#$a插图本中国文学史$f郑振铎著

517 1#$a中国文学史

注：例10为当前CALIS联合目录所规定的做法。对于该做法，有学者认为，因其不是由编目员自行总结归纳或自拟的题名，而是按编目规则规定进行简单处理后形成的题名，所以应照常使用517字段著录［9］。但更多学者则依据540字段下的“本字段包含文献上未出现的，又非统一题名的关键词题名和通俗题名。也可为由正题名衍生出来的题名提供检索点”［1］328之注释认为，此类题名应该使用540字段著录［2，4，10］。理由很简单，因为将正题名进行规范处理后所形成的题名，也正是“由正题名衍生出来的题名”。

3.2对副题名或分册题名进行规范处理后形成的题名

在有检索意义的副题名或分册题名中，有时也会存在影响检索的文字、数字、标点、符号等，对此也需要进行规范化处理（见例11）。

例11：200 1#$a环境责任论$e兼谈环境法的核心问题

$f孟庆垒著

517 1#$a环境法的核心问题

注：因在副题名中存在不便于检索的“兼谈”二字，所以在设置检索点时应按规范的题名形式著录。对于上述做法，有学者认为，因该题名“已不是文献上客观存在的原用副题名，而是经编目员修改过的规范化副题名，此时使用‘540编目员补充的附加题名’制作检索点更准确”［11］。也有学者认为，“5--字段本身记录的就应该是题名检索点的规范形式，而不一定是文献所载题名形式。如果将规范处理后的相关题名都著录在540字段，虽然也能实现检索功能，但却难于实现对文献客观描述的功能，如果使用附注字段说明，则增加冗余数据”［12］，所以例11应该选用517字段著录。如果单从540的字段名来理解，副题名经规范处理后应该用540字段著录，因为这样的题名毕竟由编目员修改过；但如果从540字段的注释来看，该字段仅适用由“正题名”衍生而来的题名，而并不包括由副题名等其他题名衍生而来的题名，在这种情况下也只有选用517字段著录更为贴切［13］。

3.3有独立检索意义的副题名或分册题名

为满足读者从副题名或分册题名角度检索文献的需要，对于具有独立检索意义的副题名或分册题名，应该使用517字段为其提供检索点（见例12）。

例12：200 1#$a给你一个好团队$e怎样把庸才变将才

$f南勇著

517 1#$a怎样把庸才变将才

注：为具有独立检索意义的副题名或分册题名用517字段设置检索点，是图书馆界多年来一直采用而并无争议的做法。然而，近年来个别图书馆OPAC系统更新换代，具备了将200$e和200$i子字段中的题名自动抽作索引的功能，在这种情况下，这些图书馆的编目员即使不做517字段，读者一样可以用副题名或分册题名进行检索，因此有学者主张此时不应再使用517字段做重复性著录［10］。对于该主张也有学者提出了不同看法：“第一，有许多副题名或分册题名并无检索意义，将它们自动抽作索引毫无实际价值；第二，即使有些题名有检索意义也往往因为题名不规范需要做出规范化处理，而一般的OPAC系统却并无自动纠错与规范的能力；第三，依据现行OPAC系统而不是CNMARC格式编制的书目数据缺少交流价值，因为各馆使用的OPAC系统是不同的，即使是同一OPAC系统，随着时间的推移其检索功能也可能发生变化。因此，只有严格遵循CNMARC格式的要求编目，才能确保书目数据的标准化与规范化。”［11］

3.4与正题名对应但不在规定信息源上的另外文种题名

根据ISBD规定：“并列题名是出现在规定信息源上用与正题名不同的另一种语言和/或文字并且表现为等同于正题名的题名。”［2］60由此可见，在与正题名对应的另外文种题名中，只有出自规定信息源的题名才是并列题名，出自其他信息源的题名则不是并列题名（见例13［14］）。

例13：200 1#$a计算组织优化短缺成本的最佳模式

312 ##$a封面英文题名：Optimal model for calculating costs of lack of organizational excellence

510 1#$a Optimal model for calculating costs of lack of organizational excellence $zeng

注：这是当前许多图书馆的实际做法。由于例中与正题名对应的英文题名系出自封面而不是规定信息源（通常为题名页），所以编目员在描述时并未将其作为并列题名著录于200$d子字段，但在检索时却又将其当成了并列题名用510字段设置检索点。由于这种做法存在前后矛盾，因此有学者主张对此类题名应一律使用517字段著录［15］。如果此类题名出现于版权页等无专指5--字段可用的信息源上，用517字段著录毫无问题，但若如例13中出自封面的另外文种题名也用517字段著录显然不妥，而按其出现的实际位置选用512字段著录则更为准确。例13使用512字段著录的另一个好处是可以免去312字段的人工描述，因为512字段自动生成的“封面题名：”之附注已清楚地表明其所在位置为封面［13］。

3.5仅从属于共同题名的副题名

根据ISBD规定，正题名可以由共同题名、从属题名标识和从属题名一起组成［2］275。当多卷书实行按分卷分散著录时，此时的正题名即为由共同题名（即总题名）、从属题名标识（即分册题名标识）和从属题名（即分册题名）组成的形式。当这种形式的正题名存在其他题名信息时，ISBD规定：“与正题名相关的其他题名信息说明（如果著录的话）应著录在正题名整体后。其他题名信息的个别说明（如果著录的话）应著录在其对应的题名后。”［2］71由此可见，若其他题名信息从属于整个正题名或分册题名，则著录于整个正题名之后（即位于分册题名之后） ；若其他题名信息仅从属于共同题名，则直接著录于共同题名之后（即位于分册题名标识之前）（见例14）。

例14：200 1#$a天机$e大西国揭秘$h第壹部$i蓝色

太阳$f叶远著

517 1#$a大西国揭秘

517 1#$a蓝色太阳

注：因例14中的副题名“大西国揭秘”仅从属于共同题名，所以被直接著录于共同题名之后，而不是整个正题名之后；又因例14中的副题名和分册题名均具有独立检索意义，所以皆用517字段设置了检索点。对于上述做法，有学者认为：“因共同题名的副题名描述的是整套多卷书，而不是多卷书的1个分册，即共同题名的副题名所描述的不是在编文献，所以不能将共同题名的副题名著录在517字段。如要为共同题名的副题名提供检索点，可采用集中著录方式，以整套多卷书为描述对象，以共同题名为正题名，分别使用517字段为在编文献的副题名和分册题名生成检索点。”［4］笔者认为该观点值得商榷。因为尽管例14中的副题名仅从属于共同题名，但它是题名与责任说明项不可或缺的有机组成部分，例14中关于副题名的517字段所描述的题名对象也属于200字段著录的题名对象范围（即并非取自200字段著录的题名之外），所以可以使用517字段著录。在此必须重点强调的是，任何1套多卷书在某个图书馆只能从集中著录与分散著录之中选择1种方式著录，而不可能同时采取集中著录与分散著录两种方式，如果某馆依据自己的编目细则决定采用分散著录方式，按上述观点将造成无法用副题名进行检索的严重后果。

3.6无总题名的合订作品题名

对于无总题名的合订题名文献来说，因CNMARC格式专门提供了“423合订、合刊”字段，所以规范的做法应该是使用423字段编目。然而，因该方法需同时为每个作品分别建立1条记录，以确保423字段能实现不同记录之间的有效连接（但只有1条文献实体记录是根本谈不上记录之间的连接的），这势必造成数据冗余和增加编目员的工作负担。为此，有些中小型图书馆在实际编目中并没有启用423字段，而是采取用517字段为第2及其之后的各个作品题名分别设置检索点的做法。对于该做法，有学者认为是由于对4--字段缺乏深刻认识造成的［16］；有学者干脆认为这种做法就是错误的［10］；还有学者依据5--相关题名块下的注释对不能用517字段著录的原因进行了详细分析，即“517字段不能记录正题名，对于合订题名的情况，第1著作正题名以外的其它著作正题名属于正题名范畴，因此不能用517字段为第1著作正题名以外的其它著作正题名生成检索点”［12］。该观点从表面看很有道理，其实存在很明显的漏洞：第一，依据ISBD“缺少总题名的资源被认为没有正题名”［2］41之规定，各个合订作品题名本身根本不具备正题名的资格，也即它们不属于正题名范畴。第二，上述5--相关题名块注释中的“正题名”仅指著录于200字段中第一个$a子字段中的题名，目的是为了防止再用其他的5--字段为其重复设置检索点，因为该题名在200字段指示符1为“1”的情况下是自动作为检索点存在的。第三，即使是属于正题名的范畴，只要是与200$a的正题名有明显区别，也并不排斥使用517字段著录。例如，依据ISBD规定：“正题名包括交替题名以及连接交替题名和正题名第1部分的连词”［2］41，为了能用交替题名进行准确检索，目前各馆均用517字段为交替题名提供检索点，而并未因其属于正题名的有机组成部分就将其排除在517字段的适用范围之外。由于合订作品题名来自受编文献且属于题名与责任说明项的著录内容，自然可用517字段著录。

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Summary on Application Scope of 517 Field

As the most frequently used 5--field in CNMARC cataloguing， 517 field is the most divissive. 517 field is applicable to descript the title on copyright page， alternative title and retrievable subtitle or section title appears in non prescribed information sources， but not applicable to descript the title without retrieve significance， other titles catalogers add， other titles appear in document in cataloguing， etc. It remains controversial in the following aspects: titles formed by normalized title proper， titles formed by normalized subtitle or section title， and subtitle and section title with independent retrieval significance.

517 field； Title； Title retrieval point

G254.922

A

邓福泉 男，1961年生，研究馆员，已发表论文180余篇。

2016-05-18］