李文杰

(中国社会科学院法学研究所，北京 100720)



《联合国海洋法公约》中的“初步程序”研究
——兼论对“中菲南海仲裁案”的启示

李文杰

(中国社会科学院法学研究所，北京 100720)

“初步程序”由《联合国海洋法公约》首创，专为保护沿海国免于因陷入过多诉讼而被削弱权利。“初步程序”实质上构成了对争端的预先审判，具有反对国际法庭管辖权的效果。有权受理“初步程序”的主体并非仅限于国际海洋法法庭，尚包括国际法院、附件七下仲裁法庭与附件八下仲裁法庭；所受理的争端只与第297条规定有关；关于滥用程序行为的审理并非仅限于第297条第2款、第3款规定。《国际海洋法法庭规则》第96条作为目前唯一的固定程序规则，具有重要借鉴意义，尤其是其中第3款与第7款规定所涉及的问题。“初步程序”的问题亦出现于“中菲南海仲裁案”之中，仲裁法庭的相关意见不仅自相矛盾，而且其所制定的程序规则也存在令人质疑的公平正义问题。

初步程序；有关第297条的争端；初步证明；滥用法律程序；中菲南海仲裁案

《联合国海洋法公约》(简称《公约》)在第十五部分“争端的解决”第二节设置了“导致有拘束力裁判的强制程序”，第294条“初步程序”恰好位于其中，故属于该程序的一部分。自1945年国际法院成立至今，在国际法院或法庭(简称国际法庭)实践的历史上第一次出现这种审理方式，而且该程序虽冠名以“初步”，却并非完全是“导致有拘束力裁判的强制程序”的初步阶段，因为其受理对象具有特定性。……