宋文飞，李国平，韩先锋

（1．西安交通大学 经济与金融学院，陕西 西安710061；2．西北大学 经济管理学院，陕西 西安710127）

一、引言与文献回顾

改革开放以来，工业的快速增长也带来日益严重的环境污染问题。因此，减少环境污染，提高工业发展质量是实现工业可持续发展的重点。其中，加强环境规制是减少环境污染必须实行的关键步骤，但是，环境规制强度的提高也会给企业带来成本上升的压力。摆在面前的现实问题是如何在加强环境规制的同时促进工业的高质量增长，这需要探究环境规制与工业经济增长的内在关联。而技术创新是工业经济增长的动力和源泉。吴敬琏（2005）指出，提高自主创新能力是中国工业发展面临的最迫切问题之一。因此，研究环境规制与技术创新的关系对于实现环境规制与工业经济增长的“共赢”具有重要意义。

学术界关于环境规制与技术创新的关系并未达成一致的意见。总体上可以归纳为三种观点：一是环境规制对技术创新具有正向溢出效应，代表观点为迈克尔·波特（1991，1995）提出的“波特假说”。“波特假说”认为环境规制能够激发企业技术创新的积极性，使得创新效应大于其带来的损失，产生“创新补偿”作用。二是环境规制抑制了技术创新。主要观点是环境规制带来的成本上升不利于技术创新（Gray，1987；Robert，1983；RJorgenson和 Wilcoxen，1990；Barbera和 McConnell，1990等）。三是环境规制对技术创新的影响效应不确定（Conrad和Wast，1995；Boyd和McClelland，1999；Lanoie等，2001；Alpay等，2002等）。产生以上分歧的原因主要是研究视角、样本和方法的差异，而环境规制与技术创新关系随着环境条件的迥异会呈现不同的结果。……