徐晨丰　李明煊　沈聪

［摘要］我国自出版行业发展至今仍亟待成熟，以豆瓣阅读为例，其显露一系列问题：自出版行业版权保护有待完善，围绕版权利益分配失衡，行业专业化定制化不足。近年来兴起的区块链技术具有可追溯、不可篡改、去中心化的特点，在自出版领域具有得天独厚的赋能优势，成为针对性解决自出版领域现存问题的有效方法。文章基于区块链技术，从自出版平台的视角提出相关设想和建议，助力自出版行业破除困境，获得更好的发展。

［关键词］自出版行业；区块链技术；创新运用；风险挑战

第十九次全国国民阅读调查结果显示，成年国民数字化阅读倾向明显，中青年人成为数字化阅读的主体，2021年我国成年国民数字化阅读方式的接触率为79.6%，同时0—17周岁未成年人的数字化阅读方式接触率为72.5%［1］。随着移动互联网普及率的上升，国内数字出版行业日趋成熟，数字化阅读方式的普及也放大了大众对数字作品多样化的需求。在此背景下，传统出版社往往因为承担了较大的市场风险，会倾向选择出版成名作家的新作，而这在无形中对草根作家有所限制，使众多未知名作家的出版需求得不到满足，由此客观需求催生了自出版行业，涌现豆瓣读书、网易文学、起点中文网、知乎等自出版平臺，促使我国自出版行业逐步发展。然而，我国自出版行业在快速发展的同时也显露一些问题亟待解决，如版权确权保护，版权管理模式单一导致利益分配失衡，行业专业化定制化服务能力不足等。《出版业“十四五”时期发展规划》提出，推动数字版权发展和版权业态融合，充分运用云计算、物联网、大数据、区块链、人工智能等新技术，创新版权监管手段……提高版权执法有效性和精准度［2］，其中重点提到区块链技术。

一、自出版行业问题研究

（一）自出版的概念

目前，国内关于自出版这一概念还没有明确定义，学界有观点认为自出版的本质是自媒体出版［3］，典型的平台有微信公众号和知乎。同时，有学者将自出版平台归为4类，即综合性自出版平台、网络文学自出版平台、自媒体平台和专业自出版平台，各自的代表平台分别有百度文库、起点中文网、微信公众号、豆瓣阅读［4］。实际上，从平台运营角度来看，它们都具有用户创造内容（User Generated Content，简称UGC）的基本特点。文章讨论的自出版是源于欧美国家的概念，即不借助传统的出版社而是借助KDP或LuLu等此类自出版平台完成作品的创作编辑、出版发行及销售推广的活动。目前，国内典型的自出版平台是成立于2011年的豆瓣阅读，它展现了我国自出版最初的“作者—自出版平台—读者”模式—个人写作者先完成作者认证，然后在豆瓣阅读的网页编辑器上传文字和作品封面，同时与平台就单部作品进行签约，随后在豆瓣阅读进行售卖，双方签约期间的单部作品的著作权全部独家授权豆瓣阅读。

（二）自出版行业的问题

1.侵权现象频发，版权保护机制有待完善

中国版权协会发布的《2021年中国网络文学版权保护与发展报告》显示，2021年，中国网络文学盗版损失规模为62亿元，保守估计已侵占网络文学产业17.3%的市场份额，其中盗版手段层出不穷，如手打复制、截图分享、贴吧搬运，更有设立盗版网站、抢先注册书名、填充劣质内容等［5］。同时，中国音像与数字出版协会发布的《2021年度中国数字阅读报告》显示，48.32%的数字阅读用户认为要在打击侵权盗版上进行改进［6］。以豆瓣阅读为例，其官网的作者版权相关页面显示：对遭到侵权举报的作品，如经查验确有侵权存在，豆瓣阅读将会下架该作品。事实上，这样的事后惩处机制是式微且低效的，因为它仅源于自出版平台，不仅惩罚力度不够，而且由于没有事前预防机制，加上事后维权距离侵权发生的时间点存在较长的时间间隔，因此取证难度加大。其他自出版平台如晋江文学城、阅文集团也是类似的处理方式。由此可见，传统的自出版平台版权保护机制仍有待完善。

2.版权管理不够灵活，利益分配失衡

对豆瓣阅读此类自出版平台，其就单部作品与作者进行签约，但关于作品的所有版权都交由平台全权代理，其中包括电子版权、汇编权、翻译权、纸质书出版代理权、改编权及衍生权利（影视、动漫、游戏、有声及其他改编权）代理权，虽然作者不必亲自同版权使用商洽谈签订协议等事宜，但是也丧失了自己对版权的分拆使用权及出售收益。比如，对连载作品，如在连载过程中作品反响良好，人气旺盛，作者可以将作品中的人物角色授权给读者群体进行动漫角色绘制，然后在平台内进行人气投票，最终由作者定夺授权给文创周边制造厂商进行开发制作，以获取相应收益。自出版平台的UGC模式的最大特色是用户之间的创造性活动会为平台带来流量和收益，而单一的版权全权代理模式看似提高了作品版权转售的效率和专业性，实则降低了作者和读者之间的联动创作积极性与吸引力，同时削弱了作者对作品版权收益要求的话语权，进而不利于作品的衍生创作与版权出售。

3.平台服务模式单一，专业化定制化不足

国内自出版平台作为出版发行平台，基于“作者—自出版平台—读者”模式，基本上只在平台环节提供单一服务—文稿编辑器供用户进行写作，而编辑排版包括完稿后的营销推广都由作者自行完成。比如：豆瓣阅读在其网站和客户端仅提供作者类似Word自主编辑稿件的工具，没有提供专门的编辑审校的配套服务；即便是以众多专业编辑团队作为平台亮点的起点中文网，对出版后续的营销推广也没有专门的定制化服务。目前，国内自出版平台在提供专业化定制化的服务方面严重不足。作者环节的主要活动是创作，独立的个人写作难免遇到写作灵感匮乏的情况，如果有相关题材的专业写作者针对性地给予交流建议，再由专业的编辑在完稿阶段进行编辑审校，以及专业的美术编辑进行排版美化，那么将会有效提升作品质量。同时，虽然不少自出版平台给予作品在平台内展示与曝光的机会以促成销售，但此类基本的作品展示普遍适用于所有作者，并不能被认为是对一部作品的定制化销售策略。不同类型的作品需要吸引读者，不仅要考虑作品类型的特点，更要考虑作品本身的特色，而专业的营销团队了解如何为新作品包装和造势，达到吸引眼球的效果，但目前这些专业化手段都还未有效应用于自出版平台服务模式。

二、区块鏈技术原理及其在自出版行业的运用

（一）区块链技术原理

区块链是密码学、分布式账本、共识机制、智能合约、去中心化网络、数字代币等技术的集合。区块链技术首先在比特币中得到落地运用，随后以太坊提出智能合约，完善了区块链架构，去中心化应用开始普及。文章以以太坊区块链为例，概述区块链技术原理，在图1中，从下往上可见区块链具有数据层、网络层、共识层、激励层、合约层、应用层共6个层次的技术。

区块链技术的变革性在于提出了一种新的数据存储结构，将信息记录在区块上，区块又包括区块头和区块体。区块头由版本号、前一区块哈希值、Merkle树（一种数据结构）、时间戳（区块生成的时间）、bits（目标难度）、Nonce（随机数字）等组成，区块体则由交易记录组成。区块链的数据结构是链式的，即每一个区块由前一个区块的哈希值彼此串联而成，每一个节点都被记录并形成一个完整的链条，也就是全部信息，故而即便有部分节点被篡改或丢失信息，其他节点依旧保存有完整副本。哈希值由哈希算法生成，即哈希值=hash（输入值）。对任意一个输入明文，即使细微变动，输出的哈希值都会相差巨大，因此哈希算法具有单向性、确定性、防篡改、固定输出等特性。Merkle树是一种树形数据结构，是哈希值的推广，其对区块i上的数笔交易记录的哈希值进行二次哈希运算，之后生成根节点并添加到区块i头部当中，可以快速验证一整个区块上的数笔交易，节省数据验证的传输量。非对称加密算法常见的有椭圆曲线算法RSA，主要运用于数字签名。网络层指区块链作为一个P2P网络（Peer-to-Peer，指点对点网络），由所有的用户节点来维护一个分布式账本。对每个节点的数据都是相同要求就催生了共识层，如以太坊公链中运用的共识算法为工作量证明机制（Proof of Work，即Pow），如何鼓励节点参与运算进而维护分布式账本就是激励层所为，这个奖励在以太坊公链上就体现为以太币。合约层的智能合约是一段计算机自动执行的代码，执行结果不可逆，在区块链网络上实现特定业务的同时节省交易成本，然而代码编写需要个体掌握一定的编程语言，而普通用户需要的是更加友好的图形化使用界面，这便是去中心化应用（Dapp）。

（二）区块链技术在自出版行业的运用

1.确权保护场景：作品上链存储，防止恶意篡改

对作者而言，作品的版权保护关键在于作品防篡改和所有权认定。基于区块链技术的自出版平台，可利用区块链上数据的不可篡改性，让用户将文本上传到区块链网络，形成全网唯一的身份标识并进行公告，使作品文件存储在所有节点的区块链链条上，由此恶意窃取者无法篡改所有节点的文件内容，同时利用非对称加密算法，被原作者加密过的文本没有原作者发送的公钥也将无法读取。此外，时间戳和哈希值还能作为侵权取证时有效的证据。同时，自出版平台应考虑设计实时保存作品文件上传区块链的功能，在平台内置文档编辑器并实时上链存储，经过官方编辑器处理的文稿会记录作者的每一次修改，进而记录作品的生命周期，同时在作品上传过程中内置声明作品底稿版权所有者的智能合约，进一步确保作品不被非法篡改和恶意抢注。

2.管理运营场景：编写智能合约，精细运营版权

在传统的出版模式中，部分作者与自出版平台进行签约，将作品版权运营全权交由自出版平台代理，即便出现现象级爆款作品，原作者也只能获得名气等声誉上的奖励，无法直接通过作品版权实现变现收益。而区块链2.0时代的智能合约可以使得原作者的收益最大化，自出版平台可内置多种智能合约模板，为作者提供灵活的版权变现方式，比如：在作品发布时，自出版平台让作者选择销售分成方式是订阅式（适合连载作品）还是买断式（适合完结图书）；他人对作品进行二次创作时版权授权费的设定是按照二创作品销量收取还是一次收取等。

3.定制服务场景：点对点式网络，有效匹配需求

目前，国内自出版平台存在普遍的专业化定制化服务不足的现象，主要原因在于自出版平台需要面对海量的写作用户，其中写作新手居多，平台的审核人员就需要处理海量稿件，如豆瓣阅读的作品审核周期长达数周，如果再配套专业的编辑发行人员，无疑使平台产生更多成本。对此，自出版平台利用区块链点对点网络，为每个写作用户节点匹配编辑节点，让作者成稿之后将稿件上传到区块链网络，随后可在投稿板块根据编辑的信誉度自主选择审稿人进行审稿。同时，平台可自动随机匹配若干相同领域的编辑查看同行的审稿结果，从而进行二次审核，以提高作者写作质量。

三、未来挑战及应对策略

（一）未来挑战

传统自出版平台在利用区块链技术解决现存的主要问题后，还将面临一些挑战。首先，作为以区块链技术为特色的自出版平台，现阶段仍是新事物，大众接触率较低，加上平台自身缺少发展所需的配套设施，一时间难以形成区块链自出版的行业生态。其次，在引入出版相关从业人员，提升平台专业化定制化服务能力的同时，自出版平台还需要考虑如何激励专业性人才。区块链1.0和2.0时代的做法是发行代币奖励对区块链网络有贡献的用户。2020年10月23日，中国人民银行发布《中华人民共和国中国人民银行法（修订草案征求意见稿）》（以下简称《意见稿》），明确规定任何单位和个人不得制作、发售代币票券和数字代币。这意味着代币无法作为对平台内用户奖励的合法方式，造成区块链关键的激励层技术在国内商业环境中的缺失。最后，数字阅读成为常态，传统出版发行中的首次销售原则的适用基础被破坏。首次销售原则作为版权法中的一条基本原则，要求作品一旦销售转让即不受版权人控制，消费者可以自主支配［7］。在数字化时代，读者需要的更多是对作品的享受和体验，而非在纸质书时代拥有作品所有权才能够享受和体验作品，而且数字图书存储于电子设备中，读者阅读不会使其磨损，因此在Web3.0背景下首次销售原则不应继续适用［8］。另外，有学者指出，首次销售原则的法律空白会导致数字作品二手市场的消失、缺失和抑制，这又会进一步限制数字版权经济的繁荣［9］。

（二）应对策略

1.联合传统出版社，完善行业生态建设

在基于区块链技术的自出版平台面临行业生态建设不足的同时，我国传统出版业面临数字化转型的迫切需求。由此，自出版平台可以联合传统出版社，挖掘双方作者资源中的优质作品和优秀作者。对传统出版社而言，这降低了签约不知名作家的试错风险，又帮助更多的现象级自出版作品走向大众。对自出版平台而言，这可以丰富平台作品内容，满足用户多样化阅讀需求，同时帮助优秀作品走进书店，实现从线上到线下的闭环。一般而言，现象级作品往往会被挖掘并开发成优质IP，进而继续发光发热。因此，自出版平台应考虑用户社交属性的重要性，在大规模、有热度的自出版作品讨论中挖掘现象级作品，进而吸引漫画、动漫、文创等产业的加入，如国外自出版平台Scriptarnica就采用基于社群的营销模式，每一部作品都有一个交流社群［8］。

2.完善行业法规，助力新兴技术赋能出版业

近年来，区块链技术发展迅速，作为一项具有行业变革性的底层技术，正向多个行业快速延伸，从区块链溯源赋能产业链到区块链存证为知识产权保驾护航，再到区块链存单降低交易费用，“区块链+行业”已成为一种趋势。《意见稿》的目的在于从法律层面防范新兴技术使用不当带来的风险，但不能因噎废食。因此，自出版平台应主动探索区块链技术运用场景，为行业确立技术使用规范和立法提供必要的现实依据。探索符合出版业实际运用场景的激励措施，有利于行业法规的尽早完善。又或是尝试接入数字人民币，在完善平台激励层缺失的同时，加速数字人民币落地

运用。

2.引入新兴前沿技术，还原首次销售原则适用环境

首次销售原则的改良适用是数字市场平稳有序运行的需要，也是平衡版权所有人与买受人利益的需要［9］。自出版平台可通过算法实现数字环境下的纸质书折旧，即利用大数据记录读者的阅读偏好等，通过对AI模型训练得到一套准确的算法，并内置在电子阅读器中，将阅读痕迹写入读者的本地作品副本，最后通过前端技术渲染呈现仿纸质书折旧的效果，且对读者的批注等留下痕迹。一旦该书进入二手市场转售，其所有的使用痕迹会同图书一起固存在区块链网络上，直到有读者购入该二手书，所有前者留下的阅读痕迹都会在新的本地阅读器中展现。

四、结语

我国数字阅读成为主流，显示数字出版产业的巨大发展前景，自出版作为新兴领域之一，具有用户创造内容的特点。豆瓣阅读展现了早期自出版产业运营模式中存在的问题，如版权保护机制有待完善、版权管理不够灵活、专业化定制化服务能力不足等。自出版平台利用区块链数据层的各项技术，可实现数据的安全存储、透明可追溯，进而解决版权保护问题，并利用智能合约实现业务可优化版权运营，利用分布式网络耦合去中心化的自出版纳入专业出版从业人员，可提高专业化定制化服务能力。自出版行业的未来发展还面临一些挑战，如行业生态建设不足、行业法规不匹配、首次售卖原则的适用环境缺失等。这些问题需要自出版平台联合传统出版社，实现互补优势完善生态建设，通过技术还原首次售卖原则的适用环境，同时相关机构也需要及时制订行业技术运用标准和法律法规，以促进自出版行业高质量发展。

［参考文献］

［1］中国新闻出版研究院全国国民阅读调查课题组，魏玉山，徐升国.第十九次全国国民阅读调查主要发现［J］.出版发行研究，2022（05）：21-25.

［2］国家新闻出版署.国家新闻出版署关于印发《出版业“十四五”时期发展规划》的通知［EB/OL］.（2021-12-30）［2023-04-25］. https：//www.nppa.gov.cn/xxfb/tzgs/202112/t20211230_66304.html.

［3］刘广东.理解自出版：逻辑考察、范式转换与中国语境［J］.科技与出版，2022（01）：122-128.

［4］李欣人，韩志瑞.国外自出版作者服务平台的服务模式和成功经验分析［J］.科技与出版，2023（03）：77-81.

［5］夏琪.网络文学行业发起最大规模反盗版倡议［N］.中华读书报，2022-06-01.

［6］中国音像与数字出版协会.2021年度中国数字阅读报告［EB/OL］.（2022-06-08）［2023-04-25］. http：//www.cadpa.org.cn/3277/202206/41513.html.

［7］马晶，张小强.数字作品首次销售原则的适用及版权人利益再平衡［J］.科技与出版，2016（07）：55-58.

［8］丁婧文.论数字作品转售不适用首次销售原则［J］.学术研究，2021（04）：73-77.

［9］崔波，赵忠楠.数字环境下作品首次销售原则的改良适用研究［J］.陕西师范大学学报（哲学社会科学版），2021（01）：125-133.

［基金项目］江苏师范大学科文学院2022年度校级科研一般项目“区块链技术在自出版领域的创新性运用研究”（项目编号：2022KWCX021）。

［作者简介］徐晨丰（2000—），男，江苏南京人，江苏师范大学科文学院本科生；李明煊（2001—），男，江苏南京人，东南大学成贤学院本科生；沈聪（2000—），男，江苏南京人，常州工学院本科生。