张娟 谢正龙 兰珂

作者简介：张娟（1987— ），女，汉族，四川成都人，硕士，工程师。主要研究方向：油气田开发规划。

摘 要：天然气投资项目由于其动态的性质和环境，涉及到相当多的利益相关者，具有复杂和风险。文献证据表明，天然气投资项目管理，尤其是风险管理的统一方法十分重要。本文利用一个国际文献综述，梳理并分析天然气投资及其建设项目中的风险因素与综合决策支持方法。该方法包括以下几个阶段：风险规划，使用文档审查和专家访谈进行风险识别，使用基于模糊集理论的多标准风险分析模型进行风险分析，使用人工神经网络预测项目时间和成本的风险效果（人工神经网络），使用引力搜索算法（GSA）优化技术选择风险应对措施，最后设计出一个基于Web的集成风险管理决策支持平台。所采用的方法将使决策者能够评估天然气投资项目的风险事件，在规划和工作实施阶段进行决策的支持与辅助，通过在科学和有据可依的基础上进行和实施风险管理，在风险管理方面积累经验，并记录项目的管理和决策的关键信息。

关键词：天然气投资项目;项目风险管理;风险决策支持系统

能源需求正在上升，预计到2035年全球在能源相关领域的投资将达到38万亿美元。天然气工业被视为任何国家经济的支柱。天然气领域的建设项目在可持续供应链和加工中起着重要作用。通常，所有建设项目都面临多种风险因素。满足建设项目目标（时间，成本和质量）总是存在某种不确定性。这些目标存在风险，这归因于以下几个因素：建设项目的复杂性以及使其在科学上与其他类似项目不同的独特性质。天然气建设项目面临的建设风险可能是社会、政治、金融和技术方面的风险，也可能与自然灾害和自然环境有关。认识和理解与能源部门相关的风险因素不仅是建筑市场的需求，而且对于上游和下游的天然气行业子部门也至关重要。由于这一重要性，建设项目将确保在估计的预算范围内按时完工，并且将不确定性和风险降至最低。

一、基本概念

（一）项目风险管理的基本概念

天然气投资项目属于建设与工程行业。在这个行业中风险被定义为若干变量、条件或不确定事件。项目风险管理于1980年代中期开始实施，它属于项目管理机构的项目管理知识体系的9个知识领域。风险管理被定义为一种主动，持续，有组织的系统，用于管理，实现和传达风险事件。有效的风险管理取决于先前的历史数据，并通过周密的计划，以缩小可以避免未来失败的未来风险范围。有效的风险管理不仅专注于最大程度地降低风险后果，而且还为采用创新的活动提供了充分的支持，因此可以实现更大的收益。作者认为，虽然风险管理不能用作预测未来的工具，但是它有助于项目根据相关信息做出适当的决策。风险管理确保几乎所有项目问题都在项目的早期阶段被发现，而不会超出项目预算或错过项目进度。

了解天然气投资项目面临的风险有助于项目团队更有效地满足项目各方的期望。对这些风险的评估使决策者不再注意为实现项目目标和企业总体期望而可能面临的困难。因此，风险管理被视为组织各个级别的决策和良好管理的集成。正确实施风险管理旨在为天然气投资项目目标的成功实现提供合理的保证，减少了威胁并增加了机会，最大程度地实现了目标，提供了有效的管理，通过最小化压力和浪费来最大程度地提高了工作效率和效率，有助于公司的财务目标，有助于主动地管理对整体有重要影响的威胁项目目标。

（二）项目的风险管理的基本流程

步骤包括风险规划、风险识别、风险分析、风险响应和风险监控。然而，从任何项目阶段收集到的与风险相关的信息都不同于其他阶段，也就是说，在每个阶段中，项目都有其风险特征。此外，决策者评估相关风险的程度在项目生命周期的每个阶段都有所不同。此外，油气建设项目的风险因素是复杂的、相互关联的、多样的。因此，传统的风险管理方法对此类复杂项目的适用性存在局限性和障碍。

二、天然气投资项目的风险管理的阶段

基于文献综述和文件分析，本研究的性质采取定性的方法，以梳理天然气投资项目的风险管理方法。所提出的风险管理决策方法及其支持方法主要包括六个阶段。

第一阶段：风险管理计划

風险管理计划是决定如何在整个天然气投资项目生命周期中计划和实施风险管理活动的系统方法。风险管理计划的制定被认为是风险管理过程中最重要的活动之一，因为它在处理天然气投资项目风险和不确定性时建立并组织了项目管理团队的活动。

在此阶段中，详细描述了风险管理团队需要完成的操作。它包括定义和安排观察，评估和记录与项目相关的风险因素所需的所有活动和程序。此步骤的结果称为风险管理计划。该计划包括：更新项目风险管理策略，找出实施风险管理策略的最有效方法，并提名合适的各方来完成工作。为了建立成功的风险管理计划，除了项目绩效标准，成本计划和进度表之外，还必须通过项目工作分解结构（WBS）收集足够的数据。在类似的已实现项目中，还必须存在先前的有效策略。风险管理计划活动可以归纳为以下内容：确定合适的成本风险团队，确定研讨会的类型和期限，建立风险交流方法，根据项目特征确定风险识别方法，确定风险评估的级别，安排风险评估的时间活动。

第二阶段：风险识别

风险识别被认为是天然气投资项目风险管理过程中最重要的步骤，其中风险评估和响应措施不能仅应用于已识别和确认的风险。根据Giannakos和Louis研究指出，风险识别是检测影响项目目标的风险因素的重要步骤。未能识别任何风险因素将导致整个流程执行不力，进而严重影响组织的资源。它也被认为是构建所有风险概况的重要步骤。

风险识别被认为分为两个阶段。首先是初始识别阶段，通常由尚未以结构化方式识别其风险因素的公司或由新公司或项目进行。第二个阶段是持续的风险识别阶段，旨在识别从未发生过的新风险因素。风险识别，分类和风险分解结构有助于全面识别所有风险。拟议方法中的风险识别技术是文档审查和专家访谈。为了收集原始数据，将执行两种技术：文档审查和与专家访谈。

文档审查是一种传统的基本技术，涉及以纸质或电子格式查看报告、图纸、计划、估计、时间表、合同和其他存储的信息。其中将对预先确定的机会和威胁进行调查，以寻找潜在风险情况的迹象。根据迈尔斯，对文件数据和记录的分析对于识别组织中关键人物的陈述很重要，这些陈述可以用作采访指南的输入。天然气投资项目失败的原因将根据已发布报告进行分析。例如进入风险状态记录、项目总和、项目工期、项目失败的原因及其响应措施等等。

第三阶段：风险分析

风险分析是基于风险因素的重要性，定义、分析和排序风险因素的过程。风险分析的目的是清楚地了解天然气投资项目风险情况和后果，然后基于确定的风险管理策略根据优先级对风险进行分类。风险分析旨在了解每种风险的重要性以及所需的适当管理路径。评估过程应定期执行，以识别对天然气投资项目的目标（时间，成本和质量）有正面或负面影响的风险事件。分析方法的选择主要取决于风险级别，管理经验和项目级别。在此基础上，利用基于模糊集理论的多准则风险分析模型，对已识别风险进行了分析。

该模型可以对天然气投资项目风险进行系统和结构化的分析。模糊逻辑是用于风险管理和处理人类决策不确定性的有效管理技术。它可以用于基于定性数据（专家判断）或定量值来开发模型。模糊逻辑公式化和计算适用于从风险评估到风险定价算法的众多工程领域。可以通过建立建议模型的风险分析标准，通过分析传统的多标准分析模型的局限性，并考虑专家访谈有关有效分析标准的结果，评估模糊性来实现风险分析模型的发展。取决于风险分析标准的语言集，根据模糊集通过三角模糊数评估故障模式，使用模糊层次分析法确定建议标准模型的权重并确定每个风险等级和重要性。

第四阶段：风险影响预测

这一阶段包括开发一个基于人工神经网络（ANNs）的风险影响预测模型，该模型可以预测各个风险因素对项目成本和工期的影响。Lazarevska等人认为，人工神经网络是一种计算机制，可以分析，处理从数值分析或实验中获得的数据。人工神经网络已有效地应用于成本估算和施工计划。它可以成功地用于解决建筑工程和管理领域的成本估算、决策制定、优化和进度预测等问题。在本研究人工神经网络将被用来确定和预测所需的时间克服每个风险因素的基础上，项目持续时间和风险重要性从风险分析阶段通过模糊集合理论和预测总成本需要根据项目总成本对每个风险因素和每个风险重要性基础上的模糊分析阶段将允许一个合理的逻辑从随机化在确定项目进度评估活动（持续或有事项）及或有事项成本。

根据Sang等的研究，人工神经网络的应用步骤可归纳为：识别输入变量、数据采集和编码、确定输出变量、人工神经网络的架构设计、人工神经网络的训练和测试以及人工神经网络的验证。尽管存在的几种方法估算和预测风险对项目时间和成本的影响，如层次分析法（AHP）、蒙特卡罗模拟和专家评估，这些方法受到个人的判断，可能会导致不准确的预测失败效应会影响风险管理决策。此外，传统的风险效应确定方法可能忽略了可能对预期预测值有显著影响的因素。然而，人工神经网络在工程管理领域已显示出解决各种预测问题的能力。本研究将采用一种基于误差反向传播算法的反向传播神经网络。它被认为是最常见的神经网络类型之一，尤其是在工程应用中应用最广泛。

第五阶段：选择最佳风险响应策略的优化模型

风险管理过程中最重要的阶段是风险响应阶段，在此阶段对风险事件做出决策。这一步骤指定了以最有效、适当和安全的方式管理某一风险的策略。风险应对行动取决于风险的类型，它是下行侧风险（负风险）还是上行风险（机会）。然而，风险应对计划阶段几乎是项目风险管理中被忽视的一部分。文献调查显示，对风险与其应对行动之間的关系的研究有限。根据以往关于风险应对行动的大部分工作，都侧重于人力资源、经验和态度因素及其与二元变量的关系。因此，本文提出了引力搜索算法（GSA）选择最优风险响应策略的数学模型。优化模型是建立一个考虑风险之间的相互作用和响应行动之间的关系的数学模型，以选择一个有效和高效的响应行动。模型中的目标函数是通过考虑时间和成本约束来最小化响应行动的实现成本。

第六阶段：建立风险管理决策支持系统

此阶段将涉及使用计算机程序建立数据库和相应的决策支持系统。这将包括测试和验证模型，以确保其对最终用户的有效性。将使用已处理天然气投资项目风险数据及其结果来进行决策支持系统的开发。例如利用MySQL进行数据库管理。MySQL是一个开放源代码的关系数据库管理系统。经过分析后，MySQL将用于存储主要数据，这些数据是决策支持系统的核心。决策系统的开发语言较多。例如超文本预处理器（PhP）。这是一种编程语言，与超文本标记语言5（HTML5）和级联样式表（CSS）一起将用于设计决策支持系统的用户界面和功能。设计的DSS将使决策者能够评估天然气投资项目的风险事件;在计划和工作实施阶段支持他们的决定;通过实践和实施风险管理获得风险管理经验，并为后续油气建设项目决策者组织和归档基于知识的信息。

三、结语

天然气工业是国家经济的重要引擎。天然气投资及其建设项目由于其独特的性质，动态的环境，复杂的技术和众多的利益相关者而被认为具有复杂性和风险性。天然气投资及其建设项目在可持续供应链和加工中发挥着重要作用。由于这一重要性，要确保在估计的预算范围内按时完成建筑项目，并尽量减少不确定性和风险。本文利用国际文献的梳理，从项目的风险管理概念和流程出发，进一步分析天然气投资项目的风险管理方法、路径和技术手段。从而提供一种用于管理天然气投资项目风险的综合方法。另外，还应明确区分不同风险和理解风险之间相互依存关系的方法。建立一种结构化的方法来管理天然气投资及其建设项目的风险将提高项目风险管理的有效性，并改善项目绩效。使用文件审查、专家访谈和问卷调查，以收集主要数据（系统要求）和风险等级，进一步的建立风险分析模型、风险管理数据库和风险决策支持系统，优化风险效果预测结果和风险管理响应措施。

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[6]郑亚光，饶翠华，杨梅.企业财务报表分析[M].成都：西南财经大学出版社，2008.

其他作者简介：

谢正龙（1982— ），男，汉族，四川成都人，硕士，高级工程师。主要研究方向：油气田战略规划。

兰珂（1981— ），男，汉族，四川仁寿人。主要研究方向：企业管理。