●郭创拓

一、问题的缘起

作为科技创新的血液，科研项目经费的规范、高效使用直接关乎科研人员权利的实现甚至国家科技安全大局。近年来，党中央、国务院深入推进科研项目经费管理体制机制改革，通过简化预算编制、下放经费管理权限、优化经费使用监督、赋予科研人员更多自主权等措施改革和创新经费使用方式，破除制约科技创新的思想障碍和制度藩篱，极大地释放了科技创新活力。但是，在我国经费使用管控乏力、结果导向的科研绩效评价尚不健全导致经费使用乱象频发的当下，赋予科研人员更多的自主权虽有利于促进科技创新，但也潜藏着巨大的经费使用风险，加之经费使用的风险规制“以强制性规则、禁止性行为模式、严格的法律责任、单向度的价值取向作为制度构成要素”〔1〕岳彩申：《民间借贷的激励性法律规制》，载《中国社会科学》2013年第10期，第123页。，以维护经费使用的安全与秩序为侧重，非但未能有效促进科技创新，反而助长了经费使用风险，甚至引起对经费使用规则的“制度性违背”〔2〕［美］罗伯特·默顿：《社会研究和社会政策》，林蒙仁译，生活·读书·新知三联书店2011年版，第86页。，致使科研岗位沦为“风险岗位”〔3〕吴江：《科研岗位怎么成了“风险岗位”》，载《光明日报》2015年4月7日，第16版。，经费使用风险规制面临运转失灵与信任危机。原因主要有二：其一，未能深入探究科研项目经费使用风险发生之本源。科研项目经费治理本质上为“合同之治”，对经费使用风险规制应先从科研资助的合同本质探寻使用风险的生成机理，并依据合同理论完善风险规制的法治理路。……