刘相锋，吴颖婕

(1.浙江财经大学中国政府管制研究院，浙江 杭州 310018；2.浙江省新型重点专业智库“政府监管与公共政策研究院”，浙江 杭州 310018)

一、引 言

自2009年新能源汽车城市试点活动的通知发布以来(1)《关于开展节能与新能源汽车示范推广试点工作的通知》(财建〔2009〕6号)。，新能源汽车补贴政策在过去十年中一直处于不断完善和调整中，其演变过程显著表现在三个阶段政策目标的变化，分别是2009—2012年“推进节能减排，推动新能源汽车产业化”的第一阶段、2013—2015年“加快新能源汽车产业发展”的第二阶段和2016年至今“促进新能源汽车产业健康、高质量发展”的第三阶段。尤其是2019年财政部等四部委联合发布的最新补贴政策明确提出了“优化技术指标，坚持‘扶优扶强’”的要求(2)《关于进一步完善新能源汽车推广应用财政补贴政策的通知》(财建〔2019〕138号)。。因此，中国新能源补贴政策目标整体上呈现两个趋势：对新能源汽车行业的发展要求已从最初的“加快总量扩大”转变为“促进质量提升”；对行业的发展规划也从初期的“鼓励推广应用”转变为“推进技术升级”。与之相对应，新能源补贴政策整体呈现退坡趋势，逐渐由政府主导让位于市场主导。那么，实施的补贴退坡政策是否有效提高了新能源汽车产业的技术效率？补贴政策调整能否有效实现新能源汽车产业技术升级、高质量发展的目标？这些问题还没有得到有效的回答和印证。

基于此，本文使用2018年1月以来的国产纯电动乘用车制造企业月度微观数据(包括电池搭载量、电机采购量和纯电动乘用车产量等)，尝试引入技术效率波动性异质性随机前沿分析方法来测算企业的技术效率。……