贺超

摘 要：在多产品企业贸易模型框架下，回顾前人文献，将其分为三类：多产品出口企业的特征事实、多产品出口企业产品范围的决定因素，以及多产品企业出口产品范围变化对经济的影响。从这三方面进行文献评述，得出在多产品企业框架下，贸易边际的研究由企业间延至企业内，通过产品范围调整和转换引导资源在各产品间进行重新配置的结论。

关键词：多产品出口企业;贸易理论;文献综述

中图分类号：C67        文献标志码：A      文章编号：1673-291X（2021）25-0136-03

引言

怎样实现资源的最优配置是经济学所关心的。贸易理论发展的同时，研究对象也从国家到行业层面再到企业层面。Melitz（2003）建立起异质性企业的基本模型，认为贸易的增长是来自于企业边际的扩张，而现实中更多情况是多产品出口企业[1]。大量研究表明了一个国际贸易方面的重要事实：少数规模大的出口企业占据了多数的出口量。其原因不仅在于大型企业某个产品的出口额显著高于小型出口企业，更重要的是大企业拥有更多的多产品，出口到更多的市场。多产品出口企业在各国普遍存在，是出口企业的主体形式[2]。近年来，随着企业内产品层面细分数据的可获性增强，Bernard将理论从企业拓展到产品层面，认为企业可以通过产品转换来实现对企业的资源优化配置[3]。多产品出口企业与生产率、资源配置密切相关，对贸易增长、贸易结构和贸易利得有重要影响。因此，在理论和现实意义上，本文所研究的多产品出口和贸易都符合要求。

一、多产品企业模型

贸易理论演变：具体可以从行业间，企业间和企业内来进行回顾，贸易理论逐渐从宏观走向微观。

（一）行业间实现优化配置

贸易理论的发展从绝对优势理论发展到比较优势理论，再发展到要素禀赋理论，都是站在行业的角度讨论资源配置和贸易理论。

（二）企业间实现优化配置

新贸易理论到以Meltiz为代表的新新贸易理论，基于企业生产率异质的假设，强调贸易会引导资源在同一行业内不同企业间实现优化配置，资源和生产要素会转向生产率更高的企业，使得整个行业的生产率水平得到提高。

（三）企业内实现优化配置

Bernard构建了一个贸易理论的综合模型，研究强调产品异质性，指出多产品企业和企业产品转化是实现资源配置的有效途径[4]，构建了多产品内生选择一般模型。

该模型的一般均衡既具有稳态产品相互交换的特征，又具有稳态企业进入和退出的特征。多产品企业贸易理论是对单一产品企业假定的扩展，揭示出产品是比企业更为基本的经济单元。企业进行多产品生产以及进行产品转化，往往会影响企业的生产率，并且进一步影响贸易总额的波动。

二、多产品出口企业的特征事实

（一）企业层面的特征事实

首先在许多国家内普遍存在多产品企业出口的现象，主要表现为企业出口和进口的产品转换。蒙双等人（2017）以中国出口企业为研究对象[5]，得出结论：产品品种的数量多于行业的数量也多于部门的数量，进一步反映了多产品出口企业的特征事实。

邱斌、张亮（2020）根据中国海关企业数据库，得出多产品企业在中国普遍存在的事实，如果忽视了多产品企业的存在，将不能深刻地认识微观企业是推动出口贸易的增长重要来源[6]。

（二）企业—产品层面的特征事实

蒙双等人（2017）认为，多产品出口企业倾向于扩大产品范围，因为这样可以使企业的平均沉没成本降低，使企业的出口风险降低，从而得到更高的出口成功可能。殷晓鹏（2018）根据中国海关数据得出以下结论，出口“企业—产品”层面的产品种类变化非常频繁，而这种变化的主要原因来自于企业内边际扩展[7]。

（三）贸易层面的特征事实

Feenstra（2007）认为，多产品出口企业会由于贸易自由化的冲击形成多产品间利润侵蚀效益，从而减少产品种类的出口。殷晓鹏根据中国海关进出口数据库将贸易方式分为两类：一般贸易和加工贸易。结论是相较于一般贸易企业，加工贸易企业缺少核心技术，从而在出口方面更受制于出口国和外部环境从而出口产品种类更为稳定，更少发生产品转换与产品增加的行为。

三、多产品出口企业产品范围的决定因素

（一）产品转换层面

Bernard（2011）认为，企业产品范围的变化和消费者对产品的偏好改变有关系，企业会更多的去生产受消费者偏好更高的产品。同时，认为企业产品出口与规模的大小和贸易距离的远近有关，当企业市场规模扩大和贸易距离缩短时，会使增加企业对出口产品的需求，无论是技术水平的提高还是生产率的提高，都会使企业去生产效率更高的产品，从而发生企业产品范围的改变。

（二）企业—产品层面

殷晓鹏（2018）通过构建以产品出口规模（Prod_size）和出口时间（Tenure）为解释变量，企业是否放弃出口某种产品的二值变量为被解释变量来说明从企业—产品层面看对产品范围的影响。回归方程为：

从回归结果可以看出，有明显的规模效应和时间效应。两个解释变量的系数都小于0，且显著，表明企业的某种产品规模更小更容易被放弃，产品范围会进一步缩小。同时，企业会更倾向于找时间长、規模大的产品来进行替代，从而进一步影响产品的范围。

（三）中间品贸易自由化

贸易成本的变化会直接影响企业利润，从而企业的产品种类数也会受到影响，实现企业利润最大化。彭国华根据中国企业的数据认为，中国企业出口产品范围的增加和中国在2001年加入世界贸易组织之后，关税的逐步降低有很大的关系[8]。

四、多产品企业出口产品范围变化对经济的影响

（一）企业生产率

Feenstra（1994）采取微观贸易数据精确度量种类变化的方法。为企业生产率和产品转化之间的关系研究提供了基础，之后的文献大多基于这一思想进行。钱学峰（2010）基于Feenstra方法研究后发现，进口种类的增加会提高企业的生产率，这主要归功于其所产生的水平效应和竞争效应[9]。同时，这两种效应也受本国的行业技术水平限制。Andrew B.（2012）对越南的企业进行研究后发现，外部环境的变化会使得企业进行产品范围的改变。产品的转化会提高企业的生产率，而且产品间的替代弹性越大，产品范围的变化对生产率的促进作用也越大。Bernard（2011）对美国制造业进行反事实匹配，得出结论表明产品转换越频繁的企业生产率会更高。Reynold（2013）对哥伦比亚制造业企业进行研究后得出结论：进口转换和企业生产率之间为正向关系，且中间品替代弹性所产生的效应使得生产率提高5%左右。易靖韬、傅佳莎、蒙双（2017）从企业生产率、盈利能力、资源配置角度，探讨企业出口产品范围变化对经济的影响。结果表明，多产品企业出口产品范围的增加会使企业生产率、盈利能力得到提高，而产品范围保持不变和缩小的企业的生产率和盈利能力都显著降低。不同国家产品范围变化对经济的影响存在不同，原因是不同国家出口企业的发展程度不同。如Nardis（2012）对制造业出口企业的研究结果显示，出口企业减少产品种类反而会显著提升企业产出和生产率。钟腾龙（2018）也得出了相类似的结论，原因就是制造业高度发达，形成了专业化分工，企业生产产品高度相关。

（二）贸易增长

内生增长理论和BRS模型都对产品范围改变所带来的福利进行了解释。在CES效用函數下进行分析，认为进口产品变动的福利效应可以用进口成本和进口产品种类间的替代弹性来进行计算。最终结论是进口产品范围的增加，会使进口价格指数降低，从而带来福利的提高。Bernard（2006）根据BRS模型从企业进入和退出决策与资源配置两方面，认为产品范围的改变会使行业内和企业内发生资源的再一次配置，从而带来贸易的增加。在多产品企业异质性贸易模型框架下，根据中国企业的数据进行了出口增长实证检验，发现中国产品范围的改变出口增长了15%。Bernard（2012）通过对美国制造业的数据进行实证检验，最终发现，美国制造业出口的2/3产出是由企业的产品转换所贡献的。通过对企业的数据进行研究，钱学锋实证检验了中国进口产品范围的增加所带来的贸易利得，大约占GDP的0.84%。钱学锋等（2013）从企业内的扩展边际角度，对中国出口变动对贸易增长的贡献进行了分析。亢梅玲认为，他们的分析都只停留在静态层面，没有对企业内产品之间的转化对出口产生影响进行分析，这是他们研究存在的不足。同时，殷晓鹏、仪珊珊、王哲（2018）在前人文献研究的基础上，在企业层面按照产品类型对出口增长进行分解。段文奇、刘晨阳（2020）认为，贸易增长也会促进企业的出口，两者存在互为因果的关系[10]。他们在多产品企业框架分析了贸易便利化对于多产品企业出口的影响机制：贸易便利化主要表现为企业的成本减少，并且通过竞争效应和门槛效应，影响了企业的出口。贸易增长也会使企业出口产品范围得到增加，并且这种作用会随着企业生产力的增加而减少。如果从边际层面来看，贸易增加促进企业出口的扩展边际，同时会抑制企业出口的集约边际。若是从产品异质性的角度来看，贸易增加对核心产品的影响大于边缘产品。从不同出口企业来看，一般贸易企业受到贸易增加的冲击影响更大。

上述文献皆表明，产品转换作为资源分配的另一种途径，在企业内扩展边际能够促进贸易的增长。

五、总结性评述

本文阐述了多产品企业贸易理论的演进，并基于Bernard（2006）的多产品出口企业内生产品选择分析框架进行了文献回溯。已有的文献已经能够从企业层面去揭示企业产品范围的变化作为一种新的企业内扩展边际，对于企业的技术进步和贸易增长的重要作用。这与以前的从企业间进行研究相比前进了很大一步。同时相关的文献也存在着一定的缺陷，比如说对于产品转换所带来的福利改变，更多的解释都是基于出口和贸易增长，缺少对进口这一方面文献的分析，事实上从进口角度去解释产品转换带来的福利增长是一个很重要的方面[11]。同时，关于对中国方面的文献研究，更多的数据都是基于2000—2006年，在贸易主义逐渐抬头的2020年，如何基于最新的数据去进行研究多产品企业转换和贸易之间的影响，这是之后研究的一个重要方向[12]。之前的文献都缺少对中国制度方面的研究，然而恰恰中国企业产品结构单一的重要因素来自于制度成本，因此将制度成本纳入多产品出口企业的分析，是未来的一个研究方向。

参考文献：

[1]  Marc J.Melitz.The Impact of Trade on Intra-Industry Reallocations and Aggregate Industry Productivity.2003，（6）：1695-1725.

[2]  Firm Structure，Multinationals，and Manufacturing Plant Deaths[J].Andrew B Bernard，J.Bradford Jensen.The Review of Economics and Statistics，2007，（2）.

[3]  Andrew B.Bernard，Stephen J.Redding，Peter K.Schott.Multiproduct Firms and Trade Liberalization[J].The Quarterly Journal of Economics，2011.

[4]  Andrew B.Bernard，Stephen J.Redding，Peter K.Schott.Multiple-Product Firms and Product Switching[J].The American Economic Review，2010，（1）.

[5]  易靖韬，傅佳莎，蒙双.多产品出口企业、产品转换与资源配置[J].财贸经济，2017，（10）.

[6]  邱斌，张亮，曾彦博.企业异质性与中间品全球采购决策--支出分配的视角[J].经济学动态，2020，（3）：35-51.

[7]  殷晓鹏，仪珊珊，王哲.中国多产品企业的出口产品转换行為研究[J].南开经济研究，2018，（3）：3-19.

[8]  彭国华，夏帆.中国多产品出口企业的二元边际及核心产品研究[J].世界经济，2013，（2）.

[9]  钱学锋，熊平.中国出口增长的二元边际及其因素决定[J].经济研究，2010，（1）.

[10]  段文奇，刘晨阳.贸易便利化、企业异质性与多产品企业出口[J].国际贸易问题，2020，（5）：72-88.

[11]  武力超，张馨月，关悦.中国贸易产品多样性的测度及动态分析[J].数量经济技术经济研究，2016，（7）.

[12]  李真，陈天明，李茂林，翟晓颖.中国真实贸易利益的再评估——基于出口隐含环境成本的研究[J].财经研究，2020，（6）：64-78.

Multi Product Export Enterprises and Their Trade Theory：Literature Review

HE Chao

（Shanghai University of International Business And Economics，Shanghai 200000，China）

Abstract：Under the framework of multi product enterprise trade model，this paper reviews the previous literature and divides it into three categories： the characteristics of multi product export enterprises，the determinants of the product range of multi product export enterprises and the impact of the change of the export product range of multi product enterprises on the economy.From these three aspects of literature review，we can draw the conclusion that under the framework of multi product enterprises，the research of trade margin extends from inter enterprise to intra enterprise，through the adjustment and transformation of product range，we can guide resources to reallocate among products.

Key words：multi prodoct export enterprises;trade theory;journals reviewed

[责任编辑 文 远]