韩莉娜，任志宽，谈 力

（广东省科学技术情报研究所，广州 510033）

当前，技术更替的步伐不断加快，新技术、新产品层出不穷，深刻地改造着我们的生活。但法律政策和管理制度制定出台周期较长，更新速度远远赶不上新形势、新变化，在一定程度上制约了新技术、新产品、新服务的推广，不利于促进新兴产业的快速发展。如何通过制度创新，在保障产业安全和国家安全的情况下促进前沿新兴技术的快速发展和应用，一直是困扰政界和学界的难题。许多国家实施了“监管沙盒”制度，通过在限定条件和范围内对新技术、新产品进行测试，发现阻碍创新的约束制度条件，进而及时调整、制定应对措施。当前，我国正处于努力跻身世界创新型国家前列的重要阶段，科技创新是抢占未来发展制高点、决定最终胜负的关键力量。为进一步激发创新活力，提高创新治理的及时性、有效性，走出一条独具特色的科技自立自强之路，亟需借鉴国外“监管沙盒”模式，为新技术、新产品的推广应用和管理制度测试开辟试验田。

1 文献回顾

“监管沙盒”最初由英国金融行为监管局（FCA）提出，并被称为“安全空间”，是指为鼓励金融机构和金融科技企业开展创新，允许其先根据限制性授权，在特定范围内对新产品进行测试，并根据监控和评估结果，最终确定能否给予该产品正式授权的监管行为范式[1]。这一模式推出后，引起了学术界的广泛关注和深入探讨。国外许多学者和机构认为“监管沙盒”为金融领域及区块链等新兴技术的创新提供了支持平台，可有效平衡创新与监管的矛盾[2-5]。……