李丹

摘 要：本文基于河南省18个省辖市2010-2018年的面板数据，运用计量经济模型分析法，选用固定效应模型分析FDI技术溢出对河南省技术创新的影响。结果显示，FDI对河南省技术创新的发展具有显著的促进作用，且影响系数大于研发人员投入和研发资本投入，地区经济增长、人力资本与技术创新是显著的正相关关系，而经济结构不显著。

关键词：FDI;技术溢出;技术创新

中图分类号：F74     文献标识码：A      doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2021.19.008

0 引言

外商直接投资（FDI）通过为东道国带来资本、技术等方式产生技术溢出效应，进一步促进东道国的发展。在产业梯度转移过程中，相对东部沿海地区，位于中部地区的河南省仍以劳动力密集型产业为主，处于全球价值链底端，产品附加值低。因此，河南省在嵌入全球价值链过程中，需要通过吸引外商直接投资加强本土企业的技术创新，提升制造业发展水平。

通过对以往研究成果分析可知，现有文献关于技术创新的研究大多以全国层面数据作为研究对象，对于河南省技术创新的发展虽具有参考价值，但不具备针对性。因此本文将从河南省的角度出发，研究如何运用FDI促进河南省技术创新水平的提高，以期不断丰富河南省技术创新渠道的研究成果。

1 FDI技术溢出影响河南省技术创新的路径分析

FDI是参与国际分工、融入全球价值链的重要环节，可以通过示范模仿效应、关联效应、竞争效应以及人才流动效应四种渠道协同发展，促进河南省技术创新能力的提升。

1.1 示范模仿效应

通过吸引外商直接投资带来的外资企业，其技术水平和经营管理理念均优于本土相关企业。因此，更具科技前沿性的外资企业能够为本土企业起到榜样示范作用，河南省相关企业可以通过模仿提升自身产品和服务的科技含量，优化企业内部经营管理状态。

1.2 关联效应

FDI可以通过关联效应产生技术溢出，继而影响河南省技术创新的发展。外资企业通过嵌入河南省产业价值链，由于其自身科技含量较高，故对于上游企业来说，必须通过提高自身实力，生产高质量的原材料才能够满足外资企业的需求;对于下游企业来讲，为了更好地利用外企生产的产品，必须提高技术水平，增强技术吸收能力。

1.3 竞争效应

外资企业的技术更加先进，企业经营管理水平更加优化，能够有效地降低生产成本，因此在进入市场后，其产品竞争优势更加显著。河南省相关企业为了夺回市场份额，势必要不断提高自身科技水平、优化产业结构、提高产品附加值。同时，由于东道国企业技术方面的提升，对跨国公司也造成一定的竞争压力，为了保持占有的市场份额和竞争优势，就会引进更先进的技术，继续加大科研力度，从而出现新一轮的技术溢出效应。

1.4 人才流动效应

在通过人才流动效应影响河南省技术创新的发展过程中，外资企业选择河南省作为直接投资的对象，主要是因为河南省拥有廉价的劳动力以及便利的交通优势，故为了降低生产成本，外资企业势必需要雇用大量省内从业人员。在员工正式上岗前需要进行专业培训，上岗之后的员工可以接触到核心技术和先进的管理理念，使员工的职业素养以及专业技能得到大幅度提升。在员工离开外资企业进入本土企业后，可以将接收的前沿知识体系转移到新的岗位，被本土企业吸收和借鉴，从而实现一定的技术溢出。

2 模型设定、变量说明与实证分析

2.1 模型设定

本文将河南省技术创新的产出视为创新投入的函数，在技术创新过程中需要投入一定的科研人员和科研经费，因此本文利用Cobb-Douglas生产函数：

Y=f（L，K，A）

其中，Y表示河南省技术创新的产出，L表示在创新过程中R&D全时当量，即R&D劳动的投入;K表示R&D经费内部支出，即R&D资本的投入;A表示其他技术创新投入的因素。

为了研究FDI对河南省技术创新的影响，在Cobb-Douglas生产函数中引入FDI变量。此外，为防止异方差的出现，本文对该函数的两端取对数得到计量模型Model1和Model2：

lnYit=α+β1lnLit+β2lnKit+εit

lnYit=α+β1lnLit+β2lnKit+β3lnFDIit+εit

为全面考察河南省技术创新的影响因素，本文还将选取经济增长水平（EG）、人力资本（HC）和经济結构（ES）三个控制变量，得到计量模型Model3：

lnYit=α+β1lnLit+β2lnKit+β3lnFDIit+β4lnEGit+β5lnHCit+β6lnESit+εit

由于河南省高校资源相对稀缺，且一直存在人才流失、人力资本相对不足等问题，因此本文选用R&D劳动的投入与FDI的交互项，探索研发人员投入与FDI的联合效应对河南省技术创新的影响。得到计量模型Model4：

lnYit=α+β1 lnLit+β2 lnKit+β3 lnFDIit+β4 lnEGit+β5 lnHCit+β6 lnESit+β7 lnFDIit*lnLit+εit

2.2 变量说明

根据本文构建的模型可知，实证分析过程中所需要的变量主要包括河南省技术创新的产出、R&D劳动的投入、R&D资本的投入、外商直接投资、地区经济增长、人力资本和经济结构，变量处理过程如下。