张 杰 郑姣姣 于 浩

(1.中国人民大学 中国经济改革与发展研究院， 北京 100872；2.中国人民大学 经济学院， 北京 100872；3.中国人民大学 商学院， 北京 100872)

一、引 言

探究以运用政府财政资金为主的政府创新补贴政策，对微观企业私人性质创新投入的影响效应及其作用机制，一直是创新领域特别是产业政策领域经久不衰的热点及前沿问题(1)Zuniga-Vicente, J. A., et al., “Assessing the Effect of Public Subsidies on Firm R&D Investment: A Survey, ”Journal of Economic Surveys,28(1)， 2014；Becker, B., “Public R&D Polices and Private R&D Investment: A Summary of the Empirical Evidence,”Journal of Economic Surveys,29(5)， 2015.。事实上，针对微观企业创新投入活动实施以政府补贴资金为主的激励政策，不仅仅在发达国家得到普遍运用和实施，更是处于创新落后状态或创新追赶阶段的发展中国家通常采取的创新激励手段。然而，梳理既有研究文献，可以归纳出的基本事实是，一国政府制定和实施的各种形式的创新补贴政策，对微观企业私人性质创新研发投入的影响效应却是不确定的。归结而言，有三种主要的理论假说，分别是“挤入效应假说”(Crowding-in-Effects Hypothesis)、“挤出效应假说”(Crowding-out-Effects Hypothesis)以及“中性效应假说”(Neutral-Effects Hypothesis)。

鉴于中国各级政府偏爱采用以政府财政资金为主的创新激励政策的基本事实，中国情境下政府创新补贴对企业私人性质创新投入可能产生的激励效应问题，越来越成为国内外学者们普遍关注的热点。然而，梳理既有的针对中国现实背景的国内外研究文献可以发现，政府创新补贴政策对企业创新研发投入的激励效应，并未得到一致性的研究结论。具体来看，既有明确支持挤入效应假说的代表性研究文献(2)朱平芳、徐伟民：《政府的科技激励政策对大中型工业企业R&D投入及其专利产出的影响——上海市的实证研究》，《经济研究》2003年第6期；……