聂延庆 卢萌 战岐林

【摘要】本文从信息公开的政策文本入手，简要分析了河北省科技政策的特征，并从规模以上工业企业研究与试验发展（R&D）、技术市场成交额、产品质量情况三个维度考察了河北省科技政策效力，探究存在的问题，并提出改进优化的宏观思路。

【关键词】科技创新;政策;政策成效

政策体系是党和政府治理社会的有效工具和手段，政策文本是其物化表现形式，通过对政策文本的内容和数据进行分析，能够寻找到政策依循的逻辑规律，提高政策运行效力。

一、河北省科技创新政策出台背景

研读河北省“十三五”规划，发现全省经济发展目标可以分为两类：一类是属量化增长指标，如与科技政策相关性较强的“经济增长的中高速”、生产总值和城乡居民人均可支配收入的“翻一番”;另一类，质量效益“高于”周边、环境治理的“大见效”、空气质量改善明显、全面建成小康社会等属于经济社会发展质量指标，是经济增长发展中的外溢效益、间接效益，与科技政策是弱相关。总的来说，前述河北省“十三五”规划的预设目标都与科技政策有不同程度的內在关联。正因如此，河北省将创新作为引领发展的第一动力与源头活水，将“科教兴冀和人才强省”作为明确的战略选择，强调推进以科技创新为引领的全面创新，制定和发布了一系列科技创新政策。

二、政策文本分析

（一）样本选择

统计河北省政府公开信息中科技、教育政策文件目录，选取2016年以来的112条文件，剔除重复项目后，以其中111条做文本分析。

（二）样本特征分析

1.政策数量稳中有降，强调精准施策。从文件时间分布看，2016年发布的政策文件最多，55条;2020年（截至6月）发布文件5条，最少;2017、2019年居中，为19条，平均每年22.2条。可以看到，发文数量波动性较大，但总体呈下降趋势。这一方面显示了当前河北省科技管理模式趋于精准化，也是贯彻中央八项规定的反映;另一方面在假定政策执行力和实施效果不变的前提下，显然提高了政府文件的管理效能，节约了管理成本。

2.单主体发文与多主体联合发文相结合。从文件制定和发布主体数量看，累计涉及政府部门146次（个），既有单政府部门发文，也有多部门发文。其中单一主体发布的文件102项，占全部文件的91.89%;两主体、四主体、七主体联合发文数均为2个，占比为1.8%;三主体、六主体、十主体联合发文数均为1个，占比为0.9%。统计上述样本联合发文主体发现，各个体中出现频次最高的是河北省发展和改革委员会，在44次（个）主体中出现共6次，其次是河北省财政厅、河北省科学技术厅、河北省教育厅，均出现5次。出现次数较少的为河北省卫生计生委、河北省商务厅等7部门，均出现1次。

3.政策的科技强省目标与科教兴省战略同向同行。从文件内容主题看，科技类文件20个，科技、教育类33个，知识产权44个，教育类14个，依次占比为18.02%、29.73%、39.64%、12.61%，如将知识产权也合并至科技类的话，科技类占比将高达57.66%，这充分体现了“以科技为引领”的战略。同时，因科学技术发展落脚点是科技人才的培养，所以教育特别是高等教育要同向跟进。

4.关注政策可执行性与政策过程监测。从文件可执行性和配套保障看，易执行、能检测的大致分两个类型。一是“冀政发”“冀政办字”等文号涉及科技的文件政策配套性较强，有的在行文中直接明确各厅局责任分工，也有的专门以附件的形式进行责任划分、明确重点目标任务分解及检测指标。二是“冀发改高技”文号的文件，常以省发展改革委、省科技厅、省工业和信息化厅、省国家税务局、省地方税务局、石家庄海关等机构方式制定政策，这也是提高政策配套和可执行性的表现。

三、政策成效评估

统计指标分析主要从横向和纵向两个维度进行，纵向选取中国统计年鉴（2019年版）及国家统计局“国家数据”中2010年至2018年的数据;横向将河北省所在的华北地区（北京、天津、河北、山西、内蒙古）作为参照系，用于区域间差异分析。

（一）规模以上工业企业研究与试验发展（R&D）评估

从时间序列看，2011—2018年，河北省规模以上工业企业R&D项目数持续稳步增加，由2011年的6055项，增加到2018年的9921项，增长率约为63.84%。经费投入方面，R&D经费与项目数基本同步增长。需要注意的是，R&D人员全时当量在2016年以后发生三年连续下滑的情况下R&D经费仍然维持增长，反映了政府对研发人员的单位时间的投资增加，人均可支配资源在扩大，这要求研发人员由数量的提高向集约化、高端化发展。横向看，2018年R&D人员全时当量、R&D经费、R&D项目数（此项指标河北位居华北第二）最高的依次是河北的68956人年、河北3819916万元、天津的11440项。从三项绝对指标看，河北省R&D项目具备一定资源和经费优势。但取平均后的单位全时当量经费数以55.39万/人年位居继内蒙古的65.51万/人年和北京的58.38万/人年之后第三。单位全时当量专利数以0.2422件/人年位居北京的0.4401件/人年和天津的0.2824件/人年之后，居中间位次。从相对指标看，河北省规模以上工业企业研究与试验发展政策供给还有一定的上升空间。

（二）技术市场成交额评估

科技市场成交额是反映某一地区科研成果转化程度的重要指标，发达的科技市场有利于释放科技成果价值。分析发现，华北五省（市、自治区）科技市场呈现两极分化现象，北京作为全国的政治、经济和文化中心，其成交额一枝独秀，遥遥领先。河北省历年技术成交额均不及北京的1/10。具体来说，2011—2018年河北技术市场成交额占北京的百分比依次是1.39%、1.54%、1.11%、0.93%、1.14%、1.50%、1.98%和5.57%，悬殊巨大。探究差距原因，一是北京技术市场发展较早，起点高，早在2011年即确立了绝对优势;二是增长速度较快，2011年之后的7年时间里以平均每年4382213万的水平增加。不可否认的是，河北省技术市场在2014年后有了新起色，尤其是在2016—2018的三年里呈加速增长态势。河北作为传统工业大省，技术市场发展潜力巨大，必须深挖根源，找准痛点，打好政策组合拳，加快培育活跃的现代技术市场体系。

（三）产品质量情况评估

产品质量关乎企业生命，企业可通过优化产品制造工艺流程，强化质量管理来提高产品质量。统计显示，2018年河北省产品优等品率为50.94%，稍低于全国平均水平的51.34%，居华北第二位，不抵北京的53.05%，但大幅高于山西、内蒙古，分别高出9.31、3.57个百分点。产品合格率为93.2%，略低于全国平均水平。综合两项指标来看，河北省产品质量管理处于一般偏下的水平，为此，必须将其放在企业和产业核心竞争力乃至一个地区的综合实力的高度去审视政策的设计。

参考文献：

[1]河北省国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要[EB/OL].河北新闻网，2016.

[2]李多，董直庆.绿色技术创新政策研究[J].经济问题探索，2016（2）.

[3]黄劲松.科技政策范式的比较研究[J].自然辩证法研究，2020（6）.

[4]王国鹏，李晶.创新创业教育财税政策研究[J].宏观经济研究，2019（2）.

[5]尹晓敏.浙江科技创新券政策实践及优化建议[J].浙江经济，2020（5）.

[6]郭平，钱琛.地方科技创新政策比较研究[J].安徽科技，2020（5）.

【本文系河北省软科学研究专项“河北省科技创新政策评估研究”（18455349）的阶段性成果】

（作者单位分别为秦皇岛职业技术学院、河北环境工程学院、山东工商学院）