摘 要：作为国家战略新兴产业，我国新能源汽车产业虽然取得了一定成果，但还处于发展初期，存在多方面问题，如技术水平不高、对政府过度依赖等。因此，制定这一幼稚产业的保护政策还面临诸多挑战。本文从幼稚保护理论出发，结合日本在汽车、电子、农业等幼稚产业保护范式中的经验，对我国新能源汽车行业的产业政策提出一些建议。

一、幼稚产业保护理论

1791年，美国经济学家、第一任财政部长亚历山大·汉密尔顿在《关于制造业的报告》中首先提出幼稚产业保护理论（Infant Industry Theory）。19世纪德国经济学家弗里德里希·李斯特将这一理论发展和完善成体系。李斯特在其著作《政治经济学的国民体系中》强调，在特定的经济发展阶段，要想培育发达的工业，就必须对尚且幼稚的工业加以保护，而保护关税、国内竞争、科技和教育是保护幼稚工业和培育生产力的主要途径（袁炜博，2004）。因此，幼稚产业一般是指处于发展的初始阶段，但是具有潜在的比较优势，经过一段时间的保护能够成长为带动国民经济发展的新兴产业。

二、日本幼稚产业保护范式

日本作为世界工业强国，在发展工业化道路的过程中采用了各种幼稚产业保护政策，使其本国的钢铁、汽车、造船以及电子行业等新兴产业顺利度过了幼稚期，在短时间内赶上了欧美国家的发展水平。日本的幼稚产业保护政策主要表现出以下几个特征：1、早期保护性关税较高；2、法律法规完善；3、给予企业支持、鼓励企业竞争；4、加强非关税保护方式。

三、中国新能源汽车产业现状

作为未来汽车产业的重要发展趋势之一，新能源汽车受到了世界各国的广泛关注。其中，日本、美国等发达国家作为最早开始发展新能源汽车的国家，分别从20世纪70年代和90年代开始就多次投入巨额资金用于支持新能源汽车研发。相比之下，中国的新能源汽车产业起步较晚，但政府重视程度高。在持续政策的引领下，我国新能源汽车行业取得显著成效。但是在高速发展背后，我国新能源汽车产业不可避免地存在一些问题和隐患。

1.新能源汽车核心关键技术水平仍然不高。作为新兴产业，技术水平一定是其竞争优势的最大体现。近年来，虽然我国新能源汽车技术水平有了很大提高，锂电池开发已经处于国际较高水平，但核心关键技术水平仍然落后于国际先进水平。

2.过度依赖国家补贴不利于企业良性发展。自2009年至2015年底，中央财政已累计为新能源汽车推广应用安排补助资金334.35亿元。尽管目前已经施行新能源汽车补贴退坡机制，但是按照“十三五”期间提出的每两年降低20%的标准，也至少需要3900亿补贴（杨裕生，2016）。

3.产能分散，未形成规模。尽管目前中国已经成为全球最大的新能源汽车市场，但是市场总量仍较为有限，同时销量也极为分散。2018年共有15家新能源车企获得生产资质，正在排队等待资质审批的新进入企业超过了20家。正如中国汽车技术研究中心副主任吴志新（2017）所说，“我们是多少个产品和企业凑成了一个世界第一。”产能分散导致企业难以实现规模效应，严重阻碍企业成本的降低和产业竞争力的提升。

四、对我国新能源汽车产业政策的建议

经过十几年的发展，中国新能源汽车产业市场目前已初具规模，相应的产业政策也需要做出调整。我国已步入产业发展的第二阶段，从最初的政策主导阶段进入到政策与市场相结合的“准市场阶段”。而这一过渡时期对整个新能源汽车产业都至关重要，因此我们可以从日本过去的成功经验中得到一些启示。针对中国新能源汽车产业政策工具制定与使用过程中出现的问题，本研究提出以下建议。

1.幼稚产业保护需要适应国际市场，适应WTO规则。我国也许可以借鉴日本的做法，将市场准入标准和要求转移到新能源汽车行业相关的协会中，防止不合规企业乱入市场，形成产业发展中的乱象。另外，各级政府在制定政策时应该更加注意合规问题，合理援引发展中国家享有的WTO中关于幼稚产业保护的条款，促进国内产业的发展。

2.着力提高技术水平和国际竞争力。我国目前对于新能源汽车的产业政策主要集中于新能源汽车本身，绝大部分的补贴政策都集中于购买环节，很少有对技术研发方面的政策支持，例如对于新能源车的基础设施建设以及关键零部件的研发等。而日本关于新能源汽车的产业政策不仅关注汽车本身，还兼顾相关的基础设施及其产业化问题（曾耀明，& 史忠良，2011）。

3.动态保护，创造国内良好的竞争环境。产业保护政策最容易出现的弊端就是企业对政府形成过度依赖，导致产业竞争力低下，成为“长不大的幼稚产业”。虽然目前我国新能源汽车业发展良好，但已经出现类似问题。针对这一问题，2018年2月，四部委联发《关于调整完善新能源汽车推广应用财政补贴政策的通知》。与2017年相比，补贴标准更加细化，技术标准提高。另外，适当引入国际竞争也能够引导幼稚产业在技术和管理方面取得进步。

五、结论

新兴产业的孕育和成长与一个国家或地区的政策支持和引导密不可分。随着近十年来国家对新能源汽车产业的大力扶持，该产业正在从政策驱动阶段过渡为市场驱动阶段。而这一时期的政策尤为关键，政府在制定产业政策时应考虑如何在保护的同时为企业提供良好的竞争环境，如何避免过度依赖政府扶持现象，如何突破关键技术，缩小与发达国家的差距等问题。结合我国具体国情和新能源汽车产业具体行情，给出了一些关于产业政策的建议，包括需要适应国际市场，适应WTO规则，需要着力提高技术水平和国际竞争力，以及动态保护，创造国内良好的竞争环境等，旨在解决该行业目前出现的技术水平仍然不高、过度依赖国家扶持等问题。

参考文献

[1]韩炯刚，& 曹丽娜.（2018）.新能源汽车发展现状研究.汽车维修（2），6-8.

[2]李文策，白雪，齐亮，张祥，& 冉纯嘉.（2018）.新能源汽车新时代新征程：2017回顾及未来展望.北京理工大学学报（社会科学版）（2）.

[3]刘兆国，& 韩昊辰.（2018）.中日新能源汽车产业政策的比较分析——基于政策工具与产业生态系统的视角.现代日本经济（2）.

[4]杨芹.（2016）.去配额下中国稀土行业出口的SWOT-AHP分析.（Doctoral dissertation，云南财经大学）.

[5]杨裕生.（2015）.“十三五”电动汽车补贴政策必须改革.电器工业（5）.

[6]袁炜博.（2004）.李斯特保护幼稚工业学说介评.（Doctoral dissertation，对外经济贸易大学）.

作者简介：

旦增色珍（1997—），性别：女，民族：藏，籍贯：四川甘孜，職称：无，学历：本科，研究方向：商务英语（国际贸易）。

（作者单位：对外经济贸易大学）