许雅婷　王婧阳

摘 要：强化专利检索能力的提升，将助力审查员在工作中提质增效。本文从如何提高检索质量和效率的角度，讨论了理解发明及优选检索数据库的分析过程和实施策略，以期对审查员检索能力的提升给出一些启示。

关键词：提质增效;检索;理解发明;数据库

引言

习近平总书记对我国知识产权事业提出了明确要求：“要提高知识产权审查质量和审查效率。”强化专利检索能力的提升，是審查部门驰而不息推进的重点工作。通过准确地理解发明快速掌握发明实质，结合各个检索数据库特点选取和切换数据库，将使检索工作事半功倍。以下是笔者结合实际案例讨论的关于优选检索数据库的分析过程和实施策略。

一、案例分析

案例一

该案请求保护一种基于RFID的计算机安全管理系统和方法，其权利要求1为“1. 一种基于RFID的计算机安全管理系统，包括用户电子标签子系统（1），其特征在于：所述用户电子标签子系统（1）电性输出连接RFID阅读器子系统（2），所述RFID阅读器子系统（2）电性输出连接中央处理器（4），所述中央处理器（4）电性输入连接数据输入子系统（5），所述中央处理器（4）分别电性输出连接无线通信子系统（3）和控制后台子系统（6）。”

1.理解发明

权利要求1的撰写中，多个功能子单元的词义均为本领域公知且常用的词语，包括“RFID”、“中央处理器”、“无线通信”等语义明确的计算机术语。

2.优选数据库

国家知识产权局局长申长雨指出“积极引入人工智能、大数据等现代技术，推进‘智能检索，依靠新技术提高审查效率”。通过智能语义检索，将快速命中最接近现有技术。因此，首选patentics数据库，通过/R字段快速命中检索结果中排序第一的对比文件。

3.小结

目前，智能检索对发明的“智能理解”无法通过站位本领域技术人员提炼出准确的发明构思或发明实质。在计算机领域中，权利要求1撰写常使用较上位的词语，仅通过智能语义检索进行筛选，可能导致漏检。

案例二

该案请求保护一种数据处理的方法及电子设备，其权利要求为：“1. 一种数据处理的方法，其特征在于，所述方法应用于电子设备中，所述电子设备能够与存储设备进行数据交互;包括：在预定周期内，获得第一操作指令，以形成第一操作指令序列;所述第一操作指令序列包含至少一个操作指令;所述第一操作指令序列所包含的操作指令是对本地数据进行操作的指令……”

1.理解发明

权利要求1撰写所使用的词语“电子设备”、“数据”、“操作”、“指令”、“序列”均为较为上位的关键词。《专利审查指南》第二部分第七章第3.2节指出：“检索主要针对申请的权利要求书进行，并考虑说明书及其附图的内容。审查员首先应当以独立权利要求所限定的技术方案作为检索的主题。这时，应当把重点放在独立权利要求的发明构思上，而不应当只限于独立权利要求的字面意义。”[1]无法通过权利要求1的内容梳理出发明构思的情况下，可对说明书及其附图进行有效信息的挖掘。

2.优选数据库

案例二请求保护的方案属于典型的按照计算机程序流程来撰写方案，虽撰写较上位，可首选专利摘要库进行关键词的检索。

利用案例二中权利要求中的关键词检索无异于“宁可错杀一千也不放过一个”。有时我们不妨反其道而行之，仅以最重要、最精确的三五个核心关键词加以尝试，没准会收到不错的效果[2]。案例二的技术领域属于云设备信息同步的领域，其采用的技术手段是对可用户多个满足条件的操作进行抵消而不同步。信息系统中，用户操作以“增、删、改、查”四大指令为主，基于实施例中仅给出了将“增”和“删”操作进行抵消的手段，笔者在CNABS中，输入以下检索式，（云 s 同步） and （删除 s （增加 or 新增 or 新建）），得到54篇文件结果，通过浏览，得到两篇能够评述权利要求1新颖性的X文件。

3.小结

专利库中的文件通常撰写得较为简洁，然而当审查员评述权利要求撰写较长、涉及不同领域技术特征的申请文件时，如若仅使用专利文件作为对比文件，可能需要结合3篇以上的文件才能为申请人提供足以另其信服的证据。

案例三

该案请求保护一种公司人事信息查询录入系统，其权利要求为：“1. 人事信息查询录入系统，其特征在于：该系统包括人事管理和待遇管理两大功能模块;还包括系统维护模块和用户管理模块，用来提供对系统的维护和系统安全;还包括一个系统工具模块，用来快速运行系统中的常用工具; 人事管理模块包含的子模块有档案管理模块、考勤管理模块、奖惩管理模块和培训管理模块……”

1.理解发明

案例三所采用的手段为信息管理系统中的常用手段，其技术方案大体上属于现有功能模块的结合。进一步，该方案的撰写较口语化，从行文逻辑上看，更类似教科书/工具书一类教程序员如何实现一个信息系统的教程类文件。

2.优选数据库

针对本案涉及较多功能模块、权利要求撰写较长的特点，首选读秀数据库进行检索。通过选取权利要求1中“人事”、“待遇”、“考勤”、“excel”等体现领域特点和技术特征的关键词作为检索要素，命中多篇X文件。

3.小结

非专利数据库不仅包括读秀、知网，还包括互联网上大大小小网站的文字、图片、视频等公开的证据。然而，如何对网络证据公开时间进行采信，仍是尚待进一步探讨的问题。

二、结论

本文讨论了理解发明和优选数据库对检索质量和效率的影响。在充分理解发明和优选数据库的基础上，检索的质量和效率，将得到有效提升。希望本文能够为检索能力提升的提供一些可参考的思路和策略。

参考文献 ：

[1]中华人民共和国国家知识产权局.专利审查指南2010[M].北京：知识产权出版社，204.

[2]胡徐兵.计算机领域检索的一点体会[A]..2014年中华全国专利代理人协会年会第五届知识产权论坛论文（第三部分）[C].：中华全国专利代理人协会，2014：11.

作者简介：

许雅婷（1991-），女，硕士，研究实习员，研究方向：程序控制与编码译码、商业方法.

王婧阳（1990-），女，硕士，研究实习员，研究方向：程序控制与编码译码、商业方法。（等同第一作者）.