摘 要：本文以传动领域（F16H）为研究对象，浅析了该领域的检索难点，并通过研究CPC分类体系相比于IPC分类体系的变化，了解该领域CPC分类的优势，最后结合实际案例，验证了采用CPC分类号检索的高效性，对审查员审查效率的提高具有重要意义。

关键词：传动领域;CPC;IPC;检索

引言

联合专利分类体系（CPC）是欧洲专利局（EPO）与美国专利商标局（USPTO）的联合启动项目，该分类体系基于欧洲分类体系（ECLA），同时融入了美国专利分类（USPC）[1]。CPC分类体系兼容IPC、细分条目和分类信息多，且修订更新速度快，随着越来越多领域的专利文献被CPC分类体系受理，在专利审查过程中采用CPC分类进行检索为已成为精准、高效、全面检索地有效手段。

本文对传动领域（F16H）的IPC分类号和CPC分类号进行研究，浅析了该领域的检索难点，并对IPC分类号和CPC分类号进行了对比，并通过实际案例探讨了采用CPC分类号进行检索可以提高检索效率的重要意义。

一、传动领域（F16H）IPC 与CPC 分类号对比

传动领域目前已发展的较为成熟，在机械行业的许多分支都有应用，且形式多样，既包括有齿轮传动的（直齿、斜齿、锥齿、摆线齿轮、行星齿轮、蜗轮蜗杆、棘齿、凸轮等），也包括挠性传动（链、带、柔性索、锥盘等）的，广泛应用于汽车变速箱、减速器、变矩器、差速器等许多场合。在传动领域的IPC分类体系中，分类号下的文献量通常较大，难以阅读;审查员在检索时常用关键词结合IPC分类号进行检索，以提高文献量的可阅读性，但传动领域的关键词比较分散，难以保证其全面性、完整性，且传动领域申请量前十位的申请人均为外国申请人，应关注外文库的检索，而在外文库检索时关键词的表达要同时注意其形式和意义的完整性，因此增加了传动领域的检索难度，容易造成漏检。相比于IPC分类体系，CPC分类表的改变如下：

1.相对于IPC分类，CPC分类表的大组、小组的类名发生变化，从而使类名表述更加清楚，或使分类号范围发生变化。

2.CPC分类相对于IPC，增加了许多的细分。以小组分类号F16H3/72为例，在IPC分类体系中，F16H3/72并无细分，在CPC分类体系中增加了6条细分，在VEN数据库中，检索F16H3/72IPC分类号共获得6107篇文献，以CPC分类号检索F16H3/72仅获得958篇文献，具有较强的可阅读性。

3.另外，相对于IPC 分类，CPC分类还具有2000系列，以对IPC分类进行补充。2000系列包括两类：进一步细分的索引条目和垂直索引条目。其中进一步细分的索引条目内嵌到主分类号中，是对技术主题的进一步细分，而垂直索引条目放置在主分类表底部，体现了分类主题的多个维度的信息，与小类的多组相关。

4.此外，参见也是IPC和CPC分类表的重要组成部分，在IPC和CPC分类表中参见的作用和使用方法相同，均具有限制范围、指示优先、提示应用位置、在剩余位置处出现的指示性参见、信息性参见等作用，适用于所涉及的全部分类位置。参见在IPC分类表中出现在括号中，位于大类/小类/大组/小组的类名或附注中，而在CPC分类表中，除了上述位置，引导标题中也存在参见。

由以上改变可知，相对于IPC分类体系，CPC分类体系分类条目更加精细，信息更加全面，保证了各个分类号下的文献数量适中，更强调为检索服务。

二、传动领域CPC分类号检索应用

下面以申请号为CN201510522840.9的申请作为案例，该温控装置结构图如图1所示。该申请的权利要求1如下：

1.一种通过冷却介质控制变速箱油温的温控装置，包括温控阀单元，其特征在于：所述温控阀单元包括壳体和温控阀，所述壳体上设有温控阀油通路、温控阀冷却液回路和温控阀安装孔;所述温控阀置于温控阀安装孔内，温控阀将温控阀安装孔分割成前后两段，温控阀安装孔前段与温控阀油通路相通，温控阀安装孔后段与温控阀冷却液回路相通;所述温控阀包括阀体、调温器芯体和阀门，所述调温器芯体处于温控阀安装孔与温控阀油通路相通的一段，用于感受变速箱油油温;所述阀门处于温控阀安装孔与温控阀冷却液回路相通的一段，用于控制冷却液回路的冷却液流量大小;所述阀门的开启动作由调温器芯体控制;当变速箱单元中的油温小于预设油温时，调温器芯体不膨胀，阀门关闭，将冷却液回路断开;当油温大于预设油温时，所述调温器芯体受热膨胀，推动阀门逐渐开启，冷却液回路导通，形成冷却液回路，变速箱油与冷却液进行热交换。

权利要求1中体现本申请发明点的技术特征为：具有温控阀单元的变速箱油温的温控装置。可见，本发明是通过设置温控阀单元对变速器油温控制装置进行改进。在检索时首先关注分类员给出的IPC分类号，为F16H57/04（？关于润滑或冷却的器件（流体静力传动装置的润滑或冷却的控制入F16H 61/4165）），该分类号虽然较为准确，但通过检索式1可知，该分类号下的文献量为33307，且该分类号下面没有关于温控装置的进一步细分，即使用关键词“阀”（valve？）做进一步的限定，得到的文献量仍然较大，无法阅读（可参见检索式3）。通过查阅CPC分类表发现，CPC分类体系对传动装置的冷却给出了细分。根据CPC的分类表查询，可以得到与对传动装置的冷却有关的分类号F16H57/0412（..冷却或加热;温度控制）、F16H57/0413（...润滑剂的冷却或加热控制;相关的温度控制）。以下利用上述两组不同的分类号与关键词进行检索，检索过程如表4所示：

利用CPC分类体系检索得到可阅读的文献量，通过浏览检索式5，得到1篇影响权利要求1的新颖性的对比文件，即对比文件1（CN103671854A，公开日：20140326），对比文件1中温控装置结构图如图2所示。

该案例权利要求1中的技术特征较多，结构比较复杂，且仅用IPC分類号F16H57/04与关键词检索得到的文献量较大，无法有效阅读，容易漏检，但根据本申请采用的技术手段及效果，通过CPC分类思想，查找F16H57/04分类号下的细分分类位置F16H57/0412、F16H57/0413，正是适合上述案例的细分位置。由此，通过CPC分类号进行检索，大大提高了文献的可阅读性，而且避免了漏检，提高了检索及审查效率。

三、小结

本文将该领域CPC分类体系与IPC分类体系进行对比，了解了CPC分类体系相比于IPC分类具有分类条目更精细、信息更全面、文献量可阅读性高、规则明确、层级清晰等优势，并通过实际案例进一步验证了采用CPC分类号检索的高效性。当前正处于我国知识产权强国建设和世界一流专利审查机构建设的关键时期，专利质量是保障知识产权事业持续健康发展的生命线，为提高专利审查效率及质量，每一名审查员都应与时俱进，熟练掌握CPC分类体系及相关检索技巧。

参考文献：

[1] 卢慧生，林小露. 联合专利分类体系发展与应用现状[J].中国发明与专利，2015（4）.

作者简介：

李孟孟，工作单位：国家知识产权局专利局专利审查协作湖北中心，地址：湖北 武汉，邮编430205，出生年月：1990年2月，性别：女，民族：汉族，籍贯：河北保定，学历：硕士，职称：研究实习员，研究方向：传动领域。