顾高翔，王 铮

(1. 华东师范大学 人口研究所，上海 200241；2. 中国科学院 科技政策与管理科学研究所，北京 100190；3. 华东师范大学 地理信息科学教育部重点实验室，上海 200241)

一、引言

低碳技术的研发和应用被广泛认为是各国，尤其是发展中国家降低碳排放量和碳强度的关键途径[1-3]。《巴黎协定》以“国家自主贡献(NDC，nationally determined contribution)”形式确定了各国中短期内减排目标。已有大量发展中国家将获得低碳技术支持和合作作为“条件减排”项写入其自主贡献文件中。印度甚至提议将低碳技术转为全球公共品，以替代当前市场驱动的技术转移机制。因此，在《巴黎协定》框架下研究低碳技术国际转移的气候保护和碳减排效果，具有重要的现实意义。

当前学术界对于低碳技术转移的研究主要集中在探讨专利、知识产权等制度性因素以及相关政策措施的影响方面[4]，但其着重于对低碳技术转移的概念、种类、过程及其影响因素进行分析，未涉及技术转移所带来的碳减排量的测算，无法就其减排和升温控制效果进行评价。对低碳技术转移的减排效果和气候影响的评价涉及技术投入、研发、采纳、扩散等一系列技术转型过程的分析和建模，以及技术进步与经济、环境、政策等要素之间的互动，是一个跨学科的气候-经济复杂问题，适合采用集成评估模型(IAM，integrated assessment model)。已有许多IAM包含了技术创新、扩散、采纳机制，但仍存在不足[5-6]。

以AIM[7]、C-GEM[8]、EPPA[9-10]为代表的能源技术模型普遍使用自主能源效率，以提高参数反映低碳技术的自然扩散[11]，但其只能反映宏观层面上低碳技术扩散带来的减排效应。……