赵丹青

（河南财经政法大学，郑州450003）

一、引言

自熊彼特于1934年提出“创新理论”以来，人们越来越意识到创新对于经济发展的重要性。创新驱动社会效益是由一项技术的成功发明为起点，从而引起开发、生产和市场营销等一系列社会生产活动的过程。一些学者发现专利对企业绩效有正向影响，而又有一些研究发现，只在一些特定的情况下才会产生积极影响，或者根本没有显著影响。现认为以往研究专利的发明对企业绩效不显著的原因是由于学者忽视了这一问题的两个前提条件，一是创新竞争和专利在同一领域时，专利会对企业绩效产生影响。在没有竞争的环境中，专利没有模仿的危险。因此，专利在经济上是不显著的。二是由于专利的实质是以公开换取保护，专利申请过程公开了专利的细节，使竞争对手通过规避策略消除专利给企业带来的竞争优势。因此，专利的年龄对企业绩效也会产生影响，一旦企业专利开发成功，企业应该迅速挖掘专利能够创造的潜在竞争优势。

现对上述背景分析下考虑了两个前提条件，创新竞争和专利年龄，探索专利数量对企业绩效的影响。首先，认同以往的研究，即专利对企业绩效具有正向影响，强调专利是一种挖掘创新的经济潜力的途径。实证结果表明，企业开发专利技术，为了挖掘专利的全部潜力，他们需要在竞争领域进行创新，缩短专利上市时间。

二、理论背景

早期的研究认为研发投资、贸易开放和人力资本是决定生产率增长的重要因素。……