赵丹青

（河南财经政法大学，郑州450003）

一、引言

自熊彼特于1934年提出“创新理论”以来，人们越来越意识到创新对于经济发展的重要性。创新驱动社会效益是由一项技术的成功发明为起点，从而引起开发、生产和市场营销等一系列社会生产活动的过程。一些学者发现专利对企业绩效有正向影响，而又有一些研究发现，只在一些特定的情况下才会产生积极影响，或者根本没有显著影响。现认为以往研究专利的发明对企业绩效不显著的原因是由于学者忽视了这一问题的两个前提条件，一是创新竞争和专利在同一领域时，专利会对企业绩效产生影响。在没有竞争的环境中，专利没有模仿的危险。因此，专利在经济上是不显著的。二是由于专利的实质是以公开换取保护，专利申请过程公开了专利的细节，使竞争对手通过规避策略消除专利给企业带来的竞争优势。因此，专利的年龄对企业绩效也会产生影响，一旦企业专利开发成功，企业应该迅速挖掘专利能够创造的潜在竞争优势。

现对上述背景分析下考虑了两个前提条件，创新竞争和专利年龄，探索专利数量对企业绩效的影响。首先，认同以往的研究，即专利对企业绩效具有正向影响，强调专利是一种挖掘创新的经济潜力的途径。实证结果表明，企业开发专利技术，为了挖掘专利的全部潜力，他们需要在竞争领域进行创新，缩短专利上市时间。

二、理论背景

早期的研究认为研发投资、贸易开放和人力资本是决定生产率增长的重要因素。实证结果从先前的研究表明，生产力增长更快的国家研发强度较高，科技前沿的生产力较高，贸易开放度和人力资本较高的技能。有实证分析显示，通过促进创新和技术的采用，生产力显著地提高了。Benhabib等人提出了一种模型，即生产率增长是投资于创新和模仿的结果，模仿有利于技术的采用，并且这种作用随着距离的增加而增加。知识产权是企业进行研发活动的主要产出形式。基于资源基础观，知识产权是企业所特有的不可模仿、不可替代的一种稀缺性资源。知识产权可以提高企业在投资者和金融机构中的价值。因此，在出售或并购时，与知识产权有关的资产可能会显著提高企业的价值。

在日益增长的知识驱动型经济中，知识产权是日常业务决策中的一个重要考虑因素。新产品、品牌和创意设计几乎每天都出现在市场上，是人类不断创新和创造的结果。专利保护使得企业将研发成功的技术商业化，防止竞争对手复制，这是专利产生及存在的初衷，有效的专利保护，可以为企业获取并维持竞争优势。专利保护为专利商业化的顺利实施提供保障，并以专利商业化作为提升技术创新绩效的主要途径，只有成功的专利商业化才能为企业创造利益。

如果专利能发挥其基本作用，那么专利所带来的竞争优势应体现在企业绩效中，即企业绩效高于同类无专利企业。LeeH认为在产品开发的早期阶段，旨在阻碍竞争对手模仿企业专利的公司，可以在较长的一段时间内获得高额收益。多项实证研究也支持这一论点，并指出专利活动对企业绩效具有正向影响。国内学者刘小青通过对中国电子信息百强企业的研究，发现专利申请对企业的销售收入具有显著的正面影响。Helmers and Rogers（2011）发现拥有专利的高新技术型初创企业在企业开始的前五年内，比没有专利的企业失败的可能性更小，并且资产增产率更高。

虽然理论和实证研究的证据都表明专利对企业绩效具有正向影响，但也有一些研究质疑这种关系。首先，认为这种关系在特定的行业内存在，如制药和化学品。其次，有些研究表明专利对公司业绩有负面影响，或者说几乎没有影响。Griliches et al分析了340家美国公司的专利申请，对这些企业市场价值变化的影响进行研究，发现专利申请对企业的市场价值几乎没有影响。Artz考察了35个行业内的272家企业的创新发明，对其资产回报率（ROA）和销售增产率的影响进研究，但是他们发现产品发布对其企业绩效具有正向影响，但是专利对企业绩效却有负面的影响。Suh and Hwang（2010）通过对韩国软件企业的研究发现专利对企业绩效具有负面影响。

尽管先前的研究产生了矛盾的结果，但现认为专利对企业绩效具有正向影响。这一假设背后的基本原理是，如果一个企业开创了一项新的或具有革命性变革的产品，这个企业在特定的市场中获得竞争优势，从而获取更高的利润。此外，企业拥有的专利数量越多，其竞争优势越大，企业绩效也就越好。

研究专利对企业的影响，但是由于专利本身是一项长期的研发活动，因此，时间也是一个需要考察的因素。Bowen et al（2010）认为创新对企业的未来绩效是有影响的。在现有的实证分析中，专利一般指专利的数量。专利作为企业所特有的无形资产，通过市场化的运作与资源配置，从而实现企业的技术资源达到最大价值增值。因此，专利加速创新价值链的市场化形成，使企业获得超过其他商业对手的战略竞争优势。

三、研究分析

（一）专利数量与企业绩效

国外早期和国内目前关于专利获得与企业业绩的研究是以专利数量为主，国外关于专利数量与企业绩效的管理研究结论大多数是正向的，如Ernst（2001）以欧洲装配制造业的50家企业专利申请数据为依据，发现企业专利申请数与企业业绩正相关，以及专利申请量与滞后2～3年的企业业绩增长呈现正相关关系。Griliches（1981）通过对美国制造业企业的研究，发现专利数量与公司绩效之间正相关。Scherer（1969）是通过对365家美国500强企业的研究，发现专利授权量与企业销售收入增长之间的关系。Aboody和Lev（1998）通过实证研究公司专利收入的价值相关性，对比发现专利收入的价值相关系数大于利润表中其他收入项目的价值相关系数，这不仅证明了专利收入具有较高的价值相关性，更加说明相比较其他利润收益项目而言，专利收入的价值相关关系持久性更强。Crepon、Duget和Mairesse将研发支出定义为研发活动的投入因素、专利数量及新产品销售金额为研发活动的产出，建立模型并证明研发活动的投入对产出有正向影响。

（二）专利的年龄与企业绩效

专利年龄，指的是专利授权后至今已消耗的保护时间。剩余有效期是指受法律保护的剩余期限。一般剩余有效期越长，专利的法律价值就越高，反之亦然。

（三）专利数量、创新竞争与企业绩效

即使企业可能对于专利发明的商业化不感兴趣，但是企业专利战略也会在相同或相近领域限制竞争对手的发展。因此，在创新竞争高的行业内，对于替代品的出现是可以规避的，那么这种战略就会很有针对性。Narin et al（1987）分析了美国17家制药企业的专利行为和企业绩效，结果发现在某些专利类型的企业专利集中度与企业的利润有关。他们的研究表明，企业在一定范围的专利类别中取得专利，则获取竞争优势，使得企业获取更高的销量和利润。进入21世纪以来，伴随着全球创新竞争的加剧，世界各国均大力投入创新活动，纷纷进入了亲创新（pro-innovation）时代。与此同时，中国也进入了专利申请热潮。

根据世界知识产权组织公布的《2017年世界知识产权指标》报告显示，2016年，全球专利、商标和工业品外观设计申请量再创新高，中国在这三个领域的申请量均居全球第一。创新竞争加剧了我国专利的竞争。面对这种专利申请的持续增长，欧洲专利局曾于2006年进行了一项全球专利调研，结果表明专利申请激增的原因有三点。在经济全球化的背景下，企业研发投入大幅提高，专利逐渐成为重要的金融资产。技术变革使得专利的防卫性功能凸显。企业申请专利的首要目的是技术垄断与经营自由保障。竞争对手积极的专利行为也会刺激企业专利申请，引发或加剧专利竞赛。Cohen等对美日企业比较研究后指出，随着全球范围内的竞争与合作加剧，企业在提交专利申请时，会将改善企业在跨企业合作中的技术地位纳入其战略考虑范围。

四、总结

通过对以往文献的研究，可以发现学者们在专利对企业绩效影响这一问题的探索上不断细化，专利有助于企业的绩效，而当企业所研发专利的所在经济活动领域的创新竞争越激烈，专利对企业绩效的作用越显著，但这一影响随着专利年龄的不断增长，逐渐减弱。因此，监管机构授予专利，以换取创新的积极外部效应，只有当专利发明迅速转化为创新时，专利才能为发明者实现经济利益。这完全符合监管机构的意图和公众的利益，因为在竞争性市场上失败的发明不会带来改变或正面的外部影响。