董留群 尚正永

(淮阴师范学院城市与环境学院，江苏 淮安 223300)

0 引言

工程总承包模式兴起于20世纪80年代的美国，一经出现便凭借自身的显著优势逐步取代了传统的工程承发包模式，成为工程项目管理的主流模式[1]。EPC模式将传统承发包模式中相对独立的设计环节与施工环节相结合，从而实现对设计及施工更精准地控制[2]。在这种模式中，业主将工程项目的设计、采购、施工等若干阶段总体承发给一个具有相应资质的企业[3]，因此要求总承包企业拥有设计、施工、采购等方面的综合实力。然而，在我国现实情况中，同时兼备设计与施工能力的企业少之又少，通常情况下是由设计单位与施工企业组成联合体共同承建建设项目[4]。由此可见，EPC工程总承包模式虽然在工期、成本以及合同管控等方面具有显著优势，但因其涉及众多的利益相关者且面临的环境异常复杂，实施过程将更具有挑战性。

我国工程总承包模式起步较晚，现有文献对于工程总承包模式的研究处于起步阶段，对EPC工程总承包模式的管控尚未成熟。基于此，通过文献阅读及调查访谈找出EPC工程总承包模式中的风险，并结合结构方程模型对EPC总承包模式的风险进行定性与定量分析是本文的研究重点。

1 研究背景

本文梳理了国内外与EPC工程总承包模式有关的文献。Ward 等提出风险分析对项目至关重要，有利于决策的选择与放弃，从而实现项目的风险分配[5]。Beach等认为，在管理总承包商与分包商的关系中，团队合作、风险分配以及问题解决扮演着重要角色[6]。Dainty等指出，在EPC项目中，总承包商应在有关设计与采购等方面进行更多创新，以此来平衡项目的风险与利润[7]。Galloway指出，EPC中的关键因素包括总价/固定价格与成本补偿合同、谨慎的要求以及可持续性的问题，并指出这些要素之间具有相互关联性[8]。

Smith等[9]总结了工程项目风险的种类并提出风险防范措施，认为设计、金融、政治、环境等是影响工程总承包模式的因素。我国学者陈志华与楼海军等也认为环境因素会对工程项目造成影响，提出深入了解当地政策扶持及社会安全状况有利于EPC项目的实施，并强调了业主提供数据准确性及项目所在地不利地理条件的影响[10-11]。

Tang等[12]根据我国建筑行业的现状，得出项目建设中的主要风险是参与者普遍关心的问题，并提出应建立一个风险沟通平台，通过风险管理进行利益分享。EPC总承包模式涉及众多的利益相关者，而项目成功的关键与否与利益相关者的参与程度息息相关。在项目的建设过程中，如果不能建立一个令各方都满意的利益分配机制，成员间的关系便很难维系，项目的推进过程将会严重受阻[13-15]。

孟宪海等将EPC总承包模式与传统模式进行对比，包括风险承担方式、招标方式等，认为采用EPC模式更加强调技术的协调性，例如要求设计与施工的协调、采购与施工的协调[16]。张苗苗等对EPC总承包中模式中的采购环节进行了深入研究，指出应对采购的材料与设备进行深度管理，确保项目进度[17]。王娟等认为，采用新技术时应充分考虑其风险及可行性，以确保项目的利润[18]。

杨晓明、李立文等提出投标报价、分包商选择、联合体运营、合同责任确定、总承包违约是EPC总承包模式的特有风险，并认为合同管理是EPC中的重要环节[19-20]。Ming-Teh Wang等认为在工程项目中应注意合同的价款以及支付条款合法性，避免后期的利益冲突[21]。Sui PhengLow等通过研究建筑公司拓展海外市场的案例，提出风险管理是EPC项目采购环节成功的重要因素，并认为应通过合同管理防止采购过程的争端[22]。

综上所述，本文将EPC总承包模式中的风险因素归纳为四大类，即环境因素、技术因素、合同控制、利益分配。为了促进EPC总承包模式在我国建筑行业得到更好的发展，运用结构方程数据分析方法对风险因素进行分析。

2 研究方法与数据收集

2.1 研究方法

结构方程模型是一种多变量统计模型。运用结构方程模型，可将不可测变量通过可观测的变量进行描述，能够同时处理多个变量且允许变量存在测量误差，弥补了传统方法的缺陷，成为多元数据分析的重要手段之一[23-24]。结构方程模型广泛应用于经济学、心理学、管理学等领域，运用该方法寻找模型的因果关系和指标间的影响度有利于问题的决策，具有重要的现实意义[25]。

2.2 数据收集

2.2.1 问卷设计

通过分析与EPC总承包模式相关的文献并了解相应的法律规范，得出了风险评价指标表(表1)，包括4个风险因素(潜变量)，19个评价指标(观测变量)。此外，根据企业人员及相关专家的意见，并参考有关学者的调查问卷制定本文所用调查问卷，主要包括风险发生概率以及风险重要性的问题。问卷题项采用李克特七级量表，按照非常重要、重要、比较重要、一般、比较不重要、不重要、非常不重要依次得分为7分至1分。本次调查主要对象为从事房地产行业的人员，包括房地产开发公司、施工单位、设计单位、监理单位、材料供应单位等，问卷中专门对调查者进行了个人信息登记。

表1 EPC总承包模式风险指标表

2.2.2 问卷回收

本次研究主要采用现场分发问卷与线上电子问卷调查的方式。现场分发问卷主要针对济南某建筑公司房地产项目的工作人员。因为本次调查的地点较为固定且采用一对一问卷发放形式，所以问卷的回收率及有效率均较高。线上问卷调查方式主要是针对该领域的学者、教授等，均为从事房地产专业的专家，有较高的权威性。通过上述两种方式，本次共发放问卷80份，有效回收75份，有效回收率为93.75%。

3 数据分析

3.1 信度与效度分析

为保证模型内部的一致性，运用SPSS19.0数据分析软件检验数据的信度和效度。首先，进行探索性因子分析。该量表整体KMO值为0.863，在区间0.8～0.9之间，适合做因子分析。其次，4个潜变量的Cronbach’s alpha值均大于0.6，符合要求。另外，通过巴特莱球体检验(P<0.000)，统计量显著。最后，19个测量指标能够聚为4个特征值大于1的有效因子，表明汇聚有效性较好。

3.2 模型分析

3.2.1 整体模型检验

以利益分配、环境因素、合同管理以及技术因素作为潜变量，19个可测指标作为观测变量，建立如图1所示的EPC总承包模式风险分析模型。

图1 结构方程模型图

由模型的指标数据可知，卡方与自由度之比为2.091，满足小于3的标准；AGFI的值为0.901，GFI的值为0.902，均大于0.9，符合要求；RESEA的值为0.061，满足小于0.08的标准，该模型具有较好适配度。由图1可知，利益分配因素、环境因素、合同管理、技术因素在EPC的因素负荷量值分别为0.81、0.76、0.73、0.71，且均在0.001的水平显著，从而表明该4项测量项在EPC总承包模式风险分析中的因素负荷量理想。

3.2.2 影响因素指标权重的确定

EPC总承包模式风险权重见表2。

表2 EPC总承包模式风险权重表

由表2可知，EPC总承包模式主要受到4个因素的影响，即利益分配、技术因素、环境因素、合同管理，权重依次为0.27、0.23、0.26、0.24；依重要性排序为：利益分配>环境因素>合同管理>技术因素。

3.3 结果分析

由上述分析可知，利益分配、技术因素、环境因素以及合同管理均为运用EPC总承包模式中的风险。

(1)利益分配是总承包模式中影响最大的风险因素。运用EPC总承包模式参与工程项目的各方均为独立的法人，都以追求利润最大化为目的，如果不能建立一个合理有效的利益分配机制，项目便会举步维艰。在建立利益分配机制时，应充分考虑项目的风险性、总承包商与分包商的能力差异，并充分考虑各方的公平关切，通过有效的激励措施促使承包商不断提高自身的业务水平，从而促进EPC总承包模式的发展。

(2)环境因素作为次要影响因素，充分说明国家政策以及行业规范等环境因素的重要性。EPC总承包模式作为一种先进的承包方式，需要国家、当地政府以及与建筑行业的有关企业给予充分支持。开发商与总承包单位签订一个总的合同，因此工程中出现的问题便均由总承包商负责，而总承包商又与分包商签订合同，从而实现风险转移，因此合同管理是EPC总承包模式中十分重要的部分。EPC总承包模式更加强调技术的创新，通过新的技术和新的施工方案实现项目工期缩短、成本节约以及施工质量提升的目标，以获得合同总价以外的奖励，提高工程项目生产的积极性，促进建筑行业的持续发展。

4 结语

本文通过文献回顾，结合现有研究成果，构建了EPC总承包模式风险分析的结构方程模型，目的是研究我国当前EPC总承包模式的内在机理。本研究通过对房地产开发项目的实际调查，以调查问卷的形式获得一手数据，用19个观测变量测量利益分配、技术因素、环境因素以及合同管理4个潜变量。本文研究表明，结构方程在处理本文所选取的潜变量关系的研究中具有显著的优越性，弥补了传统方法的缺陷，具有良好的拟合度。

研究结果表明，应用EPC总承包模式要充分考虑利益分配因素、技术因素、环境因素以及合同管理。利益分配是EPC总承包模式的关键，要充分考虑参与方的公平关切、项目的风险，建立一套合理的激励机制等；国家、当地政府以及行业应该给予总承包模式更大的发展空间，从而带动我国整个建筑行业的发展；加强合同管理，充分提高运行效率，减少冲突；各分包商应在一定程度上增加知识投入，运用新技术减少成本、加快进度，促进建筑行业良性发展。