刘 鹏 张竞之

一、监管影响评估及其在发展中国家和转型经济体的引入和应用

监管影响评估（Regulatory Impact Assessment，以下简称RIA）是一个具有系统性和强制性的评估方法，①Dunlop, Claire and Clandio Radaelli, Radaelli. Handbook of Regulatory Impact Assessment, UK: University of Exeter,2016, p.4.主要是指依据一定的评估标准对监管政策的积极和消极影响进行分析和评价，其目的是为监管政策的制定、执行、调整或终结提供决策支持。其正面影响主要涉及进一步提高经济效益、改善环境并增进人民福祉等，而负面影响主要涉及会增加相关成本，减少社会福利，造成环境进一步恶化等。其中，“系统性”是指RIA并非是随机的或碎片化的，“强制性”是指RIA并非监管机构的自发行为，由此可见，RIA从属于正式的行政体系。总体来说，RIA经历了如下的发展历程：20世纪70年代，在美国的公共工程、公共项目评估实践中首次出现RIA；20世纪80年代初，美国进一步将其拓展到公共政策领域。20世纪80年代中期，仅有英国、德国、荷兰、加拿大、澳大利亚等少数国家建立了某种形式的RIA制度。20世纪90年代，仅有少数OECD国家建立了RIA制度。20世纪90年代末，由于OECD的监管改革报告和欧洲委员会影响评估报告的发布，RIA制度的建立呈加速趋势。直到2008年，所有OECD国家都建立了RIA制度，几乎所有欧盟成员国都进入RIA制度化运作阶段。①张庆才：《规制影响评估：理念，实践与分析视角》，《公共管理与政策评论》2013年第 2期。

20世纪末21世纪初，一些发展中国家和转型经济体也开始建立RIA制度。通常情况下，这些国家采用的RIA模式是20世纪80年代最初在“旧经合组织国家”②“旧经合组织国……