张亚峰， 刘海波， 陈光华， 靳宗振，3

（1. 中国科学院 科技战略咨询研究院，北京 100190；2. 中国科学院大学 公共政策与管理学院，北京 100049；3. 中国标准化研究院，北京 100191）

一、引 言

创新是推动经济持续发展和社会不断进步的关键力量，是中国五大发展理念之首。2016年，党中央、国务院颁布《国家创新驱动发展战略纲要》，将科技创新摆在国家发展全局的核心位置，确立了建设世界科技强国的战略目标。基于可观测的指标对创新进行定量的测量评估是学术研究、政策制定和企业决策的一个重要依据。然而，创新本身具有极强的复杂性和不稳定性，量化和测算的难度很大，缺乏能够对其进行测量的完美指标。测量创新的常用指标有专利、论文、研发经费、科技人员、新产品等，其中专利在很多研究中甚至被用作唯一的指标（Ahuja和Katila，2001；刘军等，2010；纪玉俊和李超，2015；Carree等，2015；Li，2015；Miguélez和Moreno，2015）。用专利作为创新的指标具有一定的合理性，能够为研究带来便利并揭示出一些问题，但是容易忽视专利与创新之间的复杂关系，从而产生偏误。

2016年中国国家知识产权局受理发明专利申请133.9万件，连续6年居世界首位。事实上，自20世纪80年代中期以来，中国专利数量一直呈现指数级增长趋势，但是专利增长更多来源于政策激励而非市场动力，专利的创新含量并没有得到与之相称的提高（龙小宁和王俊，2015），中国专利依然存在维持时间短、使用效率差、经济贡献低等问题。专利与创新存在何种联系？专利能否代表创新？专利能够在多大程度上代表创新？……