干部人事档案专项审核工作研究述评

2017-10-23帖梅

兰台世界 2017年20期

关键词：专项文献干部

帖梅

（西北民族大学兰州730030）

干部人事档案专项审核工作研究述评

帖梅

（西北民族大学兰州730030）

全国部署开展的干部人事档案专项审核工作已经基本完成，取得了显著成效。对有关干部人事档案专项审核工作研究的文献进行分析，论述本次开展干部人事档案专项审核工作的基本情况，总结干部人事档案专项审核工作研究的特点，指出不足及未来研究方向。

干部人事档案专项审核“三龄两历一身份”研究述评

G271

2017-04-10

一、引言

近年来，频发的干部人事档案造假事件被曝光查处，造成了不良社会影响，损坏了干部工作的严肃性和公信力，人们开始质疑干部人事档案的真实性和可信度。为了回应社会关切和落实中央从严管理干部的要求，中央组织部于2014年10月至2016年6月在全国范围部署开展了干部人事档案专项审核工作。这是落实党的十八大以来中央从严治党、从严治吏要求的重大部署，是解决干部人事档案突出问题、提升干部工作公信力的重大安排，也是规范干部人事档案管理、提升干部人事档案工作整体水平的重大举措。各级组织人事部门强化责任意识、把握原则方法、行动务实迅速，对公务员和参照管理人员，国有企事

业单位中层以上管理干部和地方各级国有企事业单位领导班子成员的档案进行专项审核，集中解决了档案中存在的问题。

目前，干部人事档案专项审核工作已经基本完成，越来越多的业界和学界的人开始关注和研究干部人事档案专项审核工作，相关研究文章及新闻报道也逐渐增多，或总结经验做法，或分析存在的问题，或研究加强和改进干部人事档案工作的意见建议。笔者拟对国内有关干部人事档案专项审核工作研究的文献进行分析综述，希望能在一定程度上反映出干部人事档案专项审核工作和研究的基本情况和特点，以期对推进干部人事档案管理有所启示。

二、研究数据的统计分析

根据中央组织部部署，中央及地方各单位均制定了干部人事档案专项审核工作的实施方案，明确了专项审核的总体要求、审核重点和关键环节，编印了《干部人事档案工作文件选编》，印发了《关于干部人事档案审核工作的问答》，印发了工作用表，确保整个专项审核工作统一规范进行。因本次专项审核的重点内容涉及干部的出生日期、参加工作时间、入党时间、学历学位、工作经历、干部身份、家庭主要成员及其重要社会关系等信息，所以被简称为“三龄两历一身份”的审核。

利用中国知网文献库进行计量统计，分别以篇名=“人事档案”并含“审核”、篇名=“三龄两历”并含“审核”进行高级检索，剔除内容不符、重复的文献，统计得出2014—2016年以干部人事档案专项审核工作研究为主题的文章共有84篇（最后检索日期为2017年3月20日）。从发表年度看，2014年发表7篇，2015年发表23篇，2016年发表48篇，2017年发表6篇，发文量呈现出逐年增加的态势。从资源类型看，发表期刊论文65篇，报纸文献19篇。从文献来源看，排在前三位的分别是办公室业务（12篇）、兰台世界（9篇）、中国人事报（5篇），专业核心期刊发文量较低，仅有4篇（见表1）。从作者分布看，排在前三位的是陈颖晏、范烨、董杰，其余作者一人仅限一篇（见表2）。从基金项目支持看，有3篇期刊论文受到2016年黑龙江档案局科技项目计划的资助。

表1 干部人事档案专项审核工作研究论文来源期刊

表2 干部人事档案专项审核工作研究论文作者分布

表3 干部人事档案专项审核工作研究论文主题分布

从期刊论文的主题分布角度考查（见表3），除去文献数量最多的新闻报道，在65篇期刊论文的研究主题中，超过半数的文章对干部人事档案专项审核工作中存在的问题进行对策研究和再思考，近三成的文章结合干部人事档案专项审核实际和干部人事档案日常管理进行综合分析和论述，无论是理论研究还是实践分析，都抓住这次专项审核有利契机，为推进干部人事档案规范化建设提出了可行性建议。

三、文献研究的主要关注点

围绕全国性干部人事档案专项审核工作，许多亲身经历者对人事档案管理进行了再思考，或深刻阐述专项审核的研究意义，或总结专项审核的经验做法或指出现行人事档案管理存在的主要问题，或分析问题存在的原因或提出自己的见解或看法。下面将对上述文献研究的主要内容进行分类阐述：

1.意义和方法。中央组织部常务副部长在出席全国干部人事档案专项审核工作会议的讲话，就充分认识开展干部人事档案专项审核工作的重要性紧迫性做了阐述，指出这是落实从严治党、从严治吏要求的迫切需要，这是解决干部人事档案突出问题、提升干部工作公信力的迫切需要，这是规范干部档案管理工作、提升整体水平的迫切需要。的确，作为一名人事档案管理工作人员，通过参与专项审核工作，能够感受到此项工作开展具有重大意义。杨伟龙老师就做好干部人事档案专项审核工作所体现的意义进行了分析，认为该工作体现了“党管干部”与“为党管档”的高度统一，体现了档案的本质作用和凭证作用[1]78。黄蕾老师从三个方面重点研究了干部人事档案专项审核的重要作用，认为它是落实“严实”精神的具体工作，是敲响强化法制意识的警钟，是推动档案制度改革的风向标[2]94。

中央组织部秘书长在全国干部人事档案专项审核工作会议上的小结讲话，就专项审核要把握的原则方法进行了阐述，需要重点处理好从严和从实的关系、进度和质量的关系、“清淤”和“防污”的关系、继承和创新的关系，为我们宏观把握和具体实施专项审核工作提供了指导。在专项审核工作的步骤方法上，各级组织人事部门因地制宜，虽然方法各有不同，但也形成了一些好的做法。付煜从四个方面总结了做好干部人事档案专项审核工作的方法：一是单位领导重视，责任到人，牢固树立档案工作为“干部工作服务、为班子成员服务、为领导决策服务”的“三为”意识；二是制定方案，措施明确，坚持做到“三明确”，即任务明确、重点明确、目的明确；三是加强保障，有序推进，需要做到“三到位”，即人员到位、场所及经费保障到位、督查到位；四是严格要求，确保质量，需要严把“五关”，即严把“保密关”“质量关”“准确关”“收集关”“效率关”[3]166。陈颖晏则从六个方面对如何完善干部人事档案的审核程序进行了详细论述，内容涉及出生日期的审核、参加工作时间的审核、入党时间的审核、学历学位的审核、工作经历的审核和干部身份的审核[4]129。

2.存在问题及原因分析。干部人事档案专项审核的重点内容是干部的“三龄两历一身份”信息。围绕“三龄两历一身份”信息审核，董杰在研究中将出现的问题表述为：出生时间不准确、参加工作时间不准确、入党时间不准确、少数档案干部身份无佐证材料、学历、工作经历信息不完整[5]56。虽然各行各业审核的档案材料内容不尽一致，但通过问题汇总能够发现干部人事档案专项审核中存在的一些共性问题：一是“三龄两历”基本信息记载前后不一致；二是反映重要信息的档案材料缺失；三是干部档案管理不规范、不科学。出现问题必然是事出有因，业内人员也透过问题表象进行深刻思考，阐述问题产生的原因。

刘淑妮、雷励透过现象进行了深入分析，指出现代化档案意识淡薄导致管理基础设施落后；档案材料内容不完整，档案整理不规范；档案信息化建设严重滞后，与信息时代发展不和谐；档案工作人员知识结构水平低，档案服务效能低下[6]50。李雪云、饶圆老师撰文指出存在的问题及产生问题的主客观原因，认为专项审核中出现的主要问题有：基本信息填写不一致、档案材料收集不完整、干部人事档案管理不规范，并分析认为档案管理制度不完善、干部自身档案意识薄弱、档案管理者素质参差不齐是问题产生的原因[7]124。范烨也论述干部人事档案存在重要材料缺失、归档材料不规范、档案信息前后记载不一致等问题，并从个人因素和组织因素方面剖析了存在问题的原因[8]61。

3.对策建议。开展干部人事档案专项审核工作，不仅要把干部人事档案中发现的突出问题解决好，还要放眼长远，注重源头治理、注重日常管理，坚持“清淤”与“防污”并重，做到以审促改、以审促建，好的建议与对策必不可少。

盛若蔚[9]017的新闻报道中，辛鸣老师建议将干部人事档案专项审核常态化进行，试图对档案造假者形成威慑。宋群豹老师在政府信息公开环境下干部人事档案管理透明度改革刍议一文中建议：应该转变干部人事档案管理理念，人事档案服务对象从主要为组织工作、人事工作服务的层面上转为对公众负责、为公众服务的层面上，即干部人事档案由完全保密向有限公开、为民服务和以人为本的理念转变[10]33。在李斌报道文章中，针对干部档案造假乱象，专家呼吁建立干部档案数据库并全国联网查询，扩大干部基本信息公开化，主动接受社会监督，对遏制档案造假、档案管理不规范有重要制约[11]001。杨国欣建议建立人事档案纠错督察机制，对发现问题如何启动调查程序、谁去调查、如何调查做出详细规定，建议完善事前防范、实时监督、事后审核的全方面的监督机制[12]241。此外，张小玲[13]57、刘淑妮[14]50、范烨[15]61等也就今后加强干部人事档案管理给出了建议措施。青海省委组织部对干部人事档案专项审核工作全面“体检”[16]001，成立检查组进行检查督导，纠正存疑档案，对问题突出的、审核进滞后、重要信息确认不准确较多的单位进行重点清查，开展“回头看”的做法也值得学习借鉴。

四、文献研究呈现的特点

全国干部人事档案专项审核工作已经基本完成，集中解决了干部人事档案中存在的问题，既是对干部人事档案工作进行的“大体检”，也是对干部人事档案“乱象”进行的集中整治和肃清，是落实中央全面从严治党的重大举措。仲祖轩指出此次专项审核工作呈现出以下特点：一是突出对党忠诚，广大干部经受党性洗礼；二是集中审核清理，档案内容回归本真；三是严厉整治造假，歪风邪气得到有效遏制；四是注重强基固本，制度建设得到有力加强[17]001。从文献研究的角度分析，呈现出以下特点：

1.研究起步较晚但增长快，具有很强的阶段性特点。干部人事档案专项审核工作的阶段性决定了研究成果的阶段性。利用中国知网文献库，以篇名=“人事档案审核”进行检索，最早的文献出现在2005年，2005—2013年九年间只有28篇相关文献，且这些文献只是围绕档案日常管理中的审核环节进行的论述，对“三龄两历”信息审核偶有涉及，但缺乏系统性。2014年10月——2016年6月开展干部人事档案专项审核工作来，围绕专项审核工作“是什么”“为什么”“怎么办”等问题，业内人员进行了总结和思考，发文量从2014年的8篇增长到2015年的25篇、2016年47篇，预计围绕专项审核及其后续工作的研究热潮会持续下去。虽然此次干部人事档案审核工作是阶段性的工作，但人事档案管理却不会随着专项审核工作的结束而告一段落，随着时间的推移，专项审核工作对促进干部人事档案工作规范化、制度化和科学化建设的重大意义在不断凸显。

2.研究者大多来源于“实践派”，具有研究层次低的特点。通过对文献作者及文献来源进行分析，绝大多数研究者都是本次专项审核工作的参与者或经历者，他们多数是干部人事档案管理的一线工作人员，有着干部人事档案工作的实践经验，研究论文则良莠不齐，多是泛泛而谈，缺少理论高度和创新点。以65篇期刊论文为对象进行分析，对照档案事业类核心期刊表，核心期刊数量仅为4篇，所占比重仅为6%。档案实践者的理论素养较低、档案学知识储备少、工作重心偏重档案日常业务等原因与核心期刊对论文质量的高要求的矛盾，使得绝大多数档案实践者的论文质量较低。

3.研究主题集中，具有以审促建的特点。对有关干部人事档案专项审核工作研究文献进行统计，发现论文的研究主题较为集中，按文献主要内容主次区分，大致将研究主题分为6个方面（见表3）。坚持问题导向，超过半数的文章对产生的问题进行了原因分析、对策研究，近三成的文章将干部人事档案专项审核工作与人事档案日常管理工作相结合进行再思考，将干部人事档案专项审核工作融入到人事管理工作当中，对选拔任用干部、交流任职干部、军队转业干部、新进干部进行人事档案专项审核，形成常态化、制度化的事先防范人事管理工作机制，为推进干部人事档案规范化建设提出了可行性建议。

虽然全国干部人事档案专项审核工作基本完成了，但针对此次专项审核中发现的突出问题和薄弱环节并没有完全整改到位，围绕专项审核工作与人事档案管理所进行的研究尚处于初级阶段，缺乏系统性、理论性、具体性的研究成果，还有很大的研究空间。笔者认为下一阶段的研究重点应该放在如下几个方面：一是研究如何进一步完善干部人事档案管理政策法规、规范管理程序，做到依法管“档”、从严管“档”。二是研究如何进一步推进干部人事档案数字化建设，如何建立科学的干部人事档案数字化工作规范和标准，如何研发适应管理要求的人事档案管理软件，做到科学管“档”。三是研究如何为干部人事工作提供更加全面、准确、鲜活的档案信息，主动适应和服务于干部人事工作这一“中心”。四是研究如何唤醒、增强档案主体的档案意识，让人事档案意识外化为规范的档案行为，主动适应新形势新任务对干部人事档案工作的新要求。

[1]杨伟龙.做好干部人事档案专项审核工作的意义和几点思考[J].黑龙江档案,2016（2）:78-79.

[2]黄蕾.干部人事档案专项审核之作用[J].城建档案,2016（6）.

[3]付煜.做好干部人事档案专项审核工作的方法和几点思考[J].长江丛刊?理论研究,2016（10）:166.

[4]陈颖晏.如何完善干部人事档案的审核程序[J].兰台世界,2015（S3）:129-130.

[5]董杰.高校干部人事档案审核中的问题与建议[J].兰台世界,2016（17）:56-58.

[6][14]刘淑妮,雷励.干部人事档案审核工作探析——以西安交通大学干部人事档案审核为视角[J].黑龙江档案,2016（04）:50-51.

[7]李雪云,饶圆.高校干部人事档案专项审核中的问题及对策[J]山西档案,2016（02）:124-126.

[8][15]范烨.档案专项审核对高校干部人事档案工作的启示[J].兰台世界,2016（17）:61-62.

[9]盛若蔚.给干部档案“大体检”[N].人民日报,2015-04-21（017）.

[10]宋群豹.政府信息公开环境下干部人事档案管理透明度改革刍议[J].北京档案,2014（5）:33-35.

[11]李斌.有的干部档案造假:只有性别是真的[N].新华每日电讯,2015-02-26（001）.

[12]杨国欣.浅谈干部人事档案专项审核工作[J].科技展望,2016（4）:241,254.