王能强++罗锴++刘兴++范金怡

文章编号：2095-6835（2017）04-0015-02

摘 要：以产业技术研究院为代表的现代科研院所，在国内属处于探索阶段新生事物。在其发展、建设的过程中，面临着诸如发展定位、建设模式、体制机制等多方面问题。通过对中国科学院深圳先进技术研究院（以下简称“先进院”）体制机制等创新探索做法的深入分析，发现其中存在的问题，学习其先进经验，以期为日后相关工作的顺利进行提供借鉴。

关键词：产研院；运行模式；组织结构；人才机制

中图分类号：F426 文献标识码：A DOI：10.15913/j.cnki.kjycx.2017.04.015

1 “先进院模式”概述

先进院成立于2006年，是由中国科学院主管，与深圳市和香港中文大学共建的现代科研机构。它实行理事会领导下的院长负责制，是我国内地首家以集成技术为学科方向，主要从事现代制造业自主创新研发的研究机构，是国家深化科技体制改革的产物，是中科院与地方政府在转变发展方式、建设区域创新体系的共同抉择，是深圳市提升源头创新能力、完善创新体系的重要举措。先进院推行“事业单位企业化”运作模式，依托中科院大平台，发挥深圳“敢为天下先”的特区精神，借助毗邻香港优势等多方资源的集聚，深入探索现代院所体制机制创新发展。

2 “先进院模式”的独特性与创新性分析

2.1 组织结构的独特性

2.1.1 理事会制度

理事会制度是世界各国科研机构通行的现代院所制度，先进院采取的是理事会和国立科研机构共同主导的双轨制，实行理事会领导下的院长负责制，而理事会则由共建三方组成。中科院在人、事等方面充分放权，充分授权，充分保障先进院的组织创新。其主要负责审议先进院重要规章制度，提出院所长等主要领导建议人选，考核院领导班子，审议发展战略、规划和法定代表人任期目标、年度工作报告等重大决策方案。在理事会管理制度下，先进院工作效率、民主化决策程序、团队积极性都有非常大的提升，形成了“敢想敢干”的创新文化。

2.1.2 运行模式创新

先进院依托中科院、深圳市政府构建了完善的管理运行体系，是中科院下属的事业单位，资产管理按照中科院的规定执行。其致力探索一条新型科研机构的体制机制创新模式，运行模式特点是：①实行“国有新制”模式，采取事业单位体制内的企业化管理，即员工享有事业编制和事业费，但不对应到个人，而是由单位统筹安排；②“科研+产业+資本+教育”的四位一体发展模式，已经培育高新技术企业超过100多家，其中，持股超过62家，资产规模超60亿，致力于培育特色新兴产业集群；③促进科技与金融的紧密结合，通过天使投资、创业投资、风险投资等多种形式的科技投资，为技术研发和成果转化提供有力的支撑。

2.2 以科研为核心的创新生态

2.2.1 “中心制”团队创新

中心制团队创新是先进院又一新尝试，每个中心就是一个创新团队，由研究领域相关联的PI组成。待团队发展到一定程度时，允许并鼓励团队以各种形式溢出独立发展，瞄准市场需求，机制灵活。这时出现的空缺将由新引进的团队补充，且各研究中心实行全成本核算，对成立满3年和6年的研究单元引入第三方评估，对科技资源的投入产出比给出客观的评价。这样在确保领先学科的同时，不断吸纳新知识和人才，进行自我更新，长效发展。

2.2.2 创新产业化模式

先进院实施“橡皮筋”动态资源的管理策略，通过人力与资金资源的合理配置实现科技与工业的相互作用和协同发展。在具体实行过程中，要遵循“巴斯德”模式（以应用激发为基础的研究，既能产生突破性科学成果，达到较高的学术水平，又有应用目的性，面向产业和市场需求，将立足科技前沿探索与形成产业创新源头联系起来，使科学知识与商业价值合二为一，这就被称为“巴斯德象限”创新模式），逐渐形成“研究所+技术平台+工程中心+育成中心”四位一体的创新组织形态，实施科研与产业化结合的双螺旋战略，增强研究所的开放研发机制，推动产业化 “源头对接模式”的发展。

2.3 创新的引才用才机制

“人才强院”是先进院又一创新理念，先进院重点在“引、用、培、留、帮”等方面重视人才培养，坚持人才队伍建设与发展目标相适应，不求所有但求所用，通过快速集聚、合理流动等举措建设创新人才队伍。

2.3.1 面向国际，引高端人才

先进院基础资源优势明显，中科院品牌是吸引国际优秀人才的关键，而深圳特区环境和香港中文大学综合资源也备受海归的青睐。在实际工作中，要发挥院地合作优势，中科院充分利用科研优势和地方政府的产业优势，使先进院成为深圳市高端人才的集聚地，借助香港教授全球的人脉资源和人才评价能力，实施全球招聘，确保65%以上的博士员工从海外招聘，形成以海外人才为主的人才构成格局。这也是国内海归密度最高、国际化学术交流氛围最好的研究机构之一。

2.3.2 弹性人才管理

弹性人才管理包括以下几方面内容：①采用全球招聘策略，灵活设立“AF教授”“高级访问学者”等岗位，不断吸引国际知名教授来院工作，实行非全时聘用，确保学术方向的前瞻性。

②实行全员聘任制，严格考核考评，形成合理的人员流动机制，按照定量与定性相结合、公开述职与集体评议相结合的考评方式，实行年终5%末位淘汰考核机制，主动把自己变成市场竞争的主体。③采取快速集聚、引进落地、合理流动、搭台压担等方式建设由首席科学家、领军人才和中青年骨干组成的三级人才梯队，从强个体逐步过渡到强团队。在工作过程中，实行建设管理支撑、产业化骨干队伍与科研队伍建设并重，注重德才兼备的选用培养，帮助高端人才解决住房、子女上学等一系列后勤保障问题，为人才提供一个舒适的生活和工作环境。④职称评定灵活。围绕发展目标，先进院设置科技、产业化、支撑、管理4类岗位，制订适合先进院发展需求的职称评定标准，打通各类岗位的成长通道，优秀创业人才与科技创新人才并重，形成“能上能下、能进能出、动态优化”的用人机制，保障队伍建设的整体水平。

2.3.3 创新的“团队引入”模式

相比其他单位的引才政策而言，先进院更加重视“团队”引入。这种以“团队”整体引进的引才政策与过去的政策有很大的不同，主要优势体现在以下几方面：①这种方式可以消除单独引进高端人才之间的磨合问题，避免因价值观念不同造成的影响，而且还能节省成本；②引入的整体团队能很快胜任工作，“即拿即用”，其原有默契能很快适应新环境；③团队整体引入使科研经费能够集中、及时拨付，有较强的针对性；④团队整体引进，既引入了人才和技术，也引入了团队的整个学术氛围，保证了科研学术环境的良性互动。

2.4 成果转化贴近市场化需求

先进院定位贴近市场需求，从科研项目立项再到人才引进均以产业化为导向，采取科研与产业化结合的双螺旋战略，并在发展中不断健全产业化专业队伍。同时，先进院探索产业与资本紧密结合的运营模式和创新生态，推动了科技成果和技术转移所形成的经营性国有资产保值增值，有效监督管理国有资产，制定了《中国科学院深圳先进技术研究院经营性国有资产监督管理（暂行）办法》等多部文件，设立了先进院经营性国有资产监管委员会，并下设管理办公室，连同产业发展与资源处、育成中心等，服务、管理好成果转移转化的相关工作。

2.5 “四位一体”的微创新体系

先进院瞄准深圳和珠三角战略性新兴产业发展的科技创新需求，构建以科研为主体，教育、产业、资本为辅的“四位一体”的集成创新组织模式，逐步从单一科技研发向科研产业混

合体过渡，实现从基础研究、技术攻关到产业化的整体运营模式，实现创新链上下游资源的共享与协同。同时，还在科研布局上形成“六所多中心”的创新大格局，发挥学科交叉与集成的创新优势，致力于现代制造业和现代服务业的核心、共性关键技术研发，推动研究成果的转移转化和资本运营，充分发挥先进院在带动地方产业转型升级中的作用，着力开创转移转化新局面。目前，先进院已注资成立2家投资管理有限公司，并建有1支天使基金和3支风投基金，育成企业数百家之多，多家已发展上市。

3 “先进院模式”存在的问题分析

先进院体制机制改革的探索是基于现有科研事业单位治理体系框架内的，是对现有治理体系的进一步完善。随着体制改革的不断深入，蕴含在治理体系中的制度性障碍日益凸显，主要表現为传统科研事业单位治理体系与深圳高度市场化特区环境之间的矛盾。“先进院”模式存在的问题有以下3点：①人员激励机制有待进一步完善。先进院地处深圳，但与粤港地区的院校、企业薪酬有较大差距，难以长期有效吸引并留住高端人才。如何解决这一困难，提供有竞争力的薪酬支撑，是先进院必须解决的问题。同时，受制于现有体制下的治理关系，在成果转移转化收益处置、职业年金、房贷、期权激励等方面又面临一些制度问题。②资产运作机制与企业化管理模式不匹配。在现有治理体系下，很难保证先进院因内外发展环境的不同而合理、灵活处置各类资产，并获取收益。③理事会作用有所约束。先进院由科研机构、政府和高校三方“共建”，但并未实现三方“共管”和“共惠”。从投资收益的角度分析，这削弱了部分理事方发展先进院的积极性。而且在实际运行中，其仍会受到中科院、深圳市等上级主管的各个业务部门垂直行政管理所产生的影响，并非发达国家通行的监督和业务指导模式。

参考文献

[1]点通智库.我国新型科研组织产生和发展的原因[EB/OL].[2016-08-31].http：//sanwen.net/a/joavioo.html.

[2]郑翔，徐飞.中国科学院深圳先进技术发展研究院：以一流环境引一流人才[J].广东科技，2012，21（20）：49-52.

[3]范文学.创新发展平台型研究院助推创新驱动发展战略——中科院深圳先进技术研究院调研汇报[J].深交所，2015（6）：57-60.

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作者简介：王能强（1986—），男，2011年毕业于贵州师范大学

现代教育技术专业，硕士研究生，助理研究员，主要从事软科学

研究服务、科技情报研究工作。

〔编辑：白洁〕