王茂林+任正君+宋春瑛

摘要：文章以2009年-2014年的数据为基础，运用灰色关联理论对我国科技活动与中小企业发展进行了灰色综合关联分析，从而筛选出我国科技活动对中小企业发展的促进因素。研究结果表明，我国中小企业发展的主要促进因素依次来自于我国R&D经费支出、科技成果登记数、专利申请授权数等指标。在此基础上，文章提出了相应的发展策略，如，进一步加大科技投入；参考欧盟创新驿站等模式，建立健全技术转移机构体系等。

关键词：科技活动；中小企业发展；灰色综合关联度；对策建议

一、 引言

中小企业在活跃经济、吸纳就业、推动创新及维护稳定与增加产值等方面具有独特的优势，在我国国民经济发展中的地位已由“公有制经济的有益补充”提升到“国民经济的重要组成部分”，事关国计民生，是区域经济的基础、国民经济的基石。然而，目前中小企业发展仍存在产品竞争力不强、管理方式落后等诸多问题。科技创新是中小企业突破发展瓶颈的重要推手，是硬件驱动之源。灰色关联度分析法研究对象是不确定性系统，能够弥补回归分析等方法对于大样本要求的缺陷，在现实经济背景下具有较强的实用性。因此，研究我国科技活动与中小企业发展的关联度，可以为未来我国科技活动和科技成果转化提供理论参考和对策建议，具有重要的现实意义。

二、 我国科技活动发展基本情况

衡量我国科技活动发展的指标主要有投入、产出以及高技术产品进出口及技术市场情况等方面：

1. R&D投入情况。R&D投入情况是衡量一个国家科技活动发展情况最重要的指标之一。本文主要选取R&D人员全时当量、R&D经费支出两个最重要的指标。

（1）R&D人员全时当量。2014年，我国R&D人员全时当量达371.1万人年，比上一年增长5.04%。2009年～2014年我国R&D人员全时当量年均增速为11.24%，呈平稳增长态势。这是因为，近三十多年来，我国科技事业不断发展，所以R&D人员数量能够持续增加，但同时，知识信息的存储和科研能力的提高是一个逐渐积累的过程，R&D人员的培养具有长期性，我国还存在R&D人员边培养边流失的状况，因此，R&D人员的数量增速较低。

（2）R&D经费支出。2014年，我国R&D经费支出达13 015.6亿元，比上一年增长9.87%，2009年～2014年年均增速为18.98%。2009年～2011年我国R&D经费支出规模不断扩大，急速增加，但是，2011年～2014年，我国在R&D经费支出上增速下降，至2014年，下降为9.87%。虽然，我国近年GDP总量保持增长，但是对科研投入增速下降。

2. R&D产出情况。

（1）发表科技论文数。2014年，我国发表科技论文数达157万篇，比上一年增长1.95%，2009年～2014年年均增速为4.82%。2009年～2014年，我国科技论文数量连年稳定增长，但从整体情况来看，科技论文数量量的提升已经处于一个逐渐放缓的阶段，只注重数量而不追求质量的现象已逐步在改观，正从强调数量的增长转向质量的提升。

（2）出版科技著作数。2014年，我国出版科技著作达47 470种，比上一年增长3.80%。2009年～2014年我国出版科技著作数年均增速为0.90%。科技著作数量是一国科技水平的重要标志，科技著作的出版往往使学者耗费大量的时间和精力。

（3）科技成果登记数。2014年，我国科技成果登记数达53 140项，比上一年增长1.26%。2009年～2014年我国科技成果登记数稳步上升，年均增速为6.85%。我国科技成果登记数的提高，反映出我国科技创新能力取得了显著的提高，有助于促使知识产权资源利用效率的提高，加快科技成果转化与实施、推广。

（4）专利申请授权数。2014年，我国专利申请授权数达1 302 687件，比上一年下降0.79%，2009年～2014年年均增速为22.28%。从2011年～2014年，专利数量在持续增加的同时，增速逐渐放缓。我国社会已经开始摒弃传统的粗放式发展思路，正在从专利大国向专利强国转变。

3. 高技术产品进出口及技术市场情况。

（1）高技术产品出口额。2014年，我国高技术产品出口额达6 605亿美元，比上一年增长0.03%。2009年～2014年我国高技术产品出口额年均增速为8.70%。随着科教兴国战略的实施和深入开展，我国科学技术水平取得了长足的发展，近些年我国高技术产品出口额届明显高于高技术产品进口额，贸易顺差较为明显。

（2）高技术产品进口额。2014年，我国高技术产品进口额达5 514亿美元，比上一年下降1.22%。2009年～2014年我国高技术产品进口额年均增速为9.07%。随着开放型经济的发展，我国在科技活动领域的国际交流与合作日益加强，近年来我国高技术产品进口额呈平稳上升态势，尤其是我国私营企业在高技术产品进口领域呈现出稳步增长势头。

（3）技术市场成交额。2014年，我国技术市场成交额达8 577亿元，比上一年增长14.83%。2009年～2014年我国技术市场成交额年均增速高达21.75%。伴随着我国科技研发（R&D）活动的蓬勃开展，2009年～2014年我国技术市场交易愈发活跃，发展环境日益健全，2014年我国技术市场成交额达到2009年的2.82倍，技术市场发展态势良好。

三、 我国中小企业发展基本情况

2011年，中国国家统计局发布了新的工业企业规模划分标准，新增了微型企业，划分方法如表1所示。

衡量中小企业发展的指标主要有企业数量、资产合计、主营业务收入、利润总额值等指标（如表2所示）。2011年～2014年，我国中小企业总体上保持平稳发展，各项指标持续增长。

四、 我国科技活动与中小企业发展灰色综合关联度分析

依据本文中我国科技活动发展基本情况及我国中小企业发展基本情况分析，考虑到我国中小企业实际情况，例如，相对于大型企业，总体上我国中小企业科技水平较弱，高技术产品进口对于中小企业发展具有一定的促进作用，构建我国科技活动与中小企业发展灰色综合关联度评价指标体系如表3所示。

我国科技活动与中小企业发展灰色综合关联度评价原始数据如表4所示。

将表4中的数据代入以上灰色综合关联度计算公式（1），取=0.5，计算结果均值与排序如表5所示。

由表5可知，对于中小企业发展，我国科技活动指标与其灰色综合关联度的排序为：Y2>Y5>Y7>>Y8>Y3>Y1>Y6>Y4>Y9，即我国中小企业发展的主要影响因素依次来自于R&D经费支出（亿元）、科技成果登记数（项）、专利申请授权数（件）、高技术产品进口额（亿美元）、发表科技论文数（万篇）、R&D人员全时当量（万人年）、专利申请受理数（件）、出版科技著作数（种）、技术市场成交额（亿元）。

由此可见，R&D经费支出、科技成果登记数等科技活动指标对我国中小企业发展起着重要的科技支撑作用。但从总体上看，我国科技投入仍然不足。为促进中小企业转型升级，我国应当进一步增加科技投入，并应当进一步完善政策支持与创业环境建设，从而推动科技进步，带动经济增长。

五、 对策建议

1. 进一步加大科技投入。R&D经费支出是我国中小企业发展的重要推动器。虽然近年来我国R&D经费支出在稳步上升，但是在2011年～2014年R&D经费支出增速下降，对于经济发展的推动力不足。同时，我国应进一步增加R&D项目（课题）数。适应中小企业经营范围广泛、对科研成果需求复杂多样的特性，增加R&D项目（课题）数量，提高科研成果的针对性和适用性。此外，我国应增设科研机构。在“大众创新、万众创业”的形势下，为广大中小企业与科技机构积极交流与合作提供充足的平台，提高科技机构向中小企业进行技术服务的实力。

2. 参考欧盟创新驿站等模式，建立健全技术转移机构体系。欧盟创新驿站是在20世纪90年代始创的。IRC（Innovation Relay Center）网络平台自2007年始进行全球化升级，并于亚洲、非洲、美洲、大洋洲等区域进行不断拓展与完善，当前，IRC体系已经整合了欧盟内外多个国家及地区600余家机构，向欧洲企业提供全球信息资源。我国可以借鉴欧盟创新驿站、美国国家技术转移中心等模式，完善我国的技术转移平台建设。

3. 进一步完善国家科学技术政策。有些学者认为应该用进口替代政策来控制进口并保护国内市场。但是，诸如新加坡、香港等很多实施出口导向型政策的国家或地区的科学技术能力上升很迅速，主要原因在于因此带来了一系列的工作岗位与出口机会。

4. 进一步加快法律政策环境建设。进一步建立健全《专利法》、《技术合同法》等知识产权法律法规及政策环境建设。同时，应致力于打破地区壁垒、消除行业壁垒，严厉处罚地方及行业保护主义等短视行为，这样有助于提高科学技术原创者的经济利益，从而产生更多的科学技术创新产品。

5. 充分挖掘高层次人才创新创业的潜力。高层次人才是科学技术得以迅猛发展的最重要支柱之一，可以为中小企业的腾飞插上有力的翅膀。例如，中国科学技术大学拥有两院院士和长江学者等众多优秀人才，该校强化产、学、研相结合，使数量众多的科技型企业迅速发展，以科大鲁能集成、科大讯飞等为代表的企业发展迅猛，并有力带动了地区经济发展。此外，我国应加大高层次科研人员培养力度，充实科研队伍，激励科研人员不断提高科研水平和创新能力，通过科技成果转化，提高中小企业的科技创新能力，实现产业结构的优化升级，充分发挥科技带动经济增长的促进作用。

参考文献：

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作者简介：王茂林（1977-），男，汉族，河北省卢龙县人，天津外国语大学国际商学院教授、硕士生导师，南开大学应用经济学博士后，天津大学管理学博士，研究方向为科技管理、现代物流与供应链；任正君（1977-），女，汉族，河北省昌黎县人，河北工业大学档案馆助理研究员，南开大学文学硕士，研究方向为科技管理、物流与供应链管理；宋春瑛（1981-），女，满族，辽宁省沈阳市人，河北工业大学经济管理学院博士生，助理研究员，研究方向为科技管理、人力资源开发与管理、技术经济学。