杨凤娇

【摘 要】 《独自打保龄——美国下降的社会资本》这篇采访性文章，是对普特南教授继《使民主运转起来》之后的又一著作——《独自打保龄：美国社区的衰落与复兴》的基本概括，阐释了美国社会资本衰退的趋势和原因，提出了保持公民参与和公民信任的观点，这超越了社会资本理论的先前发展，也为目前美国社区发展提供了新的理论范式。虽然本文在细节之处尚有瑕疵，但瑕不掩瑜，在建设服务型政府的转型期，普特南的核心思想和研究思路无疑为我国社会资本的构建提供了文献参考和指导性建议。

【关键词】 美国 社会资本 公民参与

1993年，哈佛大学肯尼迪学院罗伯特·D·普特南教授通过《使民主运转起来》一书，将社会资本理论研究扩展到了宏观层面，提出社会资本的核心特征是信任、规范以及相应的网络。随后，普特南教授又对美国的社会资本状况进行了深入研究，并出版了《独自打保龄：美国社区的衰落与复兴》一书，主要调查和分析了当代美国社会资本的衰退趋势和影响因素，提出要保持公众参与和重建公民信任来增强社会资本的观点。《独自打保龄——美国下降的社会资本》作为这本著作的先导性文章，发表之后掀起了关于社会资本研究的高潮，对于当时乃至如今的美国社会学研究都产生了重要影响，然而对于今天我国的社会资本研究，也有重要的文献参考和理论借鉴意义。

一、美国社会资本发展趋势的调查研究

（一）公众参与的影响及其与社会资本的联系

其一，公众参与影响民主发展。一直以来，美国被认为是具有现代化公众生活的国家，因此巩固了强大的西方民主力量，成为了公民参与相对缺乏的发展中国家和前共产主义国家效仿的榜样。其二，公众参与影响社会生活。根据美国不同领域学者的研究，公众参与的准则和网络影响了教育、卫生、社会治安、城市贫困和不同种族发展等各个方面的社会问题的解决。其三，公众参与影响政治和经济发展。公众参与的准则和网络，一方面影响了现代化产业和社会经济的发展，另一方面极大地影响了代议政府的工作效率和管理质量。

综上所述，公众参与能够对政治、经济和社会发展产生重大影响，而这种影响是通过其代表的社会资本来衡量和发挥作用的，主要因为：社会资本是指网络、标准和信任等社会组织的核心特征，而公众参与形成了网络和交流、互惠、合作等准则以及信任，那么强大的公众参与，能够在一定程度上表现和增强社会组织的社会资本，这对于推动解决各个方面的集体行动问题具有重要意义。

（二）美国社会资本的发展趋势——不断下降

基于美国过去几十年的相关调查结果，普特南教授发现美国人的政治参与发生了变化，呈现出不断衰退的趋势，主要表现在以下几个方面：全国大选及州选和地方选举的参与者数量显著下降，政治活动和政府事务的直接参与比率和心理倾向正在不断骤减，家庭关系变得松散和邻里关系持续衰退，社会信任整体下降，宗教、工会、PTA、老兵组织和互助会等不同类型的社会组织的人数都在不同程度地下降。其中，社团成员参与的减少和信任的缺失，明显地带来了美国社会资本的流失与萎缩。

普特南教授指出，在《论美国的民主》中，托克维尔所描述的美国繁荣的社区生活逐渐衰落，今天的美国人，不再喜欢参与社团和组织生活、关注公共话题或者热心公益事业，与邻里之间甚至是与家庭成员之间的交流都在不断减少，他们更愿意一个人在家看电视，或者独自去打保龄球而不是参与集体行动。这种“独自打保龄（Bowling Alone）”的现象形象地说明了美国公民参与不断减少，造成了美国社会资本的逐渐衰退。

（三）美国社会资本衰退的深入探讨

根据过去几十年里美国社会的实际状况和相关案例，普特南认为造成美国人社会资本衰退的可能性因素主要有：妇女解放减少了人们建立社会资本的时间和精力；社会稳定性增加，但社会参与和社会联系降低；人口及经济发展变化减弱社会参与；休闲时间的技术性变化，出现“私人化”和“个体化”；政治悲剧和丑闻导致人们退出政治参与。鉴于当时的这些社会现象，以及不断衰退的社会资本状况，社会科学家必须进行深入的研究并给出合理的解释。

那么，到底如何才能有效地产生和增强社会资本？结合普特南教授的研究成果，美国人必须要修正社会联系中的这些相反的趋势，保持公民参与和公民的信任，建立有效的社会网络和准则，这样才能解救日益衰退的社会资本。结合其著作——《独自打保龄：美国社区的衰落与复兴》以及其主要的研究方向，普特南教授致力于建立一个统一的公民参与模式，通过发展社会资本来寻求拯救社会的策略和激发美国的民主。

二、贡献与局限

出版于2000年的《独自打保龄——美国社区的衰落与复兴》，是普特南教授借鉴其关于意大利民主的研究方法，扎根于美国现实进行的社会考察，主要通过广泛的数据和案例，对20世纪后期的美国公民社会发展变化作出具體的说明和总结。本文作为囊括这本巨著基本论点的采访性文章，展现了普特南关于社会资本的思想理论，因此具有重要的代表性和贡献性。

第一，核心思想层面。“独自打保龄”使普特南对于社会资本的研究更加本土化，引发了学术界和政府的高度关注，掀起了社会资本研究领域的新高潮。在分析公众参与的变化及影响时，普特南引入了社会资本这个概念，全文围绕着“公众参与——社会资本”这条主线展开，具体阐释了美国社会资本衰退的表现与原因，这种理论为美国社会资本的研究提供了新思路，也为政府制定公共政策提供了新视角。

第二，结构内容层面。通读这篇文章，逻辑清晰，结构明朗，数据丰富，案例贴切，论证缜密。本文首先提出了公众参与这一主题，然后引入社会资本这个概念，并阐释了两者之间的关系；随后提出公众参与变化——社会资本下降这一现象；最终解释了美国社会资本下降的原因及解决思路。普特南根据自身的理论知识，很好地结合了社会现象，参考数据资料，作出了可靠的理论假设并进行了验证。这为我们进行人文社会科学研究和学术论文写作提供了样本。

第三，研究方法层面。在论证美国社会资本下降趋势时，普特南精心筛选和科学统计了具体时段的调查数据，并分别进行对比分析和理论总结，通过选举参与者、政治活动参与者、各个社团成员数量的下降有力地说明了公众参与的变化，这种定性分析与定量分析相结合的方法，不仅能够让我们更好地理解本文的核心内容，而且为我们进行社会资本研究以及其他理论实证研究树立了典范。

普特南教授作为学术界大师级人物，其巨著对当前以及后世发展必然会产生深远影响，然而，立足当前美国的社会状况和社会资本的研究发展，仔细理解本文之余还能发现其中的细节之处，尚需我们进行深入思考和探讨。

第一，对于美国社会资本衰退的原因探讨不够，且无法对问题进行解释。调查显示，20世纪60年代以来美国的居住稳定性和住房拥有率稳步上升，社会参与和社会联系却比50年代更低，这与本文给出的理论假设相矛盾，不能解释美国社会资本衰退的原因。同时运用的数据资料较老，不能代表和說明目前的社会居住状况。总的来说，影响美国社会资本衰退的原因不止于文章给出的几点，还需要进行专门具体研究，从而找到问题的根源。

第二，文章整体结构不够全面，没有重点解释主旨。本文最后提到了要通过保持公民参与和公民信任来增强社会资本这个观点，但并没有具体说明如何增强社会资本或者如何保持公民参与和公民信任。在解决问题这一部分，作者提到了电子网络对社会资本的影响、社会资本的评估和计算以及公共政策的影响，但并未从这些层面具体论述增强社会资本的办法，而且对于前文社会资本出现的问题也没有提出针对性的建议。

第三，本文是一篇采访性文章，内容尚需再整理。贯通全文，普特南提到关于社会资本衰退的原因不止四方面，在前文中还提到了政治悲剧和丑闻会导致人们反感甚至退出政治参与，在后文中又提到公共政策的制定会破坏社会网络和准则，因此文章内容因其采访的特殊性，逻辑结构不免有些混乱和突兀，不利于主旨的理解和论证，需要进行归纳整理。

三、立足我国的实践启示

根据托克维尔的观点，公民社会对于巩固民主具有重要意义，而普特南在此基础上又进一步地提出建立社会资本对于政治、经济和社会建设的重要意义。虽然中美两国的政治体制、经济体制和社会生活大不相同，但是建立有效的社会资本对于两国的意义都是相同的，都是通过加强公民参与建立强大的社会网络和社会信任从而巩固民主社会和民主制度。借鉴普特南教授从19世纪末和20世纪初的美国社会发展汲取的经验和针对公民社会衰退提出的富有建设性和创造力的建议，立足我国的社会现实和社会资本的发展状况，为推动我国当前服务型政府的建设和民主政治的发展，必须从以下几个方面来加强社会资本的建设。

第一，从民情出发考察民主运转状况，增强公民社会活力。普特南认为根据公民社会的状况可以考察民主质量的好坏或民主制度的绩效，即如果某一个社会的民主运转出了问题，从根本上说，那一定是公民社会（公民意识、公民组织、公民行为等，总之是公民生活）发生了变化。所以，为了建设服务型政府，发展我国的民主政治，首先政府和专家学者必须考察当前的社会现象，进行科学的数据统计，以此了解我国的公民社会状况并进行具体分析。其次，针对公民社会状况，政府要采取政策增强公民的政治参与，提升公民的政治参与热情，如保障公民的选举权和扩大基层民主政治的建设。此外，以社区、组织或团体为单位增强每个单位内公民整体的政治参与，如动员工会内各个会员积极参与集体问题的探讨，从而动员更大范围内更多数量的公民进行政治参与。

第二，政府坚持服务的宗旨，为社会资本的建立提供政策环境。普特南从宏观层面明确提出了政府是建立社会资本的重要主体。一方面，政府可以通过制定公共政策引导公众的价值观，增强社会人与人之间的联系和交流，以及影响各个行业、各个部门、各个社区之间的关系，力求在上下级之间、同事或朋友之间、家庭和邻里之间建立良好的互动和信任。另一方面，政府要建立良好的环境鼓励公民积极参与集体活动，从教会团体、工会、教育团体到非盈利组织甚至俱乐部，政府都要鼓励和保护各种类型的社团组织的合理发展，从而增加公民之间的相互理解和集体意识。此外，政府还要在全社会宣扬信任、宽容等精神和责任感，政府、企业和个人协同合作，完善社会信用建设。

第三，应用新技术建立社会资本，同时开辟新途径发挥社会公众的力量。“我希望美国的媒体巨子、新闻记者、互联网巨头，和你我一样的用户一起，找到方法，在2010年前让美国人少花些时间被动地坐在屏幕前，多花些时间和邻里亲朋交流。让我们找到一种新的电子娱乐的方式来增强我们的社区参与”，此外，“我希望美国的艺术家们、文化机构的领导和资助者们，以及普通的美国人，在2010年前使更多的人参与文化活动（不仅仅是坐在一边欣赏），让我们以艺术作为中介，找到一种新的方法，把各行各业的人们召集起来，参加舞蹈社团、歌唱社团、社区的戏剧社等等”。服务型政府的建设要与时俱进，充分利用新技术和新力量，通过更多的途径和手段增加人们之间的交流，发挥电子技术、新闻媒介和社会公众在建立社会资本中的作用。

第四，拓宽社会资本研究领域，关注更多的社会主题。奥斯特罗姆提到，“社会资本”存在于当前社会科学的每一个角落里，研究者们正在处理着各种各样的问题，包括：个人网络和政治参与之间的关系、建立有效发展政策的挑战、资本主义经济中工业结构的差异、非洲经济的发展不足、公民的健康和满意度和在大城市的学校中积极的团队运动项目对于减轻学生较高的潜在心理焦虑的影响等。由此可见，社会资本涉及到了不同领域的大量研究主题，为了更好地建设服务型政府，我们还应当关注社会资本的投资和评估、社会信任与经济发展、社会变迁与社会建设、社区自治与社区管理、公共管理与政府创新等相关问题。