李本灿

（山东大学法学院，山东济南250100）

企业犯罪预防中国家规制向国家与企业共治转型之提倡*

李本灿

（山东大学法学院，山东济南250100）

严峻的企业犯罪态势提出一个问题，即单一的国家规制是否可以有效预防企业犯罪。虽然理论上莫衷一是，但刑罚规制本身的效用应当得到承认，问题在于规制手段的单一化使其规制效果难彰，因此需要其他手段的功能补给。现代公司治理中的企业合规计划是一个重要的替代模式。企业内控在我国仅在位阶较低的行政规章中有所涉及，企业合规的推行需要刑法的担当，合规治理中的人身权边界问题也需要加以应对。

合规计划；企业犯罪预防；替代模式

一、问题的提出——单一国家法律规制在企业犯罪预防中的低效能

（一）西方关于法律预防效用的争论

法律的功能在于指引人们什么当为，什么不当为，并对人们的行为予以评价、教育甚至强制，从而实现对社会的控制。因行为违法而受到法律的强制，客观地讲，对于社会公众形成一种外参照系，即建立起特定行为与惩罚的心理联系，从而形成思想强制，这就是法律的威慑作用。威慑理论起源于刑事古典学派。受启蒙思想中人性理念的影响，贝卡利亚和边沁强烈地鼓吹法律的威慑功能。他们认为，受快乐主义原则支配，每个人都有实施犯罪活动的倾向和冲动，但这种冲动和倾向又受到理性主义的影响，人们在为某种违法犯罪行为之前会去衡量利弊，从而产生为或者不为的内心决定。……