常艳华李军玉

（1.郑州大学，河南　郑州　450001；2.河南省科学技术发展战略研究所，河南　郑州　450003）

河南省装备制造业R&D投入绩效分析

常艳华1李军玉2

（1.郑州大学，河南郑州450001；2.河南省科学技术发展战略研究所，河南郑州450003）

［摘要］本文利用河南科技统计年鉴2012、2013年的数据，分析了河南省装备制造业的R&D投入与产出现状，并运用DEA方法对装备制造业的R&D投入产出绩效进行研究。结果表明：河南省装备制造业的R&D投入和产出在整个制造业中占有相当重要的比重，装备制造业已经成为河南经济增长的第一支柱产业。装备制造业内部R&D人员与经费投入在各个行业之间差别大。相对于整个制造业而言，装备制造业综合技术效率偏低，而纯技术则相对有效，主要表现为各行业规模效率极低。

［关键词］装备制造业；R&D投入绩效；DEA方法

1引言

当前，我国正在积极转变经济增长方式，调整、优化经济结构，提高资源利用效率，建设资源集约型社会。实现经济增长方式的转变离不开产业结构的升级。产业结构升级成功与否关键要看装备制造业的发展水平。就河南省来说，20世纪90年代，河南省是国家的重工业基地之一。但河南省这些企业后来由于自身缺乏发展动力和体制的原因发展缓慢。近年来，河南省装备制造业取得了长足的进步，装备制造业已经成为河南经济增长的第一支柱产业。但是，河南省装备制造业大而不强，整体水平不高，创新能力不强，与国内先进省份相比仍存在很大差距。要推动河南省装备制造业健康发展和转型升级，要努力提升装备制造业的技术创新能力。研究与试验发展（R&D）是技术创新的核心，是河南省装备制造业振兴的必由之路。

表1　2013年河南省装备制造业R&D投入状况表

国内外学者对R&D投入绩效评价的研究有很多。Sara Bray，Leonardo Caggiani和Michele Ottomanelli分别运用具有不确定变量的模糊DEA方法和传统的DEA方法对运输服务效率进行测算［1-3］；綦良群，王成东，蔡渊渊对中国装备制造业的R&D效率和影响因素的研究发现装备制造业内部发展不均衡，但差距不大，并找出对R&D绩效影响较大的因素［4］；王卫东，王京等分别运用传统DEA方法和PDEA方法对长株潭、长三角和珠三角群交通运输效率进行分析［5］；卢方元、赵银虎运用DEA方法对河南省R&D投入绩效的研究发现与中部六省相比，河南省R&D投入绩效不理想［6］；汪荣荣、王倩倩运用DEA方法分别对河北省、甘肃省的R&D投入产出绩效进行分析［7-8］；钟卫，袁卫等基于第一次经济普查的数据利用DEA方法对工业行业的投入绩效进行研究发现DEA是否有效与该省份经济是否发达无关，而主要是看投入是否合理［9］。

运用DEA方法研究绩效的有很多。但是，很少有人专门对装备制造业特别是河南省装备制造业的投入产出绩效进行研究。本文运用DEA方法，利用《河南科技统计年鉴》2012、2013年的数据，采用多个投入和多个产出指标分析河南省装备制造业的投入产出现状和R&D投入绩效。进而提出提高河南省装备制造业R&D投入绩效的建议。

2　河南省装备制造业R&D投入产出现状

2.1装备制造业的定义与分类

目前装备制造业尚无一致的定义和范围界定。通常认为装备制造业是为国民经济进行简单再生产和扩大再生产提供生产技术装备的工业的总称，即“生产机器的机器制造业”。本文研究的装备制造业包括：金属制品业，通用设备制造业，专用设备制造业，汽车制造业，铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业，电器机械和器材制造业，计算机、通信和其他电子设备制造业，仪器仪表制造业八个大类。

2.2R&D投入产出指标的评价体系

绩效评价是一个综合性问题，单一的指标并不能对河南省装备制造业的R&D投入绩效进行有效评价，需要构建系统的指标体系。R&D投入产出指标体系的构建主要包括投入、产出两个方面。本文选取的R&D活动投入指标包括：R&D人员全时当量和R&D经费内部支出；R&D活动的产出指标包括：专利申请数、有效发明专利数、新产品销售收入、新产品产值。

表2　2013年河南省装备制造业产出状况表

2.3装备制造业的R&D投入现状

2013年河南省装备制造业R&D投入状况如表1。

2013年河南省装备制造业R&D人员全时当量为48 663.4人年，占制造业的44.72％。分行业来看，装备制造业八个行业中R&D人员投入最多的是专用设备制造业，最少的是金属制品业，分别占装备制造业的23.80％、3.10％。装备制造业中R&D人员投入最多的专用设备制造业是R&D人员投入最少的金属制品业的7.68倍。

2013年装备制造业的R&D经费内部支出为1182 684.3万元，占制造业的44.97％。分行业来看，装备制造业中R&D经费投入最多和最少的行业分别是专用设备制造业和金属制品业，分别占装备制造业经费投入的25.99％和2.20％。经费投入最多的专用设备制造业是经费投入最少的金属制品业的11.80倍。

2.4装备制造业的R&D产出现状

2013年河南省装备制造业产出状况如表2。

2013年河南省装备制造业的专利申请数为7 540件，比2012年增长了14.40％，占制造业的比重为59.08％。其中专利申请数最多的是电气机械和器材制造业，专利申请数为1 806件，占装备制造业的23.95％。专利申请数最少的是金属制品业，占电气机械和器材制造业的15.11％。有效发明专利数最多的仍为专用设备制造业，达到680件，占装备制造业的22.79％，最少的依然是金属制品业，占装备制造业的4.86％。

2013年装备制造业新产品产值为32 898 696.8万元，比2012年增长了165.20％，占制造业的67.17％。分行业来看，计算机、通信和其他电子设备制造业的新产品产值高达18 313 030万元，是2012年的68.09倍，占装备制造业的55.66％。计算机、通信和其他电子设备制造业的新产品产值是金属制品业的117.19倍，是仅次于其的专用设备制造业的4.87倍。2013年装备制造业新产品销售收入情况与新产品产值情况类似。

综合以上装备制造业R&D投入与产出的分析，可以看出：装备制造业中R&D人员与经费投入具有高度的一致性。同时R&D人员与经费投入高的行业，专利申请数和有效专利发明数也相对较高。但新产品产值和新产品销售收入则是计算机、通信和其他电子设备制造业最高，占整个装备制造业的55％以上。而投入最大的四个行业新产品产值与新产品销售收入比重则在10％左右，分别共计40.27％和40.48％，低于计算机、通信和其他电子设备制造业一个行业。

3　装备制造业的R&D投入绩效评价分析

R&D绩效评价方法的种类有很多。较为常用的绩效评价方法有因子分析法、灰色关联法以及数据包络分析法等。为了全面的考察河南省装备制造业的R&D投入绩效，本文选用研究效率的通用方法：数据包络分析（DEA）法。

表3装备制造业相对于制造业DEA有效性评价结果

根据《河南科技统计年鉴》2012、2013年的数据，使用DEA方法中的BCC模型对装备制造业八个行业相对于制造业的投入产出绩效进行分析。选取R&D人员全时当量、R&D经费内部支出两个投入指标和专利申请数、有效发明专利数、新产品销售收入、新产品产值四个产出指标构成的指标体系，运用DEAP2.1软件进行测算，装备制造业相对于制造业的绩效评价结果如表3。

根据装备制造业综合技术效率值将决策单元分为DEA有效，即综合技术效率值为1和DEA无效，即：综合技术效率值小于1。

据以上标准将装备制造业八个子行业划分为以下两个层次：

DEA有效行业：计算机、通信和其他电子设备制造业。

DEA无效行业：金属制品业；通用设备制造业；专用设备制造业；汽车制造业；铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业；电器机械和器材制造业；仪器仪表制造业。

3.1综合技术效率=纯技术效率×规模效率

DEA有效也就是意味着在现有的输入条件下，若不减少一种输出，则无法在其他输出不变的条件下增加任何一种输出。从综合技术效率来看，装备制造业整个行业的综合技术效率值为0.483，高于整个制造业平均的综合技术效率值0.439，说明河南省装备制造业的资源利用和配置效率高于整个制造业的平均情况。八个子行业中综合技术相对DEA有效的为计算机、通信和其他电子设备制造业，说明该行业在投入一定的条件下，产出已经达到了最大值，且处于规模收益不变的最佳状态。金属制品业和铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业，仪器仪表制造业综合技术效率分别为0.586，0.543，0.577高于装备制造业的平均值。其他4个行业的综合技术效率值均低于装备制造业均值，说明这4个行业的R&D资源利用效率极低，存在严重的资源配置问题。

3.2纯技术效率是制度和管理水平带来的效率

企业的管理和技术等因素影响的生产效率，纯技术效率值越高意味着投入资源的使用越合理，浪费越少。纯技术效率显示，装备制造业纯技术效率的均值为0.979远高于制造业纯技术效率的均值0.713。可见，相比于整个制造业而言，装备制造业管理和技术水平较高，科技创新能力较强。且八个子行业中除金属制品业和汽车制造业外，均为纯技术有效。

3.3规模效率是指由于行业的规模对资源利用和配置效率的影响

决策单元的规模效率越接近于1，说明该行业的投入产出比例越适合，越接近于最佳规模。从规模效率上看，计算机、通信和其他电子设备制造业为规模有效，意味着在当前管理水平和技术条件下，该行业处在规模报酬不变的最佳规模状态。其他行业的规模效率均低于制造业平均的规模效率，说明整个装备制造业的投入与产出规模存在严重的不合理，需要大力调整这些行业的投入产出规模。

综上，装备制造业的八个行业中综合技术有效的仅有计算机、通信和其他电子设备制造业，而其他七个行业的综合技术效率均低于0.6。但是，八个行业中有六个行业为纯技术有效，说明装备制造业综合技术效率低主要原因在于其规模效率低。也就是说装备制造业的技术相对来说比较有效，但R&D资源的投入分配不合理。

4　结论与建议

通过以上对河南省装备制造业R&D投入产出现状和R&D投入绩效的分析，得出主要结论及相关建议如下：

装备制造业整体投入大且内部差异大。就装备制造业整个行业来看，其R&D人员投入占制造业的44.72％，经费投入占制造业的44.97％。装备制造业八个行业R&D人员与经费投入占到整个制造业31个行业的近45％，可见装备制造业在整个制造业中的重要地位。同时，装备制造业八个行业中R&D人员与经费投入存在很大程度的正相关。R&D人员与经费投入最多的均是专用设备制造业，投入最多的行业是投入最少行业的7.6倍以上。另一方面，河南省装备制造业的规模效率低。装备制造业的规模效率的平均值小于制造业规模效率的平均值，且装备制造业中除了计算机、通信和其他电子设备制造业的规模效率有效外，其他行业仅有金属制品业的规模效率值在0.6以上。可见，装备制造业的规模效率极低。

4.1调整R&D资源投入结构

经过对装备制造业现状分析我们可以看出装备制造业内部R&D投入存在巨大差距。结合绩效分析发现，R&D投入绩效高的并不是R&D投入大的行业，而是计算机、通信和其他电子设备制造业。次之的则是R&D人员与经费投入最少的金属制品业，然后分别是仪器仪表制造业和铁路、船舶航空航天和其他运输设备制造业。而这些正是R&D投入较少的四个行业。河南省应该加大对这四个行业的R&D投入力度。特别是继续加大对计算机、通信和其他电子设备制造业的R&D投入。

4.2提高R&D要素投入质量

R&D资源的投入并不是越多越好，通过DEA分析我们发现，装备制造业除了综合技术有效的计算机、通信和其他电子设备制造业规模收益不变外，其他行业的规模收益均处于递减阶段。说明R&D人员与经费的投入已经相对过剩。应该注重提高R&D要素的质量。一方面，制定政策，吸引高层次和紧缺型人才。另一方面，加大培养现有R&D人才科技创新的力度。同时制定有效的R&D人员激励机制，调动R&D人员积极性。

4.3提高装备制造业的规模效率

装备制造业相对效率低的主要原因在于规模效率低，其中7个行业处于规模报酬递减阶段，说明这7个行业的整体规模过大，应该减少这7个行业的R&D投入从而调整投入规模。设法充分利用现有R&D投入，改革内部体制，提高其产出，从而提高规模效率。

参考文献：

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［7］王荣荣.河北省R&D投入产出绩效评价及分析［D］.石家庄：河北科技大学，2012.

［8］汪倩倩.甘肃省R&D投入绩效研究［D］，兰州：兰州商学院，2012.

［9］钟卫，袁卫，黄志明.企业R&D投入绩效研究——基于第一次全国经济普查数据的分析［J］.中国软科学，2007（5）：98-124.

［中图分类号］F224；F426

［文献标识码］A

文章编号：1671-0037（2016）05-37-4

收稿日期：2016-4-12

基金项目：河南省软科学研究计划项目“河南省装备制造业R&D投入绩效研究”（152400410196）；河南省软科学研究计划重点项目“河南省高新技术产业发展现状及对策研究”（162400410006）。

作者简介：常艳华（1993-），女，硕士研究生，研究方向：经济数量分析；李军玉（1978-），男，硕士，工程师，研究方向：科技创新。

R&D Input Performance Analysis of the Equipment Manufacturing Industry in Henan Province

Chang Yanhua1Li Junyu2
（1.Zhengzhou University，Zhengzhou Henan 450001；2.Henan strategic Academy of Science and Technology Development，Zhengzhou Henan 450003）

Abstract：In this paper，we analysed the R&D Input and output status quo of the equipment manufactur⁃ing industry in Henan Province based on the data of statistical yearbook of Henan Science and Technology.And the DEA method was used to study the performance of R&D input and output of the equipment manufacturing in⁃dustry in Henan Province.The results showed that：the R&D input and output of the equipment manufacturing industry play important parts in the whole manufacturing industry in Henan Province，and manufacturing indus⁃try has become the first pillar industry of economic growth in Henan.There is a large difference in R&D person⁃nel and funding input between various sectors of the equipment manufacturing industry.Relative to the entire manufacturing industry，the equipment manufacturing has a low comprehensive technical efficiency，and the pure technology is relatively effective，which is mainly shown at the extremely low scale efficiency of various in⁃dustries.

Key words：equipment manufacturing industry；the performance of R&D input；DEA method