秦海敏　申宝星　宋小娟

（河南工业大学，郑州　河南　450001）

河南省科技型企业研发投资研究

秦海敏申宝星宋小娟

（河南工业大学，郑州河南450001）

［摘要］科技型企业对促进我国科技和经济的发展、实现产业结构升级起着重要作用，也是培育新的经济增长点的中坚力量。近几年，我国从中央到地方加大了科技资金的投入与政策支持，但是与国外发达国家相比研发投资总量并不高，且质量低下，还是存在很大的差距。本文通过研究河南省科技型研发投资情况，找出存在的问题，并提出政策性建议，以期望能够为政府解决科技企业发展问题提供借鉴，更好地提升其技术创新投入能力，进而其促进技术进步和快速发展。

［关键字］科技型企业；研发投资；创新

1　引言

2012年我国整体研究发展经费占国内生产总值（GDP）的比例仅为1.98％，同美国（2.70％）、日本（3.04％）和韩国（2.68％）均具有明显差距，我国“十三五”规划，强调要强化企业创新主体地位和主导作用。科技型企业的科学技术产品的质量和性能主要取决于是否拥有自己的核心技术，也是其不断积累竞争优势和长期可持续稳定发展的核心竞争力。持续稳定的研发投资是创新活动的基础，科技型企业的特性必然依赖持续的资本投入，支撑自主创新形成核心技术，逐渐拥有外部难以模仿的核心竞争力，提升市场地位及企业估值，进而吸引社会资源向它的转移，获取创新优势。河南省科技型企业在自主创新过程中，虽然研发投资积极性也普遍提升，投资逐步增加，政府也出台一些财税扶持政策，但是目前不少企业创新能力不强，究其原因主要还是研发投资不足，这也是阻碍其快速发展的主要影响因素。因此，因此若要尽快实现河南省产业升级和提升竞争力，有效增加科技型企业研发投入，为提升其自主创新能力提供良好保障是亟待解决的问题。

2　河南省科技型企业研发现状分析

2.1河南省科技经费投资分析

科技经费投入强度（即R&D经费投入与GDP之比），是国际社会用于衡量大国科技创新投入强度的最为重要指标，发达国家一般在3％左右，而我国与之相比差距较大［1］。近几年，河南省自2006年起，每年安排5 000万元财政专项资金，用于支持开展以企业为主体、产学研结合的自主创新项目。2012年我国全社会研发投入资金占GDP的比例只有1.98％，但河南省该比例仅为1.05％，远低于全国平均水平。2013年、2014年我国R&D经费投入强度分别为2.08％、2.1％，而河南省该比例仅为1.11％、1.14％，不仅与发达省市有较大差距，与邻省相比差距也较大，如2014年湖北、安徽、山东、陕西该比例分别达到1.87％、1.89％、2.19％、2.07％［4-5］。总体来看，河南省科技经费投入强逐年增加，但是与发达国家、全国平均水平及经济发达省市弱势明显。

2.2河南省科技企业研发投入支出构成

近几年，河南省研究与试验发展经费支出呈现持续增加趋势，2012年、2013年、2014年，R&D经费支出分别达310.8亿元、355.3亿元、400亿元。但企业试验发展支出占比较高，如2012年试验发展支出达263.9亿元，占全省研究与试验发展经费支出的93.82％，凸显基础研究的薄弱，从侧面反映出河南省企业自主创新投入强度严重不足，企业的科技创新意识较弱，对基础研究的投资相对较少。2012年河南省科技型企业研发内部支出构成见表1，2012年河南省科技型企业研发外部支出构成见表2。

由表1和表2可以看出，在河南省的R&D经费支出，科技型企业内部支出费用达248.9651亿元，企业科研投入比重达80％以上，企业研发投入已成为河南省科研投入的主体。但是，不论是研发内部支出或研发外部支出，河南省科技型企业中小企业科技投资与大型科技企业相比，差距较大。尤其是，河南省科技型企业中小企业没有对基础研究进行投资，进一步反映出其科技创新意识淡薄，自主创新投入强度极为不足。

另外，利用境外资金和对境外支出科研资金比重过低，体现了河南省企业科技型企业投资对外开放程度不足，说明河南省企业参与国际的竞争意识和能力，与沿海地区相比差距明显，吸引外资的能力比较弱，外资利用率不高，造成企业外向带动能力差。

2.3河南省科技型企业研发产出情况

专利申请量是评价区域创新活动活跃性的指标之一。表4所示，2012年专利申请数达12 503件，专利授权数达5 133件。由此看出专利申请和授权数均得到很大程度的增长，但是专利授权数在申请数中比例依然较低。随着近年来政府企业对科技研发投入的增大，企业研究实验发展积极性也得到了提高，专利申请较为活跃，但是也出现了申请质量不高，创新性不强等原因未能得到授权的情况。同时能得到专利所有权传让，产生直接经济效益的专利数比例仍然比较低［2］。

对比不同企业规模研发产出情况不难发现，企业的研发投入与产出具有正相关性，同时小型企业在科技研发投入中比重过小，其研发产出情况也较弱。

河南省科技型企业2012年新产品产值达2 788.14亿元，新产品销售收入高达2 576.2亿元。与其研发投资248.96亿元相比，新产品产值及销售收入达到十倍之多［3］。

3　河南省科技型企业研发投资存在的问题

表1　2012年河南省科技型企业研发内部支出构成

表2　2012年河南省科技型企业研发外部支出构成

近年来，河南科技企业研发投资投入与产出，与以前相比均取得了较大的进步，并形成一批高技术科研成果，科技成果转化也有了较大的提高，有效带动了河南省整体经济的发展和企业技术进步，同时在提高了人才就业率、财税收入等方面起到了关键性的作用，成为河南新的经济增长点，但依然存在诸多问题，如创新能力差、开放程度低、产业格局不尽合理等现象。

3.1创新能力差

科技型企业申请专利数增长较大，但授权比例相对较低，从侧面反映出企业的自主创新投入严重不足，企业的创新意识落后等问题；虽然企业进行研发研究的投入增加，但是研发投入产出效率低；另外企业基础研究比例较低，基础研究薄弱，对企业科技储备和核心竞争力的持续提升极其不利。

3.2开放程度低

河南省的整体投资环境与其他先进沿海省市相比还存在很大的差距，企业外向带动能力差，社会支撑服务体系不太完善。整体的服务和管理水平还有待进一步提高，政府对科技型企业的研发投入仍然不够。国外和省外资金应作为企业研发投入的补充，社会融资渠道也有待进一步拓宽［6］。

3.3产业格局不尽合理

传统产业在河南省整体经济中比重较大，而这些企业在技术投资方面却严重不足，自主创新能力薄弱，没有形成对科技型企业的强有力补充。河南省支柱产业中，规模较大、价值产量多、拥有高知名度的核心企业数量依旧较少，而这些企业又不能起到带头的作用。并且同行业企业之间相关联度不足，还未形成比较发达的产业链，难以产生集群效应，河南科技型企业缺乏真正意义上的高新技术产业集群。

4　提升河南省科技型企业研发投资水平的政策建议

4.1加大企业科技研发投入

河南省科技型企业存在创新力不足、竞争力弱等，主要原因在于科技研发的投入不足。所以，要想实现产业升级，提升国家在科技研发领域的竞争力，必须加大对研发活动投入的力度，同时，通过完善财税、金融政策，支持河南省科技型企业发展，通过加大科技投资，促进企业核心竞争的形成，提升企业价值，从根本上提高河南科技企业的竞争力［7］。

4.2完善企业科技创新和成果转化机制

完善企业科技创新和成果转化机制，不应只注重对传统产业的改造的，更要在引进的基础上自主创新或集成创新，重视引进消化吸收后的自主创新和研发，形成拥有自身知识产权的高新技术与产品。选择引进技术的重点产业领域，以培育出具有较强技术和创新能力的龙头企业集团，发挥大型企业集团技术创新主体和创新驱动作用，并大力支持科技型中小企业。并启动重大科技项目入驻国家高新技术园区和各级政府建立的科技园，促进技术进步。并采取激励机制促进成果转化。

同时，对研发外部支出方面，放宽对社会机构投资者进入研发资本运营的限制，从多方渠道鼓舞民间资本投资高新技术产业研发活动。在扩大研发投资资金来源的同时，还要优化研发投资者的结构，完善研发投资退出机制。

4.3加强企业研发人才队伍建设

科技研发人才匮乏，也是河南科技型企业创新能力差、开放程度低的主要因素，所以，应加大引进和培养优秀的高层次科技研发人才的力度，在研发人才队伍建设上要加大投入，转变培养方式，创新培养手段，鼓励中青年科技研发人员积极参加科技培训学习和出国学习深造，尽快提升河南省科技人才队伍的整体水平。

参考文献：

［1］康华，扈文秀，吴祖光，赵欣.国家创新体系对中小企业研发投入的影响［J］.中国科技论坛，2015（5）：18-22.

［2］蔡卫星，高明华，李国文.政府支持、贷款可获得性与中小企业研发决策［J］.研究与发展管理，2015（5）：12-21.

［3］王晓.科技型中小企业研发投入与财务绩效的相关性研究［D］.西安：西安工程大学，2015.

［4］米拓.中小企业研发项目投入对企业绩效的影响研究［D］.成都：西南交通大学，2015.

［5］李艳萍.银行贷款对中小企业研发投入的影响研究［D］.合肥：安徽大学，2015.

［6］邱玉兴，韩佳.融资能力对科技型中小企业研发投入的影响研究［J］.会计之友，2016（6）：35-39.

［7］秦海敏.中小科技企业的风险资本经营战略分析［J］.科技管理研究，2007（9）：141-145.

［中图分类号］F812.0

［文献标识码］A

文章编号：1671-0037（2016）05-28-3

收稿日期：2016-3-27

基金项目：河南省高等学校重点科学研究计划项目“支持河南省中小企业发展的财税政策研究”（13A790178）；郑州市软科学项目“郑州市公共服务项目公私合作模式：融资与政策”（20141096）。

作者简介：秦海敏（1965-），女，硕士，教授，研究方向：区域经济投融资、财务管理。

Research on R&D Investment of Science and Technology Enterprises in Henan Province

Qin Haimin Shen Baoxing Song Xiaojuan
（Henan University of Technology，Zhengzhou Henan 450001）

Abstract：Science and technology enterprises play important roles in promoting the development of sci⁃ence and technology and economy in our country，and realizing the upgrading of industrial structure，and also the main force to cultivate new economic growth point.In recent years，China has increased its investment in sci⁃ence and technology funds and policy support from the central to local governments，but compared with foreign developed countries，research and development investment is not high，and the quality is low，there is still a big gap.Through Henan Province science and technology R&D investment research，this paper finds out the exist⁃ing problems，and puts forward policy and suggestions，expecting to provide reference for the government to solve development problems in science and technology enterprises，to better improve the technological innova⁃tion input ability，and thus promoting the technological progress and rapid development.

Key words：Science and technology enterprises；R&D investment；innovation