梁燕

摘 要：基于参加过高校本科教学工作水平评估并获得“合格”及以上结论的高校参加的审核评估工作，笔者对高校的档案工作做了新的思考。文章从审核评估的范围、程序和原则入手，分析审核评估工作与高校档案管理工作之间的关系，在审核评估的视角下对高校档案管理工作提出了一些有益的建议。

关键词：审核评估；高校；档案工作

中图分类号：G647.24 文献标识码：A 文章编号：1005-5312（2016）15-0194-02

普通高等学校本科教学工作审核评估是我国高等教育新形势下的一种新型的评估模式。在首轮本科教学工作水平评估中获得“合格”及以上结论的高校都必须参加本科教学工作审核评估。其核心是对高校人才培养目标与培养效果的实现状况进行评价，旨在推进人才培养多样化。审核评估强调在各高校自评的基础上，由各行业专家组成的审核评估专家队伍对学校教学工作做出客观评价，最后形成审核评估结论。在整个审核评估的工作中，高校的档案信息材料提供的依据凭证作用是不可替代的，对高校档案的利用贯穿于审核评估工作的全过程。反之，反观高校的档案管理部门为审核评估提供的服务，可以检验高校的档案管理部门的馆藏资料是否全面，档案资源的开发利用工作是否到位，档案工作的水平如何，能否满足高校自身建设发展的需要。高校的档案管理部门可以在反思这些问题的过程中获得有益的启示。

一、审核评估工作与高校档案的关系分析

1.从审核评估的基本原则来看，审核评估工作必须遵循以下几个基本准则，即主体性原则、开放性原则、关联性原则和实证性原则。实证性原则使指学校自评必须以事实为依据，用事实和数据说话；专家组在对学校做出诊断的时候也要关注事实性的支撑，关注信息来源，强调“举例说明”。档案由于自身的原始性、真实性的特点，在高校的审核评估中具有重要的实证价值。

2.从审核评估的范围来看，本科教学审核评估共有 “6+1”个项目，分别是定位与目标、师资队伍、教学资源、培养过程、学生发展、质量保障，另加一个自选特色项目。六大审核项目划分为24个要素，审核要素的核心内容又分别体现在64个审核要点上。审核评估项目、要素、要点是一个整体，这些内容都是高校人才培养工作涉及的核心，也关系到高校的招生、教学、科研、管理等基础性工作的方方面面。而高校档案是高校在从事招生、教学、科研、管理等活动直接形成的对学生、学校和社会有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式、载体的历史记录，反映了一所高校从建校以来至今的发展全过程，在审核评估高校的人才培养工作和培养效果时起到了较好的反馈和传递信息的作用。审核评估的要素、要点必须以馆藏材料为基础，才能形成对一所高校的客观全面的评价。如在考察学校的人才培养过程项目时，就必须参考该校的主要反映教学管理、教学实践和教学研究等活动的文件材料；要了解其招生及生源情况以及学生就业与发展等要素时，就要从学校的学生类档案着手，才能找到与评估指标相吻合的标准数据。

3.从审核评估的程序来看，它包括学校自评、专家进校考察、评估结论审议与发布等阶段。在学校自评阶段中，参评学校根据审核评估内容及上一次本科教学工作评估存在问题的整改情况，结合自身实际，开展自我评估，自我评估必须依赖于对作为支撑的原始档案材料进行收集、整理和统计，才能形成《自评报告》和《教学基本状态数据分析报告》以及《本科教学质量报告》等材料，原始的档案材料是学校自评结论的印证和最可靠的信息来源；专家进校考察的过程即评估阶段是评估专家组通过查阅材料、个别访谈、观摩教学等形式，对学校教学工作做出客观评价，形成《审核评估报告》。不管专家以何种形式进行审核，都离不开对大量的档案资料进行全面综合的分析，脱离了档案资料的支撑，专家组的评估结论就无法令人信服。

二、审核评估工作对高校档案工作的启示

（一）以评估体系为指导，建立专门的评估档案

1.建立专门的评估档案，是由高校教学评估工作的常态化决定的。2004年，国家教育部发布《教育振兴行动计划（2003-2007）》，将高校评估作为一项制度加以确立，明确提出试行以五年为一周期的全国高等学校教学质量评估。在今后一个相当长的时期内，高等教育评估具有持续性和长期性以及战略性的特点。为了更好地服务于高校的评估工作，高校档案工作人员应当在充分熟悉评估指标体系和理解评估指标内涵的基础上，严格按照评估的项目、要素和要点的考核因子收集档案材料，在评估进程随时整理形成的材料，并贯穿评估工作的全过程，使之成为本校迎接评估工作的一整套完整齐全的材料；对已经归档的文件材料，要进行检查与调整、补充，使之与评估体系的框架一致。经历过首轮本科教学工作水平评估的高校更是要充分总结上一次评估工作中积累的经验，建立高校评估档案的有效管理模式。

2.建立专门的评估档案，是由新一轮教学评估指标体系的科学性决定的。我国实行高等教育教学评估以来，在制度设计和实践上经历了不断的创新和突破。新一轮高校教学评估是在总结以往评估的经验教训上确立的，是一个集高校自我评估与院校外部评估、国内评估与国际评估、定期性评估与教学状态数据常态检测、教学整体评估与专业认证、政府聘雇与专门机构评估有机结合的全方位高等教育质量保障体系。①被审核高校围绕指标体系的要点解答问题的过程当中，所倚靠证据材料的完整度如何，支撑材料的缺位是由自身教学管理制度的缺陷引起还是档案收集整理不善的原因？这不仅是高校的管理者需要思考的问题，档案管理部门也要时刻关注学校的教学评估动态，对教学评估中发现的问题认真反思，提出完善对策和建议。同时通过对照评估的指标体系，在原有的基础上增补或修订原有的归档范围，进一步完善高校内部的档案管理规章制度，使学校的真正受益于教学评估，实现“以评促建、以评促改”。

（二）推动档案管理的信息化，更好地服务于本科教学评估工作

新一轮本科教学评估中，国家通过建立全国高等学校本科教学基本状态数据库，实现对本科教学质量的常态化监控，对社会关注的核心教学数据在一定范围内向社会发布。为了实现与该数据库的有效对接，高校的档案管理工作人员要及时转变观念、适应形势需要，充分认识档案数据化对高校各项工作的重要性，一方面通过添置扫描仪、刻录机、摄像机、专用录入设备等先进的仪器设备，满足教学评估对档案工作硬件方面的需求；另一方面，通过建立现代化的档案管理系统，将计算机技术、多媒体技术、网络技术应用到档案管理中。在实现档案管理工作的自动化、数字化和网络化的基础上，根据教学基本状态数据监测的需要，开展编研，定期地、有计划地把把学校的人事、财务、师资、学生、设备等资源与数据库对接和共享，使数据库服务于学校日常质量监控，保证数据的原始性和真实性。

（三）以教学评估工作为契机，发展宣传档案工作

审核评估工作大量地使用和依靠高校的档案资源，高校的档案管理水平直接影响审核评估的结果，而在评估过程中形成的评估档案又为高校今后的整改、提升和新一轮的教学评估及建设提供详细的信息资源。档案管理部门要抓住教学评估工作的机遇，推动高校的档案工作迈向新的台阶。首先要积极宣传档案工作，增强广大教职工的档案意识，使学校各个部门和院系充分认识到在学校教学和科研和管理中形成的中形成的各种载体形式的档案材料，是学校的重要财富，任何个人不得据为己有。同时，规范档案归档工作，要求各部门负责档案工作的人员及按照归档要求，及时归档。其次，要积极寻求上级领导对档案工作的重视与支持，增加档案工作经费投入，改善档案管理环境，加强档案管理队伍建设。再次是档案工作人员在审核评估的过程中，要通过热情周到的态度，优质高效的服务和专业的精神展现档案人的魅力，在服务中赢得尊重、确立地位。

注释：

①刘振天.回归教学生活：我国新一轮高校本科教学评估制度设计及其范式变革[J].清华大学教育研究，2013（06）：42-43.

参考文献：

[1]刘振天.回归教学生活：我国新一轮高校本科教学评估制度设计及其范式变革[J].清华大学教育研究，2013（06）.

[2]刘振天.我国新一轮高校本科教学评估总体设计与制度创新[J].高等教育研究，2012（03）.