●段俊霞 李世伟 刘 玉

院校研究视角下普通高校自我评估效能提升的策略*

●段俊霞 李世伟 刘 玉

基于院校研究在提升高校自我评估效能方面的独特价值，可把院校研究引入普通高校自我评估工作过程。通过培育“研究”文化推动自评估文化从经验范式走向研究范式；通过引领、合作与互助提升教职工自评估研究能力；利用项目制优势调动全员积极参与；借助行动研究针对问题切实整改。

自我评估；院校研究；普通高校

高校自我评估是高校在参与审核评估前基于审核评估的要求和特点对自身进行的自我评估。做好高校自我评估，提升高校自我评估效能是确保审核评估取得理想成绩的关键。

一、普通高校自我评估存在的主要问题

在对部分院校自我评估调查的基础上，我们发现普通高校在自我评估过程中主要存在以下几个问题：

（一）评估参与主体的评估素养总体不强

参与自我评估人员的评估素养将直接影响评估的效能，而一些普通高校评估人员评估素养总体不强是当前比较突出的问题。普通高校在实施自我评估时，不仅需要各院系、各行政部门的积极参与，充分发挥其主体地位，而且还需要其具备较强的评估素养，而评估素养相对不强是当前影响高校自我评估效能的主要原因之一。以学校自我评估核心成员和主要组织者——发展规划处、教育质量保障中心等机构的人员为例，其评估素养将直接影响着普通高校自我评估的效能。然而，在有些学校，这些机构的人员的评估素养却令人堪忧：一方面表现为专业知识与技能的欠缺。虽然其也拥有较高的学历和职称，但所学非所用，缺乏教育学、教育管理、教育评估与评价的专业知识与技能，不能很好满足自我评估的需要。另一方面表现为专业知识与技能未与时俱进。调查中发现，尽管有些老师具有一定的专业背景，然而其在面临高要求、新情境下的自我评估时却不能完全胜任，究其原因，有些是因终身学习理念的缺乏而裹步不前，有些是则是入职后单位提供的专业发展机会不足而影响了其专业素养的持续提升。

（二）评估实施过程中重经验轻研究

多以经验总结，少以研究的态度和方式对待自我评估工作，不善于研究自我评估工作中出现的问题是一些普通高校自我评估时存在的又一问题。事实上，主动研究、善于研究是自我评估能取得理想成绩的重要保障，然而一些高校评估人员在实施自我评估时，常常把其当作一种“事务性”工作来对待，在处理自我评估中的各种问题时多依据经验而非通过研究以科学的态度来解决。另外，不善于研究也是部分普通高校评估人员在参与自我评估过程中容易出现的问题。与之前的注重经验不同，这部分人员在参与自我评估工作时已经意识到了研究的重要性及先进教育理论引导的重要作用，因而会在实施评估时积极主动引进诸多先进理论和方法，但是又因他们对这些理论常常是一知半解、缺乏深入系统研究而只是一味跟风，以至于出现不顾学校实际，改革模式虽然花样翻新，但最终实际效果却并不显著甚至南辕北辙的结果。

（三）对自我评估中发现的问题分析不透彻

审核评估的指标维度是普通高校选择自我评估内容的重要参考，而如何分析与解决自我评估中发现的问题是审核评估的重要指标维度，因此其也是自我评估必须重视的内容。在2015年第二期本科教学工作审核评估研讨会上，审核评估专家还对如何自我评估问题提出了明确要求：对存在的问题描述要直接具体，对问题产生的原因要进行深刻分析，分析必须透彻、不能敷衍，问题及分析必须占3/1以上篇幅，要努力体现本校的自身特点和特有问题。这一要求也使那些平时在查找问题和分析问题时惯常使用笼统语言，只说安全保险的套话而不进行深刻、针对性的问题查找与分析的高校必须做出相应的改变。再者，审核评估既是一种结果性评价，同时也是一种过程性评价和发展性评价，因此其更强调在评估过程中发现问题、解决问题，最终通过自我评估促进学校的发展，促进学校教育质量的提升。这一评估价值导向也要求自我评估工作必须注重在评估中发现问题、解决问题，注重做足平时功夫、过程功夫。而当前一些院校在进行自我评估时还有“运动型”迎评的倾向，即主要靠评估前的突击而非靠平时的扎实准备。最后，审核评估不仅要评价普通高校说了什么，还要看其做了什么，做的效果怎么样，无效怎么改。而当前部分高校在准备审核评估时常出现的问题就是对发现的问题缺乏有效的解决途径及方法，这一现象如不尽早解决，也将是影响高校在审核评估中能否过关和取得理想成绩的关键。

二、院校研究对于提升高校自我评估效能的意义

基于高校自我评估的特点（以“一坚持、两突出、三强化”为指导思想，以“五个度”为自评估的评价标准，应努力做到“评建结合、搞出特色，画像要像”），[1]对自我评估中问题的研究不能等同于一般的理论研究，问题导向、务实应用、服务个性应是其研究的旨向。院校研究（institutional research）是“促进对高等院校计划管理与运行的理解，并促使其得以改进的研究”，[2]其契合了高校自我评估“问题解决导向、务实应用、服务个性”的需求，在提升普通高校自我评估效能方面具有独特的意义。

（一）促使自我评估工作从经验范式向研究范式转型

对高校自我评估工作进行分析后我们不难发现，一方面其属于学校教育管理工作的一部分，具有一般“事务性”的特点，而另一方面，我们也发现高校自我评估工作又不同于一般事务，其要求参与人员在工作过程中须遵循教育的一般规律，以研究的态度和方式来应对。而院校研究的特点刚好契合了这一需求。首先，院校研究强调运用科学方法对学校教学、管理问题进行研究，因此，将其运用到自我评估工作中将有效促使自我评估工作从经验范式走向科学主义范式。其次，院校研究具有应用研究的特点。院校研究是把学校事务中遇到的难题、问题等当作课题进行研究，更强调用科学研究的态度、方式对待学校的教育管理工作。最后，院校研究作为一种研究具有服务个性的特点。其研究对象是单个院校，是本校人员作为研究者对所在学校教育教学、管理问题的研究，具有更强的针对性。总之，把院校研究运用于自我评估，能有效提升自我评估的科学性。

（二）促使高校自我评估找准特色、发展特色

基于院校、为了院校是院校研究的显著特点。院校研究的这一特点能有效促进高校在自我评估中找准特色，突出特色，服务于学校的特色发展。我们知道，“引导高校科学定位，各安其位，多样化发展，遵循规律，深化改革，办出特色”[3]是审核评估的重要导向之一，而院校研究的特点与价值追求与这一导向和指导思想具有高度的一致性。院校研究作为一种自我研究，其研究人员主要是本校人员，研究的对象是研究人员所在的院校，研究的问题也主要是本校教育教学、管理中的问题，注重的是对本校教育实践问题的研究。本校人员作为研究者来研究本校的问题，虽然可能有“当局者迷”的可能，但通过科学训练应该能最大程度避免，而其优势则在于当事人是自己对自己的研究，因此能更全面、深刻了解本院校的优劣势、特点与个性，在一定理论的指导下，能更准确找准自己的特色，科学定位自己，促进本校的特色发展。

（三）促进高校自我评估发现问题、解决问题

问题导向是院校研究的又一特点，这一特点不仅有利于高校在自我评估中发现问题，而且还有利于其解决问题，很好地贯彻审核评估的“以评促建，以评促改，以评促管，评建结合，重在建设”[4]指导思想。“内部质量保障的有效性以及为达到质量标准而采取的改革建设措施、政策措施和取得的实际效果”[5]是审核评估的重点，要提升自我评估的效能显然必须遵循与贯彻审核评估的这一重要指导方针。而院校研究强烈的“问题意识”也很好地契合了审核评估的这一指导方针。院校研究不是纯粹的理论研究，而是一种应用研究，更注重的是对单个学校实践问题的研究，其重视发现院校的问题，并提出相应的策略”，[6]问题意识有利于自我评估的“以评促改，以评促建”。

三、院校研究视角下提升普通高校自我评估效能的路径

（一）通过培育“研究”文化，推动自评估文化从经验范式走向研究范式

文化对人的影响具有潜移默化和影响深远等特点，要想提升高校的自我评估效能，首先应改善高校自我评估的工作文化。针对当前部分高校自我评估参与主体在评估工作中研究意识缺乏的问题，我们认为这与其在平时工作中形成的经验范式的工作文化有关。要想提升高校自我评估的效能，必须转变这一不良文化，推动自评估文化从经验范式走向研究范式，使参与自评估的人员逐渐形成用研究的态度、研究的方式来对待和处理自评估工作，使研究成为其解决管理问题的新常态，增强自我评估的科学性和有效性，培育并形成高校自我评估的研究文化。

（二）通过引领、合作与互助提升教职工自评估研究能力

针对当前评估参与主体不善于进行评估研究的情况，我们认为，评估研究能力不同于专业学术研究能力，有高水平的学术能力并非就天然地具有评估研究能力。让教职工意识到评估研究的独特性和重要性，提高其评估研究能力是高校在审核评估中取得优异成绩的保障，为此，应多途径提升教职工评估研究能力，使教职员工能有效参与，真正成为学校“评建”的主体。一方面，可通过专家引领，邀请校外评估专家通过理论讲解、案例分析等形式，从理论到实践对院校研究如何服务与运用于高校自我评估进行全方位示范，针对自我评估中发现的实际问题进行实际案例分析。另外，还可以积极开发校内教育专业人士这一人力资源，如各高校从事高等教育研究的教师，通过聘请、招募志愿者等方式让校内专家和各院系、各行政单位建立合作对口支援关系，随时帮助他们解决在迎评过程中碰到的难题、问题，从研究的角度提出更为有利的解决途径。第三，还可以利用教师专业发展中心、辅导员发展中心、行政人员发展中心等，通过工作坊、评估沙龙、互助等方式，让各参与主体通过交流、研讨等方式学习相关理论，提升评估研究能力。

（三）利用项目制优势调动全员积极参与

除了文化培育，能力提升，引入“项目制”也是激励教职员工积极参与高校自我评估、提升高校自评估效能的有效途径。“项目制”主要是国家、企事业单位等项目实施主体通过政策引导与资金投入，通过实施项目的系统过程，以完成某一任务或达成某一目标。[7]项目制的重要特点之一是非整体性、广泛动员性，即项目制不是以“单位”为整体进行全面建设，而是为了实现特定目标，广泛动员“单位”内外资源对某些“项目”进行重点建设。[8]我们认为，可以依据项目制的这一特点发挥项目制的优势，在学校内部通过设置自我评估专项课题（项目）的形式来调动全校人力资源来重点攻克自我评估中的难题、问题。依据课题任务及达成目标的不同，可以将课题大致分为两类。第一类课题类似于以往的教改课题，但在立项审核及结题要求上不像以往那样重在考评教改论文的发表，而是紧扣审核评估的要求，把审核评估关注的“效果如何，如何改进”作为教改项目立项和验收的主要标准，在项目中期检查及验收时更为注重评价课题的实践效果及整改效果。在研究方法的审核上，重在评量其是否运用了科学的研究方法、借鉴了最新的教育理论。第二类课题主要是管理类的评估专项课题，是为学校行政管理部门的工作人员专门设置的，这类课题鼓励学校行政单位和二级学院针对教育教学和管理中遇到的问题以项目的形式攻关解决和整改。

（四）借助行动研究法针对问题切实整改

“评建结合”、“切实整改”是审核评估强调的重点。我们认为，基于行动研究法“在行动中，为了行动，服务行动”[9]的研究旨趣与审核评估强调的“评建结合”、“切实整改”高度契合性的特点，可以借助行动研究法针对评估准备过程中遇到的问题切实整改。把行动研究法引入自我评估工作中，可以因循行动研究法实施的四环节，在院校研究中按照计划、行动、观察、反思四个步骤来依序实施并循环进行，直至效果满意。具体来说，在院校研究中运用行动研究法，首先应培养教职员工良好的问题意识，鼓励其平时以审核评估的要求标准来反思自己的教学、管理工作，及时发现自己在工作中存在的问题；其次要有科学的计划来解决问题，亦即在发现问题后相关人员不能简单依据以往经验来解决问题，而应通过查阅相关文献后拟订出一个可行研究计划，当然，此过程也可以借助专家之力，和教育专家共同协商提出一个初步解决的研究计划；第三要落实于行动。把行动研究法运用于自我评估中，也就要求教职员工要把制定的研究计划付诸实施，并且为了对自己的行动进行再研究，研究者在实施过程中还应及时记录、分析出现的问题，为下一步的改进完善服务。总之，把行动研究法引入高校评估工作中，能将评、建真正有机结合，也能将切实整改落到实处，真正提高自我评估的效能。

[1][3][4][5]教育部．教育部关于开展普通高等学校本科教学工作审核评估的通知．教高[2013]10号[z]，2013-12-5．

[2]刘献君，赵炬明，陈敏．加强院校研究：高等学校改革和发展的必然要求[J]．高等教育研究，2002，（03）．

[6]刘献君．论院校研究中的若干关系[J]．高等教育研究，2009，（02）．

[7]李福华．从单位制到项目制:我国高等教育重点建设的战略转型[J]．高等教育研究，2014，（02）．

[8]渠敬东．项目制——一种新的国家治理体制[J]．中国社会科学，2012，（05）．

[9]陈向明．什么是行动研究[J]．教育研究与实验，1999，（02）．

段俊霞/西南石油大学马克思主义学院副教授 李世伟/西南石油大学规划与评估处教学评估与督导办公室主任，副教授

刘 玉/西南石油大学马克思主义学院学生

*本文系四川省高等教育人才培养质量和教学改革项目“地方高校常态化自我评估制度及运行机制建设的研究与实践”（X15021301002）及西南石油大学青年科研创新培育团队项目“中国特色社会主义生态文明建设理论与实践”（2013XJRT002）研究成果之一。

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