江喜林，董　亮，易艳春

(1.湖北师范学院，湖北　黄石　435002；2.桂林电子科技大学，广西　桂林　541004)



独立许可、专利池与一体化：累积创新中的厂商行为

江喜林1，董亮2，易艳春1

(1.湖北师范学院，湖北黄石435002；2.桂林电子科技大学，广西桂林541004)

摘要：在技术创新活动中，专利授权形成的“专利丛林”阻碍了技术创新和应用推广的进程，这种“反公共地悲剧”可以通过组建专利池或实施纵向一体化予以缓解。当上游专利之外存在研发效率较高的潜在竞争者时，已有专利、竞争性专利开发者和生产厂商之间的博弈会打破这种合作困境，从而有利于实现有效率的市场结果。这为公共部门的规制政策提供思路，公共部门可以为上游专利的潜在进入者提供各种形式的资助以提高潜在进入者的研发效率。

关键词：累积创新；“反公共地悲剧”问题；专利授权；一体化

1引言

随着现代工业的技术密集化程度提高，加上现行专利体系的授权标准偏低，使得大量相关专利不断堆积形成“专利丛林”。繁多的专利授权和频发的专利诉讼常常使潜在的技术创新和应用推广被扼杀在摇篮中，阻碍了创新的进程，这称为“反公共地悲剧”问题。

“反公共地悲剧”问题与不当的专利授权安排有关，为了更好地激励创新活动，专利授权问题引起了众多学者的研究。Shapiro对互补专利授权进行了分析，结果表明，专利池的授权形式会给专利持有者带来更高的收益，同时增加消费者剩余[1]。董雪兵、史晋川探讨了知识产权制度的社会福利效应，比较了各种具体知识产权制度的效率及在各种特殊产业中的应用保护[2]。……