中小型水电工程EPC项目风险分析及对策研究

于付川

(中国水利水电第六工程局有限公司，辽宁 丹东118000)

摘要：我国境内中小型水电工程项目占的比重较大，九成以上的项目都为中小型水电工程。本文从实践角度出发，剖析我国中小型水电工程EPC项目在执行过程中的潜在风险，经过系统化分析以后，针对风险问题提出几点有益的解决策略，以期为中小型水电工程项目建设的顺利推进带来启示。

关键词：中小型水电工程；EPC项目；风险分析；对策研究

中图分类号：TV72

Medium and Small Hydropower Project EPC Work Risk

Analysis and Countermeasure Research

YU Fu-chuan

(SinohydroEngineeringBureau6Co.,Ltd.,Dandong118000,China)

Abstract：Medium and small hydropower projects account for larger proportion in China. More than 90% projects belongs to small and medium hydropower stations. In the paper, potential risks of small and medium hydropower project EPC works in the execution process are analyzed from the practical point of view. Several beneficial solution strategies are proposed aiming at risk problems after systematic analysis, thereby bringing enlightenment to the construction of small and medium hydropower project construction projects.

Keywords：medium and small hydropower project; EPC work; risk analysis; countermeasure research

1概述

从现实情况看，尽管EPC项目模式是近几年才逐步在我国发展起来的新型工程承包模式，但由于中小型水电工程EPC项目的运作周期较长，工程项目投资金额较高，在实际施工过程中存在一些不确定的因素。因此，中小型水电工程EPC项目在执行过程中的潜在风险较大，需要采取相应的预防措施来削弱其中的各类型风险因素，从而保证项目的有序执行。

2中小型水电工程EPC项目管理内容概述

EPC项目管理体系，包含项目工程“设计、采购、施工”三项环节的集中化管理体系，该体系的内涵与工程总承包的概念大致趋同。对于中小型水电工程EPC项目管理而言，需要对整个工程进行系统筹划运作，包括：工程总设计、物料及设备的采购、运输、保险等内容[1]。在项目实际运作管理过程中，往往融合了诸多商业化运营手段，并在总承包商的统筹管理之下，完成中小型水电工程的建设及后续评估工作。

3中小型水电工程EPC项目的内涵及执行运作过程中的各方关联

国外的水电工程公司(相当于国内的水电工程设计院类型的机构)主要以EPC项目运作的模式来开展实际工作，项目工程中的“设计、采购、施工”三项环节都由水电工程公司具体负责，而且在其中的每一个环节，都需要进行具体的筹措与进度管控，从而满足水电工程项目的总体质量要求。相对于国外的发展状况，国内的中小型水电工程EPC项目在实际运作过程中，往往责任划分不够明晰，这也是造成项目风险过高的主要原因之一。由于项目工程的“设计、采购、施工”三项环节中的各项管理细节较多，且所涉及的项目统筹过于复杂，因此，需要配置充足的物质资源以及人力资源来强化各项管理效力。然而在实际的项目运作过程中，尽管我国设计力量较为充足，施工队伍建设较为完备，但专门从事全过程EPC项目管理的组织架构不够完善，这就直接导致了我国中小型水电工程EPC项目执行不力，将各环节管理暴露在风险之中。具体的中小型水电工程EPC项目统筹管理中各执行方之间的关系如下图所示。

中小型水电工程EPC项目统筹管理中各执行方之间 的关系示意图

从图中可以清楚地看到，中小型水电工程EPC项目统筹管理中各执行方之间的关系十分复杂，任何一个环节处理不善，都可能导致整个项目出现漏洞，进而给中小型水电工程项目建设的顺利推进带来影响。

4中小型水电工程EPC项目执行过程中的风险因素分析

a.中小型水电工程EPC项目中的专业性人才匮乏。对于我国中小型水电工程EPC项目的建设而言，诸多风险因素都隐藏在施工项目的设计环节中。由于国内所执行的中小型水电工程EPC项目管理不够成熟，在该模式运作下的承包商不能够全程管控设计环节，或者迫于专业性人员配置不够充足，就造成了中小型水电工程EPC项目中的设计环节出现漏洞，给后期物料采购及现场施工环节的有序推进设置了不必要的屏障。

b.中小型水电工程EPC项目在执行过程中不够彻底。中小型水电工程EPC项目本身环节较为繁杂，同时，在中小型水电工程项目的执行过程中，项目总承包商采用“设计、采购、施工”三项环节统筹兼顾的模式来运作，其初衷是好的，但往往也正是由于总承包商的管理权限较为宽泛，造成中小型水电工程EPC项目中部分环节的管理仅停留在表面，缺乏更深入系统的交流与改进，容易给该水电工程项目的施工环节带来风险[2]。

c.中小型水电工程EPC项目中承包商的责任过大。在EPC项目模式的运作过程中，承包商所承担的责任较为重大，若出现由于设计疏漏或技术整合运作不佳导致的问题，必然要承担更大的经济损失。因此，中小型水电工程EPC项目中承包商本身的风险也值得注意。

d.中小型水电工程EPC项目中的政府监督力度较弱。对于国家基础设施管理部门或水利水电工程质检站而言，在整个中小型水电EPC项目的执行过程中，赋予承包商的权利已超出了以往可以监督管理的范围，因此，国家政府部门要承担较以往更高的风险，并尽可能配置相关人员参与到中小型水电工程EPC项目的统筹运作过程管理之中，强化政府的硬性监督力度，同时，也为EPC项目运作模式的过渡提供有力的执行保障。

5中小型水电工程EPC项目风险的对策研究

为了避免中小型水电工程EPC项目中各类型风险的发生，需要强化中小型水电工程EPC项目运作过程中专业人才的培养力度，落实中小型水电工程EPC项目的过程管控，凭借制度合理限制中小型水电工程EPC项目承包商的权利，以此来保证中小型水电工程EPC项目的风险可控，与此同时，该项目的推进还需国家政府职能部门的密切配合。此外，尽管中小型水电工程EPC项目的工期是既定的，但待项目完工以后，在工程验收的过程中，同样需要做好水电工程项目的质量维护管理工作[3]。总之，整个中小型水电工程EPC项目风险识别与管控工作是凭借多环节管理来实现的。

a.强化中小型水电工程EPC项目运作过程中专业人才的培养。水电工程EPC项目运作，需要较高的知识和技能支撑，这就意味着项目管理需要专业化。因此，建议在我国着力培育EPC全功能的工程项目管理公司[4]。将一批骨干设计院转变为具有EPC全功能的工程公司，是当前工程项目管理体制改革的一项十分重要的任务，同时，也是我国目前水电工程管理过程中亟待解决的关键问题[5]。

b.落实中小型水电工程EPC项目的过程管控。在实际工作中可以看到，整个中小型水电工程EPC项目的运作涵盖了工程项目设计风险、经济风险、组织风险等因素，需要对项目实施过程进行管控。在EPC模式的运作之下，由于工程的总承包商在设计环节就已介入项目运作管理，因此，承包商对于整个水电工程项目的施工方法、成本控制及工期等已有所了解，便于总承包商进行统筹规划与施工设计调整，为后续工作的有序执行夯实基础。

c.合理限制中小型水电工程EPC项目承包商的权利。通过分析中小型水电工程EPC项目中的风险因素可知，项目的总负责人——承包商的责任重大，因此，为了防范承包商的管理风险，要在一定程度上监督承包商的管理效力是否真正得到落实，并通过明确的制度来限制其权力滥用，进而保证项目在运作过程中的风险可控[6]。

d.中小型水电工程EPC项目的推进还需国家政府职能部门的密切配合。经系统研究分析可知，工程EPC项目管理是一项具有较高附加值的综合服务模式，也是权责划分较为明晰的一种项目运作形式。因此，从现实角度分析，中小型水电工程凭借EPC项目的运作模式来推进，可以在保障项目施工安全性的同时，提升水电工程的施工质量与效益，这对于项目运作环节中的任何一方都是一种良性激励，国家政府职能部门的密切配合，更有助于整个项目团队的成长，便于日后用更科学化的管理手段来加强彼此间的无缝对接式合作。

参考文献

[1]田斌强，陈千文，徐冀飞，等.国际水电工程总承包项目风险管理研究[J].华电技术，2013(6)：65-66.

[2]唐文哲，漆大山，贾紫微，等.基于供应链一体化的国际工程EPC项目采购管理研究[J].项目管理技术，2013(8)：19-20.

[3]王玲，刘建林，朱记伟.基于AHP-MF模型的国际水电EPC项目风险评价研究[J].工程管理学报，2012(4)：82-83.

[4]唐文哲，柳春娜，周雍智，等.基于伙伴关系的国际EPC项目风险管理研究[J].项目管理技术，2012(10)：44-45.

[5]徐伟.风险管理在水电设计企业EPC项目中的应用[J].水利与建筑工程学报，2010(5)：145-146.

[6]沈文欣，唐文哲，何威威，等.我国承包商国际工程EPC项目索赔管理研究[J].项目管理技术，2013(11)：109-110.

[7]陈跃，杨宝臣.基于模糊风险评价的EPC项目投标决策研究[J].西北农林科技大学学报(社会科学版)，2011(4)：76-77.