程云喜

一、引言

我国第一部系统部署加强自主创新能力建设的规划和指导性文件——《“十二五”国家自主创新能力建设规划》（简称《规划》），已经国务院批准印发。《规划》就自主创新能力建设的重点、任务和方向做出总体部署，并就创新基础条件建设、重点领域创新能力、创新主体实力、区域创新能力布局、创新环境五方面提出具体目标，其中一个重要目标是增强创新主体实力。十八届三中全会提出我国新一轮改革目标是建立富有活力、创新导向、包容有序、法治保障的社会主义市场经济体制，具体措施是推动完善市场体系、转变政府职能、创新企业体制的“三位一体”改革。其中创新导向，就是营造有利于创新的制度环境，完善创新激励机制，促进转型升级，更大范围地激发企业和个人的创造性。

企业是自主创新的重要主体，如何有效促进企业自主创新能力提高，就需要全面了解企业自主创新体系的现状、存在问题及原因等问题。目前在这方面还缺乏较为系统的实证研究成果。本文利用承担河南省政府政策咨询重点招标课题的契机，以河南省企业自主创新体系为研究对象，以现状、影响因素和影响机制为研究主题，采用问卷调查方法，按照概念—现状—实证的逻辑主线对此问题展开研究。本文对河南省企业自主创新的现状做了说明和评价，并在此基础上提出了相应的政策和对策建议。

二、企业自主创新体系的意涵及评价维度

1.企业自主创新体系的意涵

企业自主创新体系的意涵可以从多个维度加以阐释。

首先，从其本质和构成要素看，一般是指实现主业关键核心技术的突破，取得自主知识产权。其构成要素是伴随关键核心技术的突破而建立的网络、组织和制度。

其次，从自主创新体系形成机理来看，通常是指在企业技术创新体系的基础上发展而来。目前在理论界和企业界，对企业技术创新体系结构的研究主要体现在三个方面：

（1）对企业技术创新过程关联职能及相互关系的研究。学者许庆瑞研究认为（2006）［1］企业技术创新体系建立和发展必须加强同研发、生产制造和营销等职能的联系。而重要前提是借由企业高层领导的企业家精神的发挥，还有企业研发体系和教育培训体系的完善及资金和管理工具准备。还包括企业文化和企业制度的鼎力支持。研究者阮梅花、肖护卫（2011）［2］认为，企业技术创新体系包括企业生产——学习系统、企业技术创新搜寻系统、企业技术创新探索系统和企业文化创新系统等几个独立而又有关联的系统发挥综合作用。

（2）对企业技术创新过程中投入的各种要素的研究。研究者易玉、胡忠君、王艳（2011）［3］等人认为，企业技术创新体系包括创新驱动要素和创新资源要素。包括企业家和企业家精神、战略、组织结构、研究与开发、资金与人才等6要素。其中，创新驱动要素包括企业家和企业家精神、战略、组织结构3大要素；创新资源要素包括研究与开发、资金与人才3大要素。创新资源要素提供了创新的基础前提，创新驱动要素确保了创新的创新活动的有效性和效率。

（3）对企业技术创新的影响因素的研究。研究者孙冰（2007）［4］认为创新体系由领导与管理、战略协调、过程、组织与人、衡量标准等相互依赖的几个核心因素构成。研究者陈伟等（2011）［5］则从技术源和技术创新战略的视角认为，企业自主创新体系企业内生创新子系统、合作创新子系统和引进创新子系统构成。三个子系统产生的阶段和发挥作用的机制也不同。研究者宋婷安、张峥（2011）［6］认为企业自主创新体系是始于企业创新构思和研究开发，终于市场实现的自主创新过程。在这个过程中遵循浸润、审思、潜化和实现的创新规律，企业全方位、全过程要围绕和服务于创新。

本文综合学术界已有的研究认为，企业创新体系是以实现核心和关键技术突破为目的，以企业家创新意识、企业战略、企业创新保障和激励机制等内生变量，以政策、技术、文化、制度、资本等外部支持等外生变量构成的企业创新驱动机制。

2.自主创新体系评价维度

国家统计局2005年从潜在技术创新资源指标、技术创新活动、技术创新产出能力、技术创新环境四个方面对自主创新和自主品牌发展状况进行了调查和统计。也有一些人认为企业创新包括思想意志、智力、技术创新和长效保障等4大支撑体系（朱肖颖、吴红，2010）［7］。万小丽（2009）［8］从创新流程的角度选取了研发能力、生产制造能力、市场营销能力和组织管理能力4个变量衡量企业自主创新能力。从以上可以看出，由于研究目的不同，对企业自主创新体系的认识尚不统一，提出的评价指标侧重点也不同。

本论文综合众多学者的研究成果，在跟有关学者与专家访谈的基础上，提出企业自主创新评价的维度。其中准则层指标5个；分准则层指标11个。本评价体系与其他研究相比，更关注企业的主体特性，更能揭示企业自主创新形成机理，更符合企业自主创新体系的评价要求。具体见表1所示。

表1 企业自主创新评价维度

三、河南省企业自主创新体系现状调查分析

依照表1的指标设计，课题组进行了问卷调查研究。调查问卷主要以河南工业大学MBA学员所在企业为调查对象，另外通过熟人和朋友在郑州、平顶山、焦作、南阳等市发放了部分问卷。共计回收有效问卷282份，涉及全省9个城市。其中国有企业占38.46%，股份制企业占26.92%，民营企业占34.62%；在性别比例方面，男性占80.77%，女性占19.23%。在统计时采取李克特5分量表统计方法。

1.企业自主创新领导与战略调查分析

（1）关于自主创新领导。自主创新的领导工作主要包括自主创新战略决策、自主创新承担者人选及其激励机制的设计、自主创新思想的沟通等内容。领导意识正确与否对企业自主创新的开展起着至关重要的作用。本文选择“非常正确”、“正确”、“一般”、“较不正确”和“非常不正确”5 级标准。调查统计表明，河南省企业家的创新意识较强，员工对企业家的创新也非常认同，认为“正确”及以上的比例达到64.28%，对企业家创新不认同的员工比例非常低。

（2）企业创新战略。创新战略是指企业进行技术创新经济活动的谋划。创新战略对企业创新效果和创新效益具有决定性的影响作用。本文选择“非常明确”、“明确”、“一般”、“较不明确”和“非常不明确”5级标准。调查统计表明，企业自主创新战略“比较明确”及以上的占比为65.96%，而“较不明确”及以下的仅占8.51%。这说明，多数企业的战略比较明确，对自己未来的发展方向都有较为细致和周详的谋虑。

2.企业自主创新文化实证分析

良好的创新氛围和创新文化是企业进行创新的必要的环境条件。本文主要考察了企业的创新性文化，选择“非常强”、“比较强”、“一般”、“比较弱”和“非常弱”5级标准。调查统计发现，不足1/3的企业认为企业自主创新的文化氛围“比较强”，而认为“一般”及以下者占到了2/3强。这说明多数企业尚未形成自主创新的强文化。同时也说明大多数企业的员工比较适应和习惯工作上的慢节奏。而这与企业家具有较强的自主创新意志形成了较大的反差。

3.企业自主创新长效保障机制实证分析

（1）企业技术组织机构设置情况。技术组织机构是自主创新活动的平台，对企业创新资源的集约利用能起到积极的作用。本文选择“非常健全”、“比较健全”、“一般”、“不健全”和“非常不健全”5级标准。调查统计表明，约有40%左右的企业自主创新机构设置比较健全，但仅有2.13%的企业非常健全，而近2/3的企业自主创新机构设置在“一般”及以下。

（2）自主创新人才激励机制分析。激励机制是调动企业研发人员和技术人员的重要因素。本文选择“非常完善”、“比较完善”、“一般”、“不完善”和“非常不完善”5级标准。调查统计表明，企业激励机制完善情况基本符合正态分布。激励机制“比较完善”及以上的企业占27.66%，“不完善”及以下占38.3%，而“一般”及以下的企业占72.34%。

4.企业自主创新智力支持实证分析

（1）技术人才队伍情况。技术开发人员是企业自主创新的关键人员，是自主创新的重要承载者。技术人才状况在一定程度上决定自主创新的能力。本文选择“非常充足”、“比较充足”、“一般”、“不充足”和“非常不充足”5级标准。调查统计表明，企业自主创新技术人才队伍情况基本符合正态分布。企业技术创新人才“比较充足”及以上的占31.91%，“不充足”及以下的占29.79%，而“一般”及以下的企业占68.09%。

（2）技术知识储备。知识包括隐性知识和显性知识，企业技术知识的积累，有助于企业有效开展自主创新。本文选择“非常多”、“比较多”、“一般”、“不多”和“非常少”5级标准。调查统计表明，企业创新技术知识储备在“比较多”及以上的占46.81%，这说明企业中有近一半平时比较注重技术知识的储备。但“不多”及以下的企业也占到31.91%。由于技术创新在很多的时候具有一定路径依赖性，因此，对技术知识的储备会在很大程度上影响企业的自主创新能力。

（3）知识管理系统。企业建立贡献数据库，将相关的科研成果、专利成果、特殊专题库、文献资料分类整理，以便员工检索、应用。本文选择“非常完善”、“比较完善”、“一般”、“不完善”和“非常不完善”5级标准。调查统计表明，建立“比较完善”及以上的知识管理系统的企业所占比例仅占1/3，而2/3的企业都在“一般”及以下。可见，企业对自主创新所需的知识系统的整理、归档和系统化努力程度远远不够。

5.企业自主创新外部支持系统实证分析

本文主要考察了两个方面：一是政府的支持力度。主要从政策环境、信息服务和资金扶持三个方面进行考察。二是企业融资环境。主要考察被调查者对当前企业融资环境状况的主观感知。

（1）政府支持力度。企业自主创新需要政府给予大力引导与支持。政府对企业自主创新的支持主要表现在法律政策的制定、信息情报服务、资金扶持等方面。调查统计表明，优惠的法律政策（36.21%）与资金支持（34.48%）得到较多被调查对象的认同，两项合计高达70.69%。而政府在信息情报服务等“软”因素方面发挥的作用比较有限，其他支持则占8.62%。

（2）技术支持与技术市场。外部技术支持与技术市场的完善程度对企业自主创新能力的形成及发挥有重要作用，它不但降低企业在自主创新过程中的交易成本，还对一个地区引进先进的、合适的技术起到评估、中介和推动作用。调查统计表明，技术市场不健全（50.65%）和缺乏合适的技术（31.49%）是当前企业在技术市场上面临的一个严重问题，两项合计达到82.14%。这说明，在技术市场方面，目前政府和市场中介机构还是大有可为的。

（3）企业融资环境。企业的创新行为需要有足够的资金支持，因此，企业的融资环境对其创新行为有重大影响。本文选择“非常好”、“比较好”、“一般”、“不好”和“非常不好”5级标准。调查统计表明，总体来说，企业融资环境不容乐观。认为融资环境“一般”及以下的占79.08%，而近半数（49.65%）认为融资环境处于“不好”及以下状态，只有1/5左右的被调查对象认为融资环境在“比较好”及以上。

四、提升企业自主创新水平的政策和对策建议

1.提升企业自主创新水平的政策建议

作为企业自主创新外部环境的主要塑造者，政府应在河南省企业自主创新中发挥积极的作用。理论研究可以说明，政府采取相应政策和措施参与并支持自主创新比不参与和不支持自主创新将会带来更大的效率。从理性上分析，作为理性“经济人”企业决策行为通常不会以社会利益最大化为出发点。因此，企业在选择自主创新模式时，一定以能否确保自主创新的收益大于自主创新的成本为基础条件。显然，自主创新的激励机制必定包括自主创新的收益、成本、风险等因素。若企业自主创新的收益扣除风险因素后超过其预期成本，则该行为可行；相反，则不会进行。假设不考虑机会成本，这里将自主创新收益的净现值模型定义为：

式（1）中，Rn为自主创新在n期的预期收益；Cn为自主创新在n时期的预期成本；i为无风险利率；h为风险升水。无风险利率（Risk-free Interest Rate）指将资金投资于某一项没有任何风险的投资对象而能得到的利息率。当利率提高时，期权的时间价值减少；反之，当利率下降时，期权的时间价值增高。由于自主创新的未来收益具有期权交易的性质，而且期权价值的跌涨的影响因素很多。因此，相对于非自主创新产品，自主创新产品研发周期较长，投放市场的时期也易滞后，所以必然存在远期汇率与即期汇率的差异。该差额以风险升水和风险贴水表示，升水意味远期汇率比即期的要高，贴水则反之。一般情况下，利息率较高的货币远期汇率呈贴水，利息率较低的货币远期汇率呈升水。但从长期来看，风险升水会随着资金供求状况、银行竞争程度、风险感知等因素的变化而发生变动。

上述分析表明，要提高企业自主创新的积极性，一个基础前提是提高自主创新收益Rn，降低风险因素h，降低自主创新成本Cn。其作用机理是：

（1）通过减少自主创新活动的外部性以强化自主创新收益。由于市场内在缺陷的存在，自主技术通常容易被其他企业或竞争对手模仿，使企业在短期内往往难以收回自主创新带来的好处。在此情况下，政府应该通过特殊的制度设计与安排，包括自主创新保护制度、奖励制度、财政资助制度等政策和措施的综合运用，以减少自主创新活动的外部性，进而增加自主创新企业利润，以使自主创新获得的私人收益率接近社会收益率［9］。

（2）通过降低自主创新过程的交易费用以减少企业自主创新成本。可以由政府投资建立各种中介组织、技术市场和科技园区等，免费为企业提供技术信息和提供交易中介服务，为企业自主创新产品节约交易成本。

（3）通过减弱自主创新的不确定性以增加企业自主创新者预期收益。企业自主创新的不确定性越大，自主创新的风险与潜在损失也就越大，自主创新的利润预期就越小。在这个方面，政府应进一步制定和完善政府采购和风险投资制度等，为企业增大自主创新的预期收益提供必要的安全保障。

基于以上分析，本文提出的具体政策建议是：

（1）改善知识产权研发和实施的政策和法制环境。具体包括：1）对企业自主研发的各项开支加大税收抵扣，加速研发设备折旧。2）加大对高新技术企业支持力度，通过制定鼓励风险投资的政策措施，提升银行对中小企业融资能力。3）加大科技投入力度，除对基础性、公共性的项目加大投入力度外，还要有选择地重点企业加大支持力度。

（2）制定有利于企业专利创新的优惠政策，支持企业专利研发和实施。具体建议是：1）在专利成果产业化前阶段。政府应予以专项投资；对专利成果形成均予以补贴；支持建立成果认定和成果转让机构；支持建立企业孵化器，提供科研技术场所、解决资金、营销和人员培训和管理支持为主要服务内容，以加速成果转化过程。2）在专利成果初步发展期。政府应通过政策支持、税收减免、完善退出机制等方式来激活风险投资；提供周转金贷款和贷款担保，因为在这一阶段企业对资金的需求量将激增，很多企业因为资金链断裂而不得不终止专利的转化与实施；为保护知识产权提供支持。3）在专利成果转化成熟期。政府直接采购有利于企业专利顺利转化；制定严格的法律支持，有助于保证专利权转化的进程，促进产品开发阶段的技术合作。

（3）优化知识产权结构。通过诱致性制度的制定和优化，加快专利产出率高的高新技术产业和新兴产业的发展。积极引导、培育一批上规模且能带动行业发展的龙头企业建立健全专利管理制度，制定和实施差异性的专利战略，推动产业整体质量提升。

（4）完善知识产权公共服务体系。充分利用专利信息联网、检索工具、文献数据库，整合资源，创造优质的检索环境。搭建专利创新服务平台，为广大中小企业提供创新服务。健全知识产权信息网络体系，为企事业单位提供专利、商标、版权为主的检索服务。

2.提升企业自主创新水平的对策建议

作为自主创新的主体，企业应在河南省企业自主创新技术研发和实施过程中扮演主角角色。要通过不断地转换理念，提高自主创新研发和实施意识。企业是一个复杂动态的系统，自主创新研发和实施受到各种因素的影响，概括起来分为内部因素和外部因素，即政府支持提供的外生力和企业自身提供的内生力。其中内生力的作用机理包括：

（1）创新企业家的引领作用。萨伊把企业家界定为将经济资源从生产力和产出降低的领域转移到较高的领域的行为，熊彼特把企业家界定为创造性的破坏，彼得·德鲁克把企业家阐释为变革的组织者。不管哪种观点都凸显创新、变化与企业家的必然联系。

（2）自主创新人才的保证作用。从企业内部创新机理角度分析，资源的合理配置，知识的创造、利用与增值，企业家的创新思维，都需要智力支持和保障，是企业实现自主创新的根本保证。

（3）战略创新的导向作用。企业只有以战略创新为导向，才能有效进行制度创新、技术创新和管理创新，才能从根本上突破自身发展的瓶颈。

（4）制度创新的关键作用。制度创新是企业创新体系的基础，明晰、合理的产权制度，灵活、有效的组织制度和规范、公正的管理制度，能优化企业所有者、经营者和劳动者之间的关系，合理配置企业内部的各种要素，从而为战略创新、技术创新和管理创新的实现奠定基础。

（5）管理的核心作用。持续不断的管理创新，能确保员工对企业的战略、制度、文化的深刻领会，进而产生认同感和归属感，并积极投身创新活动，使企业创新的各种动力因素共同发挥作用合力。

（6）企业文化的支撑作用。企业文化能将创新的核心价值观渗透到企业的发展战略、规章制度和行为规范中，进而形成鼓励创新的战略思维和文化氛围，在企业全局形成支撑自主创新的强大洪流。影响企业自主创新和实施的内部因素和动力机制见图1所示。

图1 企业自主创新内生动力机制图

基于以上分析，本文提出的具体对策建议是：

（1）强化企业家自主创新意识的培养。企业家要加强对创新规律的研究，提高对创新理论、方法、手段、途径的研究能力，逐步培养自己独特的创新意识，提高自身的综合素质。此外，企业家还应该关注企业创新氛围的建设，引导企业成为学习型组织，全面提升企业的整体创新意识和能力。

（2）熟知和运用海潮效应，以待遇吸引人，以事业激励人。加强人力资源开发和管理，建立适应企业特点的人才培训机制和激励机制，为自主创新奠定坚实的人才基础。

（3）增强自主创新战略意识，加强战略管理。自主创新不仅关乎企业自身发展，还关系到社会发展。因此，企业应摒弃利益至上的战略观念，肩负一定的社会责任。而且企业战略一旦确定，就必须严格执行，一以贯之，建立严格的实施机制、监督机制和纠偏机制，使发展战略贯彻到企业的各项决策和管理活动中去，最终得以实现。

（4）构建以自主创新为核心价值的企业文化。创新型企业文化的构建有赖于创新型领导和员工的智力支持，要求把创新理念渗透到战略、制度、管理等企业活动的始终。要充分建设和运用好信息共享和沟通机制，通过企业文化活动、员工思想教育活动等载体，在企业内部营造一个鼓励创新的环境和氛围。

（论文调查问卷设计参考了浙江工业大学池仁勇教授等的相关研究，特此致谢。）

［1］许庆瑞.全面创新管理——理论与实践［M］.北京：科学出版社，2006.

［2］阮梅花，肖护卫.企业自主创新能力评价的专利指标体系构建初探［J］.大学图书情报学刊，2011，（1）:85-89.

［3］易玉，胡忠君，王艳.高新技术企业知识产权战略评价研究：一个综述［J］.价值工程，2011，（6）:1-2.

［4］孙冰.企业自主创新动力机制研究［J］.软科学，2007，（3）：104-107.

［5］陈伟，康鑫，冯志军，等.基于GEM-DEA模型的区域高技术企业科技成果转化效率评价研究［J］.软科学，2011，（4）:23-25.

［6］宋婷安，张峥.企业持续创新能力研究评述［J］.技术与创新管理，2010，（7）：388-391.

［7］朱肖颖，吴红.企业专利战略实施绩效的因子分析评价研究［J］.科技管理研究，2010，（11）:67-69.

［8］万小丽.知识产权战略实施绩效评估中的专利质量指标及其作用研究［J］.科学学与科学技术管理，2009，（11）:69-74.

［9］陈鹏，马国顺.激励机制下企业创新策略的演化博弈分析［J］.管理世界，2012，（6）:98-99.