■李 瑛 孙 涛

一、引言

高校作为我国科技发展中重要的科研主体之一，在科研创新中发挥了重要的作用，因此高校的科研绩效在一定程度上也影响了我国科研整体的发展。对高校科研绩效的评价是对高校进行科研管理的重要手段。

目前，国内对高校科研绩效的评价和实践主要集中在两个方面。一方面是对综合科研实力的评价。比如，始于20世纪80年代中期的各种版本的大学排行榜。学者关于高校科研综合评价的研究按照评价的维度可以分为:科研产出，例如李峰[1]的评价体系包括“科研项目”、“成果奖励”、“论文著作”、“科技成果专利”;科研产出(包括效益)和科研投入，如童桦[2]从“科研产出”、“科研投入”和“效益”三方面进行评价，而效益实际上应该是科研产出的一种形式;多维度评价体系，如王风香[3]等建立了基于平衡计分卡的评价体系。这种综合评价结果表征的是高校的科研实力或竞争力，其缺陷主要体现在几个方面:一是它评价的实际上是绝对的科研产出，虽然有的体系中的产出是以人均进行的测量，然而因历史、政策、时间等客观因素形成的高校科研资源积累会在评价中发挥重要作用，而高校本身在科研管理方面的努力程度和进步难以反映出来;那些绝对科研产出低的高校获得资源的能力较弱，形成评价中的“马太效应”。[4]二是过分关注科研产出，而忽略了对管理过程和科研潜力的评价。另一方面是对科研效率的评价。最早运用DEA对我国高校的科研效率进行评价的是香港学者Ng和Li[5]在2000年的研究。……