杨 扬

（河南省图书馆，河南 郑州 450052）

20世纪90年代初以来，开放存取理念的普及、技术的创新和政策的完善推动了机构知识库（Institutional Repository，简称IR）的发展。据开放存取机构资源库（Directory of Open Ac cess Repositories，简称OpenDOAR）2011年3月1日的统计，全球机构知识库总数达到了1873个[1]。资源类型的多样性与资源数量的丰富性是机构知识库建设的关键问题之一，而期刊论文又是其中不可或缺的组成部分。但是，目前期刊论文产出量却同机构知识库对论文的储存率形成了强烈反差。比如，L.Carr，A.Swan等的研究表明，全世界所有学科中共有约24000种同行评议期刊，每年出版的论文总量约2.5亿篇，只有约15%的论文通过作者自愿存储实现了开放存取[2]。造成这种现状的原因是多方面的，而论文原发表期刊著作权政策的限制不可忽视。扩充机构知识库资源储备，使其不致成为“有仓无粮”的空壳，必须协调论文作者、机构与期刊出版商之间的利益关系，妥善解决著作权的授权及使用管理的相关问题。

1 期刊出版商对著作权的控制

世界上最早的学术期刊创办于1665年。在早期，期刊出版的主体是学术团体，出版模式为非营利性，期刊利益链条上的作者、印刷发行者、学术团体都为期刊做着无偿或者低有偿的服务，而期刊本身被当成“礼品”在学者之间、学术团体之间流通交换，这就是期刊的“礼品经济时代”[3]。在这一时期，国际著作权立法处于萌芽阶段，作者权利没有形成对期刊出版发行的阻碍，出版商同样未充分认识到期刊作为一种潜在营利工具的重要价值而对其实施某种政策上的控制。……