刘建准，孙楚寒，苌庆辉

(天津工业大学 管理学院，天津 300387)



·研究生教育·

研究生科研能力提升与科研诚信一体化平台体系设计
——基于学术道德规范的视角

刘建准，孙楚寒，苌庆辉

(天津工业大学 管理学院，天津 300387)

本文基于学术道德与规范的视角，致力于研究学术道德规范对研究生科研创新能力提升的促进作用以及对科研诚信体系建设的支撑价值，并对研究生科研创新能力的现状进行诊断分析，深入探讨通过什么途径或者方式来强化科研创新能力，并挖掘出深层次的关键因素，最终构建较为完备的基于学术道德规范的科研创新能力提升与科研诚信一体化平台体系,重在从必要性、所包含的要素和相关模型来展开，确保并规范研究生后续的科学研究。

学术道德规范；科研创新能力；科研诚信；一体化平台体系

一、引言

近些年来，发生在科研领域的学术不端行为和失范现象较多，表现形式各异，对整个的学术氛围以及科研诚信体系有一定的影响。惩治学术不端行为、净化学术风气、营造科研氛围、注重学术道德规范、追求科研诚信，是科研管理相关机构和研究学者应该重视的客观问题与自律的学术目标。高校研究生(硕博士)是学术研究、科研创新的主力军和国家后备力量，他们的科研能力与综合研究素养对于国家与社会的自主创新与战略驱动发展，具有较大影响，因此，基于学术道德规范视角，探索科研创新能力提升与科研诚信一体化平台体系建设具有重要的现实意义。

二、构建研究生科研创新能力与科研诚信一体化平台体系的现实意义

设计“基于学术道德与规范的研究生科研创新能力提升与科研诚信体系” 的最初想法，是基于自身读研究生期间以及从事高校教育工作之后多年都对其比较重视的结果。近年来高校研究生诸多科研不诚信行为愈演愈烈，严重影响了我国未来科研事业的发展。研究生群体作为科研创新研究的后继者，担负着促进科学技术创新以及推动学术发展这一重大使命[1]，对他们进行必要的引导，意义较大。如何应对以及减少科研不诚信现象的发生，从哪些方面来提高研究生科研创新能力，无疑都是摆在当今高校面前的严峻问题。学术道德与规范、研究生科研创新能力以及科研诚信之间是紧密相关的，相互影响，相互作用，交织在一起。因此，高校应当加大对研究生学术道德和学术规范建设的投入力度，为他们进行科研创新提供一个良好的学术氛围。通过对研究生学术道德规范的引导和教育，从科研本质上，立足制高点，为后续独立创新和科研诚信的形成，提供铺垫。基于学术道德规范的研究生创新能力提升与科研诚信一体化平台体系的构建，对良好学风的树立以及创新人才的培养都具有重要作用。我们通过这样一个平台体系，为研究生创新科研成果、立项选题、切实开始科研工作提供较好的锻炼。

三、研究生科研创新能力提升与科研诚信一体化平台体系的要素分析

该一体化平台体系的搭建应以系统化、整合化为指导思想。该一体化平台体系共包含三个要素：

1．主体建设研究生学术道德与学术规范常态化

学术道德与学术规范相互依存，互为牵制，前者是后者的基础和前提，后者是前者的外化和升华。学术道德体现了一个研究生内在的自我修养，属于自律范围；学术规范强调的是外在的约束机制，属于他律范围。对于学术规范制度的运行，学术规范和学术道德的作用一样重要。下面分别从自律和他律的角度分别实施学术道德自我约束机制和优化研究生学术规范他律机制。

(1)以自律为手段，实施学术道德自我约束机制。学术自律和自我约束机制首先作用于研究生道德需要的激发，然后通过日常学习以及科研活动中的各类实践，将灌输到研究生脑海中的浮于表面的学术道德应用到日常的科研活动中来，潜移默化常态化熏陶和影响，从而达到自律的目标。

(2)多方位监管，优化研究生学术规范他律机制。除了通过本人自身的努力、加强自身知识素养的建设之外，还应当从以下三个方面进行他律约束：第一，从社会管理机制角度来讲，社会需要在以下两个方面加大力度，一是建立健全相关法律法规，使研究者在进行学术研究活动时做到有章可循；二是建立有效的学术监管机制，利用社会舆论的强大力量对学术研究活动进行必要的检查和监督。第二，从学校教育机制角度来讲，高校应该建立良好的奖惩引导机制，给予研究生这个创新群体必要的引导，进一步完善学术评价机制，对学术道德失范行为的认定和惩处做出明确的规定。第三，从导师强化机制的角度而言，在研究生个体道德的发展过程中，导师的学术作风和科研精神对研究生的学术发展有着极其重要的影响，每一位导师在面对研究生的培养工作时，都应做好表率，以身作则、尽心尽力。

2．提高科研创新能力的多元化路径

高校知识创新的水平在某些层面上为研究生创新能力的培养水平所制约，而研究生创新能力也在一定程度上影响整个国家未来的整体创新能力。目前，我国研究生严重缺乏创新能力。究其原因，既有客观方面的影响因素，也有主观上的原因。研究生的选拔体系、课程设置、创新意识培养、师资建设和科学研究实践等方面均存在制约研究生创新能力培养的因素。另外研究生在科研实践中的参与度普遍较低，要么很少参与导师的课题项目，要么只是简单帮导师准备相关的课题文献资料或后期相关的数据收集和整理，在这种情况下，研究生输出的学术成果质量普遍不高，更不用提原创性成果。

(1)研究生科研创新能力的培育。对研究生科研创新能力的培养可从以下三个方面着手。①培养研究生尊重实事求是的科学精神。对于优秀的科研工作者的衡量条件，最重要的一点并不是他的科研能力，而是他在进行科研活动时所表现出来的科研素养，其中包括锲而不舍的科学精神和实事求是的治学态度[2]，因此高校应当特别重视对研究生学术道德与学术规范的教育，譬如在南开大学攻读硕士和博士学位期间，主管研究生的领导对研究生教育常态化进行。研究生应时刻谨记学术道德与学术规范绝不是停留在课堂或书本上的一句空话，要在参与各类学术活动时本着严谨求实的态度，采取周密细致的分析和科学的论证方法得到结果，而不能采取杜撰数据、剽窃他人成果等学术不端的方法去获得眼前利益。②培养研究生信息获取与输出的能力。研究生在进行课题研究或论文写作过程中，需要了解当前学科领域的理论前沿和最新发展动态，具体途径包括对本领域文献资料的收集以及对同行研究工作的了解，在利用多种现代化科技手段获取信息的同时，对信息加以整合，开拓思路，受到启迪，并从中发现问题，提出新问题，萌发新见解。将他人研究成果引用到自己的论文，并标注在注释和参考文献中，是对他人知识产权的认可和尊重[3]。因此研究生在输出信息的过程中，要严格遵守学术道德规范，坚决抵制抄袭、剽窃他人成果、杜撰参考文献、不当引用等学术道德失范行为。③学科交叉及扩大研究生知识面。学科交叉对科研创新活动具有重要的推动作用。现代科学技术日新月异，要在一个独立的学科中发现创新点已经很难，不同学科之间的交叉和融合已成为目前科学研究的发展趋势。科学发展需要各学科通力合作，跨学科联合的有效展开才能更好地找寻创新点，发现问题进而解决问题。研究生培养过程中若能够经常进行多学科的交流，无疑对研究生科研创新能力的培养起到很大的促进作用。

(2)提高研究生科研创新能力的活动。为了提高研究生科研创新能力，搞好过程管理，提升研究生教育质量[4]，高校可重点开展以下三个方面的活动：科研创新经验的传授、科研创新技能的训练以及科研创新实践。具体展开来讲：①科研创新经验的传授。受导师言传身教，认真做导师的科研项目，从中凝练科学研究的精髓；仔细阅读国内外较新颖或者经典性的文献资料，丰富自己的研究视域，扩展自身的知识存量，从中发现研究兴趣点，寻求有价值的研究选题。②科研创新技能的训练。参加学术交流活动，与同专业或学科相关的学者交流思想观点，譬如现在很多高校在做一些论坛，吸引博士生与硕士生带着小论文参与，通过专家的点评，研究生从中可以受到相应的启发，也为研究提供新的思路，如今，一些高校相关学院科研部门也在促进这个事情，鼓励导师带着自己的学生和年轻教师，去知名院校参与相关的学术交流活动。③科研创新实践的开展。针对一些学校，鼓励研究生积极从事研究，参与创新实践，设置一定的基金项目，由研究生去积极争取，担任主持人，带领团队一起完成，加强了实践训练。它们之间的作用关系，如图1所示。

图1 学术道德规范对科研创新能力的促进作用

3．研究生科研诚信体系建设

研究生科研诚信主要指研究生在论文撰写、课题申报和实施等各项科技活动中遵守相关条例和规范[5]，恪守基本的科学道德准则，遵循学术圈都能够认同的价值取向。在重视学术道德与学术规范，从而构建良好的诚信环境这一前提下，本研究试图从教育、监督、处理三个方面分别对科研诚信体系的构建提出几点具体确保措施。

(1)科研诚信教育模式。首先需要注重学术道德和学术规范教育，构建良好的诚信环境，再者需要重视对科研诚信以及科研行为不端处罚规章的宣导，包括“事前教育”为主的多样化宣导教育模式和事后警示的宣导教育模式，其中事前教育包括以下两个部分：建立诚信守则制度，制定较高层面的譬如校级的科研诚信基本政策。在每年九月研一新生到校报到时，学校可以发给每位学生一本新生手册，并规定牢记手册中要求的诚信条例，通过在这些手册上签名，对学术诚信做出有效保证。多渠道强化科研诚信教育，为了对学生进行科研诚信强化教育，各高校可以适时地开展多种多样的科研诚信宣传活动，譬如每年校方可以定期出版科研诚信刊物、在图书馆播放宣传短片等。事后教育是指在发现科研行为不端事件后，通过对其过程中经验教训的总结从而对诚信条例进行一定的补充，借由这种方式来实现对科研诚信的宣导教育。

(2)科研诚信监督管理模式。高校应建立独立的长期的具有监管职能的科研诚信管理机构。目前，我国仅有为数不多的高校设立了科研诚信监督机构，但其主要职能是面向在校学生进行科研诚信理念的宣传，至于监管作用则在实践中被严重忽视。所以，科研诚信管理机构不仅要做好宣传工作，更为重要的是要建立一套切实可行的监管体系，加强协调，充分发挥研究生现有管理机构的作用，真正起到监督管理的职能。

(3)科研不端行为处理模式。建立信息公开和快速反应机制，加强对研究生或者舆论导向的正面引导。中国高校应成立大学联盟，并对学术不端行为的认定以及处罚条例做出统一的明确规定，保证大学联盟与学术期刊之间的信息处于互通的状态，一旦研究生因科研诚信问题被公布于众，高校应根据科研不端行为情节轻重程度对相关人员做出相应处理，比如给予剽窃造假者严重处分，涉事论文将从相关的学术期刊和出版社的电子数据库中删除，涉事人员在一定期限内无法再投稿。

以上从学术道德规范视角，阐述对科研诚信体系建设的支撑价值，作用关系如图2所示。

图2 学术道德规范对科研诚信体系建设的支撑价值

四、研究生科研创新能力提升与科研诚信一体化平台体系模型构建

1．设计思路

本文关于如何构建学术道德规范视角下研究生科研创新能力提升与科研诚信一体化平台进行了深入的讨论，主要从以下两点展开: ①考虑学术道德和学术规范分别从自律与他律两个角度制约着研究者的学术活动。关注学术道德与学术规范建设的长效机制，将研究生学术道德与学术规范养成过程中的各个要素资源联合起来，共同形成一个完整的运行体系，从而在研究生学术道德规范建设性中起重要作用。②在这种内在与外在，自律与他律相结合的学术道德与学术规范这一环境下，提高研究生科研创新能力的多元化路径以及科研诚信体系机制与制度的建设。首先从学术道德规范对科研创新能力提升的促进作用出发，为了加强研究生的创新意识、提高创新思维、强化创新实践能力，提出提升研究生科研创新能力的具体路径。其次从学术道德规范对科研诚信建设的保障作用分析，在重视学术道德与学术规范，从而构建良好的诚信环境这一前提下，从教育、监督、处理三个方面分别对科研诚信体系的构建提出几点具体措施。③分析科研创新能力和科研诚信之间相互作用，科研诚信是科研创新能力的有效保证和前提，科研创新能力又反馈调剂控制科研诚信[6]。

2．模型构建

通过上述分析，学术道德与学术规范能够提升科研创新能力并促进科研诚信体系的构建，最终构建一体化平台模型，如图3所示。

图3 学术道德规范视角下研究生科研创新能力提升与科研诚信一体化模型

五、结语

研究生教育作为高等教育中的重要组成部分，与本科生相比，无论是在科研特色还是科研水平方面都应该更胜一筹，因此研究生学术诚信问题显得尤为重要。为了全面提高研究生培养水平，需不断加强研究生学术道德与学术规范教育，加强研究生学术诚信建设，这对减少学术失范现象的发生，培养严谨的治学态度，净化科研领域不良学术风气十分重要。通过对研究生科研诚信的相关研究，一方面可以对研究生科研诚信现状有一个整体把握，对当前各高校应对研究生科研不诚信措施中不足之处进行归纳总结，从而提出具有实际可操作性且有针对性的建议。另一方面可以使研究生个体对科研诚信有一个整体认知，促进高校形成良好的科研环境，督促研究生在科研活动中牢记学术规范，遵守科研诚信，自觉维护求真求实的科研精神，高校研究生科研诚信建设任重道远，需要持续不断地坚持与努力，优化并促使形成较好的氛围，确保研究生科研创新的社会价值。

(责任编辑：黄孙庆)

[1]饶家辉，王宏娟，张乃生.研究生在学术诚信构建中的责任担当[J].高校教育管理，2013，7(1)：112-114.

[2]贺小桐，汤书昆.我国高校研究生创新能力培养的机制、原则与模式——以创新型社会发展需求为视角[J].研究生教育研究，2015(5)：42-46.

[3]陈木龙，张敏强.研究生科研能力结构模型的构建及胜任特征分析[J].高教探索，2013(1)：100-104.

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[5]赵瑞芹，单政，刘彤.倡导科研诚信 整治学术不端行为若干举措[J].今传媒，2011(2)：100-102.

[6]江学良，杨慧.PBL教学法在土建类硕士研究生课程教学中的探索[J].研究生教育研究，2014(10)：36-39.

Research on Integrated Platform Design about Raising Graduate Students’ Research and Innovative Ability——Based on the Perspective of Academic Ethics

LIU Jian—zhun， SUN Chu—han， CHANG Qing—hui

(Management School, Tianjin Polytechnic University, Tianjin 300387,China)

Based on the perspective of graduate student academic ethics and norms, this article is committed by academic ethics promoting graduate students’ research and innovative ability and supporting research integrity ,then have a diagnosis and analysis of graduate students’ status of scientific research and innovation ability, study deeply through which way or ways to strengthen the ability of scientific research and innovation, and dig out the key factors on a deep level. Eventually build a complete integrated platform between scientific research and innovation ability based on academic ethics, it focuses on the necessity, the elements and related models, research integrity, to ensure and regulate the graduate follow-up of scientific research.

academic ethics;research and innovative ability;research integrity;integrated platform

G643

A

1671-9719(2016)11-0097-05

刘建准( 1979—) ，男，河南泌阳人，博士，副教授，硕士生导师，研究方向为组织管理创新、知识管理与技术创新。

2016-07-26

2016-08-20

2015年中国学位与研究生教育学会课题“基于学术道德与规范的研究生科研创新能力提升与科研诚信体系建设研究”(2015Y0403)。