薛莉萍　李璐　高鹏翔

摘 要：“合规”概念最早源于美国，也被称作“企业适法计划”或者合规计划，最早是美国的金融服务机构用来监管金融领域风险的一项措施。他山之石，可以攻玉。如今，刑事合规逐步形成了全球化发展趋势，因此，选择最具代表性的美国作为域外考察对象，对刑事合规评价制度的形成、发展、现状、未来趋势以及存在的争议进行研究与比较分析，能够为我国检察视野下刑事合规评价制度的构建提供若干有益启示。

关键词：刑事合规 域外考察 评价机制 路径选择

现代意义上的“合规管理或合规计划”，起源于美国20世纪60年代早期的探索。但企业合规意识以及企业预防和阻止犯罪行为的内部规定和要求可以说从企业制度诞生以来就存在了。自美国司法机关以替代责任为法理依据追究企业刑事责任以来，企业也不断尝试以其具有合规意识以及制定相应的预防和阻止犯罪行为的规章制度作为抗辩，主张企业不应承担刑事责任。我国企业刑事合规制度实际上还处于初步探索阶段，企业是否尽到合理注意义务、合规管理是否能作为抗辩理由排除替代责任、起诉和量刑的裁量因素为何等问题，可以通过比较、借鉴域外机制，进一步完善国内合规机制。

一、美国企业刑事合规的起源案例

［案例一：重型电气设备公司违反《反托拉斯法》案］现代“合规管理制度”的含义来自美国20世纪60年代的探索，最早可追溯的案例即为该案。……