邓丛瑶 侯超异

摘 要：【目的】梳理四川省“双高”高职院校专利信息情况，为提升四川省“双高”院校科技创新能力，提供建议和指导。【方法】利用专利统计方法对“双高”高职院校专利进行专利申请数量、专利申请的类型、专利重要的技术领域分布、专利的法律状态、专利的转让许可这五方面进行系统的分析。【结果】高职院校专利类型中多为实用新型专利，质量较高的发明专利比较匮乏；大多专利失效是由于未缴年费，且授权后专利转让和许可的较少。【结论】高职院校今后应结合各自学校的专业特色，从科研项目、产学研结合、校企合作等多方面做好专利挖掘和专利布局工作，同时应逐步建立完善的知识产权管理制度，提升管理人员的能力，以促进科技创新良性发展。

关键词：高职院校；专利分析；“双高”计划

中图分类号：TQ223.162；G255.53  文献标志码：A  文章编号：1003-5168（2023）09-0133-04

Absrtact： [Purposes] To sort out the patent information of "double high" vocational colleges in Sichuan Province，to provide suggestions and guidance for improving the scientific and technological innovation ability of "double high" universities in Sichuan Province.[Methods] This paper makes a systematic analysis of the number of patent applications， the types of patent applications， the distribution of important technical fields， the legal status of patents， and the transfer and licensing of patents in“Double-high” vocational colleges by means of patent statistics.[Findings] The patent types of higher vocational colleges are mostly utility model patents， while the invention patents of higher quality are scarce. Most patent lapses are due to unpaid annual fees， and few patents are transferred or licensed after licensing. [Conclusions] In the future， higher vocational colleges should combine their own professional characteristics， and do a good job in patent mining and patent layout from the aspects of scientific research projects， the combination of production， university and research， and school-enterprise cooperation. At the same time， they should gradually establish a perfect intellectual property management system， improve the ability of management personnel， so as to promote the good development of scientific and technological innovation.

Keywords： higher vocational colleges；patent analysis；“double high” plan

0 引言

高等职业教育是国家教育体系中不可或缺的重要组成部分。2019年，教育部、财政部正式公布中国特色高水平高职学校和高水平专业建设计划名单，简称“双高计划”，这是继我国普通高等教育“双一流”后，国家在职业教育领域的一次重要制度设计［1］。

在高职专科院校竞争力评价指标体系中，论文、课题、专利作为科研类别中重要组成部分，其中专利的地位日益显著。专利信息分析是指从大量的专利文献数据中，找出共性特征和其蕴含的规律，為企业、高校等企事业单位提供参考，其中共性特征可以是：申请人国别、地域、申请量、授权量、相同或相似关技术等［2］。

国内外很多学者针对高校专利进行了研究分析，如赖金志［3］ 等对广东省“双高”院校的专利进行分析，提出提高科创成果质量、提升成果转化率和提升运营水平的建议。祝嘉欢[4]通过对陕西省 8 所双高院校的专利申请、布局和运营三个方面进行数据分析，指出为提高技术创新，一定要提高专利质量从而实现其可持续发展的目标。李玢［5］等对中国民航大学的专利进行分析，总结了中国民航大学的专利发展特点，为中国民航大学之后的知识产权发展之路提供一些依据和建议。

本研究通过对四川省8所双高院校专利申请、专利类型、技术领域、法律状态等方面进行统计分析，以探究四川省双高院校在每年的专利申请、专利申请主要技术领域、专利技术转移转化等情况，为后期专利布局和技术挖掘提供借鉴，以方便高校与企业之间开展联动，并为高校本身的科研管理提供参考。

1 数据来源

本研究数据库采用Incopat系统， Incopat收录了全世界范围的海量专利信息 ，是专利分析常用数据库。以2022年9月15日为检索日，采用申请人、申请时间等检索式得到源数据。

2 四川省双高院校专利分析

2019年4月1日，教育部、财政部联合印发《关于实施中国特色高水平高职学校和专业建设计划的意见》（以下简称“双高计划”），四川省教育厅遴选出 8 所高职院校予以公布[6] ， 其中四川工程职业技术学院（C 档）为高水平学校。 高水平专业群 7 个，涉及高校 7 所，分别是：成都航空职业技术学院（A档）、四川交通职业技术学院（A档）、成都纺织高等专科学校（B档）、成都职业技术学院（B档）、四川建筑职业技术学院（B档）、成都农业科技职业学院（C档）、四川邮电职业技术学院（C档）。

2.1 专利申请量分析

2009—2021年四川省8所双高院校专利申请量，如图1所示。四川省8所双高院校专利申请总量为6 618件，其中四川建筑职业技术学院以2 179件遥遥领先，占比32.93%；排名第二的是成都航空职业技术学院，申请量为1 489件，占比22.5%，四川建筑职业技术学院和成都航空职业技术学院的占比之和为55.43%，超过总量的一半。

各院校专利申请趋势见表1。由表1可见， 自2015年起，专利申请趋势大幅增加，尤以四川建筑职业技术学院为甚，其在2017年申请量高达1 115件，达到其年度申请量的峰值；其余高校也在2017—2019中分别达到其申请量的峰值，峰值之后申请有所放缓。

2.2 专利类型分析

2009—2013年为四川省8所双高院校专利申请的萌芽期，申请总量仅为个位数；2014开始进入高速发展期，到2021年专利申请总量为6 618 件，中发明专利、实用新型专利和外观专利申请量分别为946件、5154件和518件，其中发明专利授权量为254件，授权率为26.57%。三种专利申请类型中，发明专利申请量占专利申请总量的第二位，占比为14.15%，实用新型专利占比则高达77.14%，外观占比最小，为8.71%。

据统计，2000—2019年，广东省14所双高院校申请的三种专利类型占比与四川省类似，均是实用新型专利申请占比最高，为41.77%，发明专利次之，申请量占比为34.92%，外观设计专利最少，申请量占比为23.31%。2003—2021年，陕西省8所双高院校，发明申请占比16. 3%，实用新型专利申请占比达 71. 7%，外观专利申请占比为12%。四川省与陕西省和广东省双高院校关于发明、实用新型、外观三者专利申请占比情况对比见表2。由表2可知，四川省双高院校发明专利和外观专利的申请占比低于广东省和陕西省，而实用新型的申请占比高于广东省和陕西省。因此，四川省专利申请的质量有待提高。发明专利需要经过实质审查，审查其是否具备新颖性和创造性后，才能授权，因此，含金量为三种类型中最高的。

2.3 专利技术领域分布

按照IPC分部进行对四川省8所“双高”院校专利申请进行统计，结果如图2所示， 申请主要集中在B部、A部和G部三个大部中，专利申请量分别为3 528件、1 804件和1 370件，所占比例分别为39.2%、 20.05%、15.22%，上述部分也与四川省8所“双高”院校的重要技术领域相吻合；紧随其后的E部、F 部和H部相对于薄弱领域的C部和D部更为活跃，找到适合挖掘和布局的技术点后亦能发挥其潜力。

进一步对四川省8所“双高”院校专利的IPC大类进行分析，结果见表3。排名前10的大类中分别是G部、B部、A部、E部和F部，对应的大类分别有1-3个，技术领域主要涉及G01的测试类、A47的家庭用具类、A01的农林业类、E04的建筑类、B23的金属加工类等。统计结果与四川省高职院校的主要专业和所在地区的经济发展特点相吻合。

2.4 专利法律状态分析

我国专利法律状态一般是指有效专利、在审专利和失效专利这三种，有效专利状态是指专利在申

请后被专利局授权，且一直处于授权有效的状态。在审状态是指专利申请后专利局还未作出授权或驳回决定时的专利状态。专利失效状态是指专利申请授权后，因为未及时缴纳年费或者已经超过专利法规定的保护期限，从而丧失了专利权。只有专利处于有效的法律状态下，才能进行专利侵权诉讼、专利技术转让、专利许可等后期维权或获得收益的相关专利活动。

截至2022年8月，四川省8所双高院校有效专利、失效专利分别为3 201件和3 146件，两者占比分别为43.96%和43.17%，在失效专利中，因为未缴年费而导致专利权终止，是其主要原因，其占比为91.86%，其余原因为撤回或驳回导致失效，当前四川省双高院校所持有的有效专利比例并不高。导致该结果的大部分原因是很多专利并不具备维护价值，前期专利申请费和专利年费与后期所预期的产出不成正比

2.5 专利转让与许可

专利转让和许可通常作为评价专利实用价值的重要指标，也是院校科技创新成果转化的重要部分。专利转让是专利申请权人和专利权人把上述两项权利以合理的方式转让给他人；专利许可是指专利技术所有人或其授权人许可他人在一定期限、一定地区、以一定方式实施其所拥有的专利，并向他人收取使用费用。

四川省8所“双高”院校2000—2022年专利转让与许可情况，如图3所示。由图3可知，22年间各院校专利转让总量仅为71件，而专利许可数量只有4件。其中，有些院校的专利转让数为0，排名第一的成都纺织高等专科学校和四川工程职业技术学院也仅为16件，紧随其后的成都农业科技职业学院专利转让数量为13件、成都航空职业技术学院专利转让数量为12件，以上四所院校几乎涵盖了上述8所院校专利转让的80%。这种情况一方面说明高职院校本身在专业与技术方面较为薄弱，另一方面也说明各院校缺乏专业人员和专业的体系进行专利运营。

3 结语

从专利申请来看，各职业院校在2017—2019中分别达到其申请量的峰值，峰值之后申请有所放缓；专利类型中多为实用新型专利，质量较高的发明专利比较匮乏。今后应该提高专利申请质量，结合各自学校的专业特色，从科研项目、产学研结合、校企合作等多方面做好专利挖掘和专利布局工作。

从上述四川省8 所双高院校的专利法律状态和专利的转让许可中可以明顯看出，大多因未缴年费导致专利失效，且授权后专利转让和许可的非常少。各院校应该做好高价值专利的培育、申请、授权、转移转化这一闭环工作，应逐步建立完善的知识产权管理制度，提升管理人员的能力，以促进科技创新良性发展。

参考文献：

［1］教育部，财政部.关于公布中国特色高水平高职学校和专业建设计划建设单位名单的通知［EB/OL］.（2019-12-13）［2020-10-20］.http：//www.moe.gov. cn/srcsite/A07/moe_737/s3876_qt/201912/t20191213_411947.html.

［2］牟萍.专利情报检索与分析［M］.北京：知识产权出版社，2012：5.

［3］赖金志，黄卓晔，郑少奎，等.基于专利分析的广东省“双高”院校科创能力分析与提升策略［J］.职业技术教育，2021，42（12）：49-54.

［4］祝嘉欢.基于Incopat 的陕西省双高院校专利信息统计分析［J］.无线互联科技，2022 19（3）：131-133.

［5］李玢，付少帅，连慧.基于Incopat数据库的中国民航大学专利分析［J］.科技创新导报，2019 16（19）：252-256.