张 乐 范夏彬 王晓彤 戴翠莲

厦门大学附属心血管病医院 福建厦门 361004

随着科技革命和产业变革深化，科技创新日益成为国家发展的一项重要战略[1]。近年来国家在科研上的投入越来越大，我国医学科研也进入了快速发展时期，特别是医院发表论文数量大幅度增长，但同时也出现论文频频撤稿事件。自2021年6月3日以来，国家卫健委在官方网站开设医学科研诚信专栏，并对各级卫生健康行政部门所属医疗卫生机构、医学科研机构查实并及时公开通报科研诚信案件调查处理结果。截止2022年8月，国家卫健委共公开通报243起医学科研诚信案调查结果，涉及代写代投、不当署名等。结果显示我国医学科研人员的科研诚信问题不容小觑，越来越多的科研不端现象出现在全国各医疗机构里，也引起国家政府和相关部门的高度重视。科研诚信是科技创新的基石，是对以求真务实为核心的科学精神的弘扬[2]。加强科研诚信体制建设，规范医学科研诚信行为，是当前我国医学科学领域刻不容缓的重要任务[3]。医院作为科研管理体制的制定及实施监管机构，有义务响应国家贯彻落实“科研诚信建设”的战略要求，建立科研诚信管理制度，构建监管机制，加大惩戒力度，减少科研不端行为，为贯彻执行“科研诚信建设”提供理论依据及奠定实践基础。

本文以近5年福建省某心血管专科医科研诚信建设为例，科学分析科研诚信管理工作面临的问题及挑战，探讨其采取的方法和措施，从而为同类医疗机构科研诚信建设和科研管理工作提供借鉴。

1 我国医院科研诚信建设中存在的问题

近年来在制度规范、工作机制，教育引导、监督惩戒等方面，我国科研诚信建设工作确实取得了显著成效，然而违反科研诚信要求的情况一直存在[4-5]。医院科研人员作为从事生物医学研究的主力军，将科学精神、科学态度贯穿到病患治疗和科技攻关中，是其义不容辞的责任[6]。目前，我国医学科研人员的科研不端行为仍不能有效防止，主要存在以下几个方面问题：

1.1 科研诚信意识薄弱，医疗机构重视还不够

科研诚信教育在我国起步较晚，目前国内各高校的诚信教育工作还不足，医疗机构也鲜有对科研诚信进行培训，缺乏常态化、系统性的医学科研诚信教育，从而导致部分科研人员科研诚信意识淡薄。在缺乏系统性教育及明确奖惩机制的情况下，容易丢失内在的自律以及严谨治学的精神，逐渐心态浮躁，引发科研不端行为[7]。

1.2 学术考核指标相对简单，尚未建立系统性科学性的评价机制

目前，我国的科研评价机制还不完善，对科研人员主要以发表学术论文的数量和影响因子作为学术成果考核量化指标，并以此与人才评价、职称评定、项目申报等直接挂钩。为了短时间满足晋升或考核要求，某些医务工作者就会选择快捷、违规操作，具有功利性、投巧性。产生大量没有科研价值、经不起历史考验的“学术垃圾”，以不正当的方式生产和发表研究成果，甚至触及科学不端行为的红线[8]。

1.3 科研不端监管机构和制度尚不健全

虽然国家各部门如科技部、社科院先后都设立了科研诚信办公室，接受社会大众对学术不端行为的检举并组织协调各部门进行案件处理，然而在一定程度上仍缺乏主动性和有效性[9]。部分医院也成立学术规范委员会，但对学术不端治理还缺少专门的监管机构，实际操作与预期成效还有所差距，缺乏实质性的监督作用。同时因为没有制定明确具体的可执行操作的程序，也使得惩处尺度不一致，具有随意性。有效的科研诚信监管机制，需提高对科研诚信管理的实际运行能力[10]。

2 心血管医院加强科研诚信建设的实施办法和成效

近年来，医院高度重视医学科研诚信建设工作,针对上述普遍存在的科研诚信问题，做好预防及监督。在学术论文发表、科研项目申报审批、成果转化、专利申报等环节均制定相应管理办法，不断完善科研诚信制度体系建设，为医院的自主创新发展夯实基础。

2.1 加强学术论文发表管理，强调科研诚信

为防止学术争议与学术不端发生，医院自2016年6月启动论文投稿审批登记制度。要求本院职工在所有论文投稿前，必须由科室主任/护理部主任审批，所有作者签署《发表论文审批表》后方可投稿。后续不断完善审核机制，于2020年8月起进一步加强审批力度，要求在办理投稿审批登记以外，还需要签署学术诚信承诺书，并由第一作者和通讯作者对文章整体负责。尤其是对学科交叉形成的成果要做到事前知情同意，由医院科研管理部门定期抽查审核记录[11]。对未按照要求履行投稿审批的论文，我院一律不允许以之作为报销与绩认定、成果登记、职称聘任及各类个人考核的依据。

此外，为提高医院职工的科研素质，营造良好的学术环境，加强学术诚信管理，根据《科学技术活动违规行为处理暂行规定》(科学技术部令第19号)、中科院文献情报中心《国际期刊预警名单(试行)》，结合医院实际，提出《不建议投稿杂志》目录，旨在提醒科研人员审慎选择成果发表平台。同时投稿“不建议投稿杂志”的论文，医院将不再报销版面费。

2.2 发挥学术委员会职责，加强监督检查

为了更直接和实质性的管理，医院在学术委员会基础上，下设有科教管理委员会，统筹负责学术事务的决策、审议、评定和咨询等事项，每季度召开一次会议，委员会会议研究处理管理及学术存在问题，制定改进计划。并由学术委员会委员及相关职能处室组成专家组，在全院范围定期采取抽查形式开展学术规范检查，特别是对于影响因子10分以上文章、国际预警期刊发表文章等，及时有效地预防学术不端现象。同时医院在申报项目、项目考核、学科建设等过程中，增加科研诚信自评自查环节，由学术委员会进行评定。

2.3 加强自查自纠，预防和尽早制止科研不端行为

医院定期组织或委托第三方机构对本院科研人员发表的重要学术论文进行检查。委托某市医药信息中心对医院近5年发表的中文论文212篇进行查重，检查发现30篇论文查重率高于20%，其中有11篇高于30%。分析发现重复率高的主要原因有：论文引用了大量的专业术语，包括名词解释；发现重复的相似文献大多数是本人后续论文发表的；论文引用格式不规范，参考文献没有标注；论文为临床研究，查重率高是因为采用了国内通用的量表，导致了文章的重复率过高等现象。进一步引导院内科研人员遵守学术规范，摒弃学术不端行为，注意书写细节，提高论文认可度，营造和谐创新的学术与科研文化氛围。

2.4 不断完善科研诚信管理体系

要建立健全以切实履行科研诚信建设的主体责任、并加强科技计划的科研诚信全过程管理为前提，职责明晰、高效协同的科研诚信管理体系[12]。医院将科研诚信管理与日常科研工作相结合，提高认识，加强学术规范。自2021年起，医院建立科研人员黑名单，将诚信信息建立档案，并与年度考核、职称评定、岗位聘用、课题申报、人才计划、评优奖励等考核评选相挂钩，实行“一票否决制”。建立用于记录严重的学术不端行为及人员的数据库及“黑名单”[13]。同时为响应国家在项目、人才、学科等科技评价活动中落实破除“唯论文、唯职称、唯学历、唯奖项”导向。医院自2021年11月开始将科研诚信纳入科研管理绩效分值，其中科研绩效值纳入科主任考核和专职科研人员的年度考核中，以此加强学术诚信监督。

全院针对重点对象科研人员和研究生召开教育培训学习专题会，对近来发生的科学道德与科研诚信问题事件进行了传达和分析，并提出在科研的道路上，需防微杜渐，警钟长鸣，实事求是。

3 如何做好专科医院的科研诚信工作

科研诚信建设意义重大，需要不断深化科研管理体制改革，努力打造有利于科技创新和科研工作者发展的平台[14]。医院科研诚信建设需要不断适应新形势发展需求和医院内部科研现状，更加科学化、精细化，防范科研诚信风险。

3.1 加强科研诚信教育，建立科研诚信教育常态化工作机制

我国的科研诚信教育整体起步较晚，科研诚信多处于宣传阶段，绝大多数科研单位没有开设专门的科研诚信规范性课程，相适应的读本和教材也十分匮乏[15]。各医院应将科研诚信教育工作纳入医务工作者和医学生日常培训中，在入院入职、职称晋聘、申报科技项目等重点环节有效地开展医学诚信教育。教育重在“防患于未然”，科研诚信教育可结合实时新闻，随时通知报道案例，以起到警示作用。

3.2 健全科学合理的科研评价体系

在评价体系建设方面，建议采用国际上一些成熟的做法，科技成果产出不仅仅是研究论文和专利，同时包括产出的新技术、新知识、新数据、新模式、新业态、新理念等[16]。建议降低SCI期刊影响因子在医院各类人才评价、绩效评定、项目申报和学科建设中的影响力，强调以临床转化和创新能力优先的原则。要改变对科研工作评价“一刀切”、单纯以科研成果数量等显性指标为评价标准的做法[17]，增加科研成果的创新性、应用性、社会及经济效益等考量指标。鼓励科研人员往高、精、尖发展，严把科研质量关，精益求精，拒斥学术上的低水平重复建设[18]。强调学科高质量发展，促进科研良性发展。

3.3 完善科研诚信查处机制，加大惩戒力度

诚信更多体现的是自律，监督更多体现的是他律。2022年9月科技部等22个部门修订《科研诚信案件调查处理规则(试行)》，使科研诚信案件调查处理有了更加具有可操作性的具体规则。医院应当建立完整的科研诚信违规案件的调查处理、通报工作制度，明确调查程序、处理规则、处理措施等流程和标准。并坚持对违背科研诚信要求的人员进行严肃处理，坚持零容忍。建立终身追究制度，一经发现，随时调查处理。明确了各级责任主体，对发生科研失信的人员，依据性质和情节轻重作出相应处理。

4 结论

科研条件和实力是衡量医院软实力的重要标准，且医院科研人员均属于医院长期培养或投入巨大成本的重要资源，应加强科研诚信教育，在学术论文发表、科研项目申报审批、成果转化、专利申报等环节均需制定相应管理办法，并不断完善科研诚信制度体系建设。提高认识，正视学术诚信问题，形成学术自律、监督管理和惩治并重的模式，才能有效减少科研不端行为。