刘希瑶

沈阳师范大学，辽宁 沈阳 110034

0 引言

近几年，我国高度重视高新技术企业的创新进程，为了高效、规范地对辽宁省高新技术企业进行培育和认定，辽宁省先后出台多项文件加以扶持，形成了一套独特的科技创新与创业孵化链条。截至2020年年底，辽宁省高新技术企业突破6000家，平均年增长率超过31%，在全国31个省份中，排名提高4个位次，居第13位，高新技术企业营业额从全省GDP的14.5%增加到39.9%。如果辽宁省高新技术企业要想在国际市场的激烈竞争中实现自身发展，就必须拥有强大的自主创新意识与技术水平能力，并且技术差距需要不断缩小，以便他们有机会重振、把握市场主动权和实现飞跃发展。因此，基于政府视角，通过对辽宁省高新技术企业的创新活动进行分析，最大限度地发现辽宁省高新技术企业存在的问题，从而发挥辽宁省高新技术企业的最大优势，将更有助于调整产业结构以及区域经济的发展。

1 辽宁省高新技术企业创新能力现状

2020年，对辽宁省截至2019年年底符合《高新技术企业认定管理办法》规定且在国家备案有效期内的高新技术企业进行了第三方评价管理。根据本次调查及计算，总结出现阶段辽宁省高新技术企业具有以下特征。

1.1 高新技术企业涉及面很广，其中先进制造与自动化已成为领先行业

截至2020年，在全省5113家高新技术企业中，先进制造与自动化行业高新技术企业数量为1716家，占比为33.6%，排名居首位；电子信息行业居第2位，共有1087家高新技术企业，占比为21.3%；居第3位的为新能源行业，共有716家高新技术企业，占比为14.0%。

1.2 R&D人员数量持续上升，R&D经费投资强度呈平稳上升态势

各地政府落实了一套人才、创业、金融相关的配套政策，形成了“产业+‘双创’+金融+网络+人才”政策系统。截至2020年，辽宁省R&D人员全时当量59 978人年。随着对高新技术企业创新能力的重视，从2015年开始，辽宁省R&D人员全时当量、R&D经费以及R&D项目数呈上升趋势，如表1所示。

表1 2015—2020年辽宁省R&D投入水平

1.3 高新技术企业的技术水平相对有所提升，近几年的有效专利数量大幅上涨

辽宁省大部分高新技术企业拥有较少的高科技产品，而且大部分都没有自己的核心技术。从产品级别构成来看，近年来辽宁省生产的产品还是以中低级产品为主，此类产品的技术含量较低，产品的更新速度也不能与国际市场上产品的更新速度相比。近年来辽宁省规模以上企业的有效发明专利数量动态变化，如图1所示。

图1 2012—2020年辽宁省有效发明专利数量

1.4 高新技术服务机构作用尚不突出

这类问题表现在高新技术服务机构对高新技术企业自主研发的帮助不强，不仅辽宁省存在此类问题，其他各省都存在。总体而言，辽宁省高新技术服务机构发展缓慢，规模较小，且经营效率低。尽管辽宁省设立了生产力促进中心、孵化园、大学科技园等机构，并得到各级政府部门的扶持，但这些机构在高技术人才培养方面，特别是企业自主创新技术方面，还不够完善。同时，也存在很多问题，如功能单一、服务水准低、专业化程度差、信息服务滞后等。

2 制约辽宁省高新技术企业创新能力发展的突出瓶颈

2.1 政策措施不连续、不完备

由于自然资源的枯竭、生态文明建设理念的提出以及区位竞争力不强等原因，辽宁省第三产业发展缓慢。也正由于辽宁省基础薄弱、产业转型升级困难，辽宁省高新技术企业的创新活动仍显稚嫩。目前，辽宁省科技厅出台的科技政策仍是以落实中央政策为主，对辽宁省各地区的考察不足，不能结合辽宁省各市的实际情况及地方特点，出台激励高新技术企业创新能力的政策。

2.2 创新主体活力不足

由于我国的经济体制以国有经济为主，所以导致市场经济的适应性较差，高新技术企业资源配置不够均衡。高新技术企业新产品开发没有较大优势，新产品开发经费也相对不足。新产品开发的经费作为高新技术企业创新发展的重要支撑，资金不足无法保证企业内部技术创新与产品创新的连续性，也无法保障企业员工进行创新活动的积极性。另外，辽宁省高新技术企业对创新活动存在忽视的情况，导致创新活动出现长期缺失，企业的科研部门员工对创新活动存在侥幸心理，甚至因为激励机制不足，使得企业员工对创新活动有排斥心理。

2.3 创新资源投入不充分

从人力投入的角度来看，2020年国家统计局公开的数据显示，辽宁省年末常住人口为4255万人，比2019年降低了22万人，明显存在人才外流的现象。人才留不住，就会导致辽宁省缺少从事科技创新的高技术、高素质人才。同时，缺少具备高素质创新能力、高水平创造力的科研人员，创新产出率较低，研究成果转化率更低。辽宁省科技创新发展的关键是人才，高层次人才的流失将严重制约辽宁省的科技创新能力。从资金投入的角度来看，辽宁省近几年的经济略有衰退，政府财政支持有限。2020年国家统计局公开的数据显示，辽宁省地方财政科学技术经费支出72.71亿元，比2019年减少1.32亿元。

3 基于政府视角下辽宁省高新技术企业创新能力的提升路径

3.1 政府扶持高新技术企业提升创新能力的对策

3.1.1 创造有利于高新技术企业自主创新的良好环境

为了促进科技创新的发展，应保持一个公平的市场环境，提高政府对企业创新能力的认同，尤其是对高新技术企业创新行为的认同。要认识到高新技术企业科技创新的主体地位，并引导高校和科研机构为高新技术企业提供技术支持和高科技人才。强化综合执法力量，严格执法，不出纰漏，保障公平公正交易，创造和维护公平的市场环境，建立对知识财产权的保障机制。

3.1.2 优化高新技术服务机构

尽快完善相关的配套政策以保证高新技术服务机构的发展及发挥最大作用，促使高新技术服务机构更加专业、更加规范，实现高新技术企业的科技进步。同时，为高新技术企业技术创新提供社会化服务，利用互联网、云计算等新型技术进行服务，重点对技术水平较高、组织协调能力较强的高新技术服务机构加以扶持，支持高校创新创业孵化基地、基础较好的生产力促进中心等机构的建设。

3.1.3 为高新技术企业传送科技人才

要引进有利于高新技术企业创新活动发展的高水平人才和团队，以培养高水平的专业技术人才为重点工作。引导科研人员到高新技术行业开展技术研发和新产品的开发，加速科技成果转化步伐。健全各类科技型优秀人才回国落户和创新创业等的各项优惠政策，吸引更多的省外科技人员到辽宁省工作、服务。与此同时，要对用人制度和薪酬制度进行改革，设立多元化、可以提高员工创新积极性、有激励作用的规章制度。

3.1.4 政策环境扶持

为促进高新技术企业的创新能力，政府应当为其创造有利的市场环境和对其保护的法律环境。要坚持以提高科技创新工作为核心，实行积极的财税政策、金融政策等优惠政策，采用技术引进、专利保护等政策，加强高新技术企业在技术研发上的重视程度以及投资力度，加快科技成果转化的速度，尽可能地使广大科研工作者的主动性和创造力得到最好的激发，从而使他们成为技术创新的中坚力量。

3.2 企业自身提升技术创新能力的对策

3.2.1 增加对科研经费投入的力度

一是加大科研项目的经费数量；二是使科研经费用到实处并提高其效用。解决过去只重视引进技术、不研究消化技术的现象，要充分利用现有的先进技术，在重要的项目中，全面消化、吸收已引进的技术，使其持续地进行革新和改进。要探索关键领域技术的创新与消化，要能识别关键性、战略性技术。

3.2.2 综合利用国内外科技创新资源

一是强化产、学、研的紧密合作。高新技术企业应该从自身实际情况出发，找出目前存在的问题，计划好未来的研究目标，把握好与高校、科研院所等机构的合作机会，学习新技术、吸引高技术人才和储存技术资源，进而提升辽宁省高新技术企业的创新能力水平。同时，在产、学、研合作中，要清晰明确彼此的责任和义务，争取与合作方建立牢固、长久的合作伙伴关系。

二是组建高新技术企业的技术合作组织。以高新技术企业为依托，通过各高新技术企业之间的技术联合，增强合作组织之间的信息交流，从而形成技术创新上的资源优势，解决技术上的突出问题。

4 结语

目前，我国高新技术企业已经进入“二次创业”的发展时期，其不断发展的机制和体制建设也已经引起了政府和学术界的重视。就辽宁省高新技术企业创新能力现状来看，政策环境、资源约束以及技术创新主体活力等方面存在的问题，仍是辽宁省高新技术企业创新的主要障碍。要促进辽宁省科技创新发展，政府必须营造利好政策环境，缓解资源约束的冲突，激发创新主体活力，促进经济发展模式的转变。辽宁省作为老工业基地，也必须适应新形势和新要求，以新时代辽宁精神凝聚力量，强力推进辽宁省乃至东北地区新一轮的振兴发展。